Lehrgang Z14

Lehrgang WpHG- und MaRisk-Compliance Officer

Zielgruppe:

Für neu bestellte Compliance Officer oder für Erfahrene, die ein Update suchen.

Jeder Teilnehmer erhält ein Zertifikat und hat optional die Möglichkeit, die „S+P Certified“ Prüfung zur zusätzlichen Qualifizierung abzulegen.

Programm:
Tag 1:
- Aufgaben und Pflichten des WpHG- Compliance Officers
- Aufgaben des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers
Tag 2:
- Aufgaben des Compliance Officers
- Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken
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09.15 bis 17.00

Online

1610 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.

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09.09. - 10.09.2025

04.11. - 05.11.2025

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In deinem Lehrgang enthalten:

Die S+P Tool Box:

Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.

Handbuch für WpHG-Compliance Officer: Unser Handbuch unterstützt dich bei der effizienten Erfüllung deiner Aufgaben und Pflichten als WpHG-Compliance Officer.

S+P Toolkits zur Risikoanalyse WpHG Compliance: Umfassender Kontroll- und Überwachungsplan, der es dir ermöglicht, die Risiken im Rahmen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) effektiv zu analysieren und angemessene Kontrollmaßnahmen zu implementieren.

Toolkits für Vertriebsbeauftragte und Single Officer: Setze mit unseren Toolkits alle wichtigen Aufgaben als Vertriebsbeauftragter und Single Officer um.

Praxisnahes Lernen für deinen Arbeitsalltag: Erfolgreiche Beispiele, sofortige Anwendung.

Praxisbezogene Case Studies zu „Aufgaben als WpHG-Compliance Officer“: Lerne, wie ein WpