Finanzmarkt-Regulierung & Aufsicht
Souveräne Umsetzung der neuen MaRisk-Anforderungen und der WpHG-Vorgaben – einschließlich der Änderungen seit dem Standortfördergesetz – und gezielte Vorbereitung auf BaFin-Sonderprüfungen.
Compliance 2026/2027
Compliance & Expertenwissen (2026/2027):
Regulatorik, DORA & MaRisk
Zertifizierte Weiterbildung und Updates für Compliance Officer mit S+P Zertifikat!
Ob kompaktes Update zu neuen BaFin-Regularien, praxisnahes IKS-Training oder tiefes Expertenwissen zur KI-Governance – hier findest du die zentrale Anlaufstelle für ein prüfungssicheres Compliance-Management in den Jahren 2026 und 2027.
Deine Ausgangslage
Zwischen Aufsichtsdruck und persönlicher Haftung
Als Compliance Officer navigierst du durch ein stetig wachsendes regulatorisches Minenfeld: Neue BaFin-Vorgaben und EU-Richtlinien erhöhen den Druck, während bei Kontrollversagen persönliche Haftungsrisiken drohen – etwa nach § 25a KWG und § 130 OWiG.
Wir vermitteln dir die exakte Sachkunde, um dein Compliance-Management-System (CMS) und dein Internes Kontrollsystem (IKS) wasserdicht, effizient und prüfungssicher aufzustellen.
S+P Management-Framework
Drei Handlungsfelder, in denen die Aufsicht 2026 nachfragt – und die du im IKS verankerst, um deine Rolle rechtssicher auszuüben.
DORA · BAIT/VAIT · KI-Verordnung (EU) 2024/1689
Digitale Resilienz & KI-Governance
Rechtssichere Integration der IT-Sicherheitsvorgaben in deine Kontrollprozesse – mit Informationsregister, Kritikalitätsbewertung der Dienstleister und einem KI-Inventar, das die Fachbereiche mit erfasst.
CSRD · RL (EU) 2022/2464
ESG-Compliance & Nachhaltigkeit
Effiziente Verankerung der Berichtspflichten im CMS und strategische Vermeidung von Greenwashing-Risiken – mit definierten Datenquellen, die einer externen Prüfung standhalten.
Deine Bestellung
Deine Rolle bestimmt
deinen Pflichtenkreis
Pflichten, Fundstelle, Programm und Nachweis – ohne dich durch die ganze Seite zu lesen.
Rechtsstand 20. September 2026, für Embargo und Finanzsanktionen 18. September 2026. Die Einordnung ersetzt keine Rechtsberatung; welche Pflichten dein Haus konkret treffen, hängt von Geschäftsmodell, Kundenstruktur und Aufsichtsregime ab.
Compliance Readiness Radar 2026
Sechs Brennpunkte
für Compliance Officer
Der Prüfer fragt in drei Stufen: Welche Pflicht trifft dein Haus? Welche Kontrolle setzt sie um – und wer hat sie wann ausgeführt? Welcher Beleg zeigt das Ergebnis, einschließlich Fehlerfällen?
-
01
Wegfall der Mitarbeiteranzeigen
§ 87 WpHG · WpDVerOV
Seit dem 10.02.2026 entfallen Anzeigen und interne BaFin-Datenbank. Sachkunde, jährliche Überprüfung und Fortbildung bleiben – nur ohne Anzeige und mit vollständiger interner Dokumentation.
Das bringt S+P mit
- Umstellungsraster: welche Stellen in Handbuch und Arbeitsanweisung von der WpHGMaAnzV auf §§ 14–21 WpDVerOV wandern
- Sachkundeakte je Rolle mit jährlicher Überprüfung und Fortbildungsnachweis
- Checkliste zur Stilllegung von MVP-Fachverfahren und internen Meldewegen
Passendes Programm: A19 · WpHG-Compliance Officer
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02
PFOF-Verbot ohne Übergang
Art. 39a MiFIR
In Deutschland seit dem 01.07.2026 ohne Übergangsausnahme. Die BaFin benennt in der Aufsichtsmitteilung 05/2026 drei unzulässige Umgehungsgestaltungen und verlangt die Begründung von Single-Venue-Ausführung.
Das bringt S+P mit
- Prüfraster zu den drei Umgehungsgestaltungen aus der Aufsichtsmitteilung 05/2026
- Musterbegründung für Single-Venue-Ausführung nach Art. 27 Abs. 1 MiFID II
- Ablaufplan der jährlichen Wirksamkeitsprüfung mit dokumentiertem Ergebnis
Passendes Programm: A19 · WpHG-Compliance Officer
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03
21. Sanktionspaket
VO (EU) 2026/1844, 2026/1846, 2026/1848
Im Amtsblatt am 23.07.2026, mit Ausweitung auf Banken und Anbieter von Kryptowerten sowie 218 neuen Listungen. Ohne datierten Delta-Abgleich gegen die eigene Kundenpopulation fehlt der Nachweis.
Das bringt S+P mit
- Protokollvorlage je Screening-Lauf: Listenquelle, Versionsstand, Abrufzeitpunkt, Ergebnis
- Eigenständige Sanktionsrisikoanalyse mit Länder-, Produkt-, Kanal- und Zahlungswegrisiken
- Entscheidungsraster für Treffer nach dem Ownership- und Control-Test des Rates
Passendes Programm: L18 · Finanzsanktionen & Embargos
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04
DORA und digitale Resilienz
VO (EU) 2022/2554
Das Leitungsorgan trägt die Letztverantwortung für den IKT-Risikorahmen. Sie ist ausdrücklich nicht delegierbar – und die Schnittstelle zu § 80 WpHG und zur Auslagerungssteuerung wird mitgeprüft.
Das bringt S+P mit
- Governance-Framework mit benannter Verantwortung und Berichtslinie zum Leitungsorgan
- Registerstruktur für IKT-Drittdienstleister samt Kritikalitätsbewertung und Ausstiegsszenario
- Ablauf und Protokoll für die Vorfallmeldung, an einem Szenario durchgespielt
Passendes Programm: A26 · DORA Compliance
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05
KI-Verordnung im Kontrollprozess
VO (EU) 2024/1689
KI-Einsatz ohne Inventar und Risikoklassifizierung führt zum Vorwurf des Organisationsverschuldens. Art. 4 verlangt zusätzlich ausreichende KI-Kompetenz von Anbietern und Betreibern.
Das bringt S+P mit
- KI-Inventar mit Risikoklassen und benannter Verantwortung je Anwendung
- Freigabeprozess für die Fachbereiche, damit neue Werkzeuge nicht unbemerkt in Betrieb gehen
- Schulungsnachweis zur KI-Kompetenz nach Art. 4, verwendbar in der Eignungsakte
Passendes Programm: A09 · Seminar zur KI-Verordnung
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06
Neue MaRisk-Generation
Rundschreiben 06/2026 (BA) · 09/2026 (WA)
Die 9. MaRisk-Novelle gilt seit dem 30.06.2026. Für kleine und mittlere Wertpapierinstitute kommen die WpI MaRisk ab dem 01.01.2027 hinzu – die Gap-Analyse gehört jetzt aufgesetzt, nicht im Dezember.
Das bringt S+P mit
- Gap-Analyse-Raster gegen beide Rundschreiben, Zeile für Zeile gegen den eigenen Stand
- Maßnahmenplan mit Verantwortlichen und Terminen bis zum 01.01.2027
- Musterbericht an die Geschäftsleitung zum Umsetzungsstand
Passendes Programm: A01 · Update Compliance Officer
Sicher wirst du nicht dadurch, dass du alle Rechtstexte kennst, sondern dadurch, dass du für jede Pflicht eine Kontrolle und für jede Kontrolle einen datierten Beleg hast.
Regulatorik-Update
Der Änderungsstand 2026
im direkten Vergleich
Acht Themen in alter und geltender Lesart. Im S+P C.O.R.E. Update quartalsweise fortgeschrieben.
Programme und Termine
Seminare und
Zertifikats-Lehrgänge
Alle Termine buchbar, Preise zzgl. gesetzlicher MwSt.
Zertifikats-Lehrgänge – Sachkunde von Grund auf
Lehrgang Compliance Officer: Regelverstöße stoppen
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Lehrgang WpHG- & MaRisk-Compliance: Prüfungsschutz
Mehr Details zu diesem Seminar
Lehrgang Anti Financial Crime Officer: Prävention
Mehr Details zu diesem Seminar
Seminare – Update und Spezialthemen
Update Compliance Officer 2027: Haftung & neue Gesetze
Mehr Details zu diesem Seminar
WpHG-Compliance Officer: Pflichten erfüllen, Strafen meiden
Mehr Details zu diesem Seminar
Finanzsanktionen & Embargos: Bußgelder vermeiden
Mehr Details zu diesem Seminar
DORA Compliance 2026/2027: praxisnah & ohne Stress umsetzen
Mehr Details zu diesem Seminar
AI Compliance Officer: EU AI Act sicher umsetzen
Mehr Details zu diesem Seminar
Ausbildung Compliance Officer: Haftungsfallen vermeiden
Mehr Details zu diesem Seminar
Corporate Governance & IKS: Compliance-Lücken schließen
Mehr Details zu diesem Seminar
Alle Termine im Überblick
| Ort | S+P Seminare | Datum | |
|---|---|---|---|
| Online | A01 - Update Compliance Officer 2027: Haftung & neue Gesetze | Seminar buchen | |
| Online | Z14 - Lehrgang WpHG- & MaRisk-Compliance: Prüfungsschutz | Seminar buchen | |
| Online | Z15 - Lehrgang Compliance Officer: Regelverstöße stoppen | Seminar buchen | |
| Online | Z22 - Lehrgang Anti Financial Crime Officer: Prävention | Seminar buchen | |
| Online | A19 - WpHG-Compliance Officer: Pflichten erfüllen, Strafen meiden | Seminar buchen | |
| Online | A26 - DORA Compliance 2026/2027: praxisnah & ohne Stress umsetzen | Seminar buchen | |
| Online | L18 - Finanzsanktionen & Embargos: Bußgelder vermeiden | Seminar buchen | |
| Online | A09 - AI Compliance Officer: EU AI Act sicher umsetzen | Seminar buchen | |
| Online | A02 - Ausbildung Compliance Officer: Haftungsfallen vermeiden | Seminar buchen | |
| Online | A13 - Corporate Governance & IKS: Compliance-Lücken schließen | Seminar buchen |
Was dich erwartet
Was im Seminar
tatsächlich passiert
Vier Ansichten auf denselben Seminartag. Wechsle mit den Reitern oder den Pfeiltasten.
Inhouse-Angebot anfordern · So funktioniert das Digital Badge · S+P C.O.R.E. im Detail
Dein Compliance-Weg
In vier Schritten zum
prüfungsfesten CMS
Vom Risiko-Check über die S+P Tool Box bis zum laufenden Regulatory Update.
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1
Compliance-Check
CMS-Reifegrad bewerten und Lücken erkennen – ehrlich, nicht nach Plan.
-
2
Seminar & Tool Box
Praxis-Werkzeuge für MaRisk, WpHG, DORA, Sanktionsrecht und die KI-Verordnung.
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3
Zertifikat & Badge
Sachkunde belegen – für Aufsicht, Revision und die eigene Eignungsakte.
-
4
C.O.R.E. Update
Quartalsweise regulatorisch aktuell bleiben, mit gesonderter Anmeldung.
Was sich dadurch ändert
-
Unsicher bei MaRisk und Geldwäscherecht
→
Klarer Überblick über die eigenen Pflichten, je Rolle belegt
-
Lückenhafte Dokumentation
→
CMS strukturiert und prüfungsfest, mit datierten Belegen
-
Rechtsänderungen nur anlassbezogen verfolgt
→
Register mit Turnus, Verantwortlichkeit und Handlungsanweisung
Bei jeder Buchung dabei
Die Werkzeuge und
das Update danach
Ohne Aufpreis. Der Seminartag schließt die Lücke, die Tool Box hält sie geschlossen.
S+P Tool Box Compliance
Vorlagen, die du am Montag einsetzt
Keine Foliensammlung, sondern Arbeitsdokumente: Du bekommst die Struktur, in der Aufsicht und Prüfer die Nachweise erwarten – und füllst sie mit deinen Daten.
- Compliance-Checkliste
- Risikoinventar mit Bewertungslogik
- Kontrollmatrix
- Policy- und Dokumentationsvorlagen
- Überwachungsplan nach MaComp BT 1
- Prüfraster DORA und Auslagerung
- Listenprotokoll fürs Sanktionsscreening
- KI-Inventar mit Risikoklassen
S+P C.O.R.E. Update
Der Rechtsstand hört nach dem Seminar nicht auf
Quartalsweise ordnen wir ein, was seit dem letzten Termin dazugekommen ist – Rechtsakte, Aufsichtsmitteilungen, Prüfungsschwerpunkte. Damit dein Handbuch nicht wieder auf eine aufgehobene Verordnung zeigt.
- Quartalsweise Einordnung
- Was gilt ab wann, und welche Unterlage ist davon betroffen.
- Peer Exchange
- Austausch mit Beauftragten aus anderen Häusern zu denselben Fragen.
- Fortbildungsnachweis
- Dokumentiert die laufende Fortbildung über das Seminarjahr hinaus.
Im Preis enthalten. Für die Teilnahme ist eine gesonderte Anmeldung erforderlich.
Selbsttest
Wo dein CMS
heute wirklich steht
Zehn Fragen entlang der Nachweise, die im Prüfungstermin verlangt werden – vom Überwachungsplan über die Ausführungsgrundsätze bis zum Listenprotokoll. Wähle je Frage die Stufe, die deinem tatsächlichen Stand entspricht, nicht die, die geplant ist.
Belege
Woran du uns messen kannst
- von 100 Punkten im SZ-Institut 2026, Projekt- und Prozessmanagement
- von 5 für Fachkompetenz, höchster Wert aus 48 Kompetenzen
- ISO 9001
- zertifizierter Anbieter, ESG-Rating durch EcoVadis
- FOCUS
- Business: Top-Anbieter im Bereich Weiterbildung
★★★★★
„Fachkompetenz 4,81 von 5 – der höchste Einzelwert aus 48 bewerteten Kompetenzen.“
S+P in den Medien
Unsere Fachbeiträge
in den großen Onlineportalen
Handelsblatt, WirtschaftsWoche und Süddeutsche Zeitung veröffentlichen unsere Einordnungen zu Regulatorik und Governance. Dieselbe Fachlichkeit steht im Seminar vor dir.
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Handelsblatt
Compliance: neue Pflichten für Vorstände und Führungskräfte
DORA, Geldwäscherecht und ESG kompakt: was ein belastbares Compliance-Management-System heute braucht.
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WirtschaftsWoche
MaRisk, DORA und ESG: warum rollenbasierte Weiterbildung Pflicht wird
Wie Führungskräfte Haftungsrisiken vermeiden und digitale Resilienz nachweisbar aufbauen.
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Süddeutsche Zeitung
DORA und Auslagerung: wie externe Dienstleister die digitale Resilienz stützen
Compliance, Geldwäscheprävention und IT-Sicherheit auslagern – effizient und prüfungssicher.
-
Süddeutsche Zeitung · SZ-Institut
Berufliche Weiterbildung 2026: 98,1 von 100 Punkten für S+P
Ausgezeichnet im Bereich Projekt- und Prozessmanagement – unabhängig erhoben vom SZ-Institut.
Weiterlesen
Rolle und Aufgaben
Regulatorik im Detail
Nächster Schritt
Unsicher, welches
Programm deine Lücke schließt?
Nenne uns Rolle und Anlass – Erstbestellung, anstehende Prüfung nach § 89 WpHG, Sanktions-Screening, DORA-Umsetzung oder KI-Governance. Du erhältst eine Einordnung, welches Programm die Anforderung abdeckt. Antwort in der Regel am nächsten Werktag.
Ganzes Team schulen? Inhouse-Angebot anfordern · Direkt in die Rolle: Compliance Officer, WpHG-Compliance, Sanktionen & Embargo, Anti Financial Crime, DORA, KI-Compliance
Seminare & Lehrgänge
Plattform & Methodik
Über S+P
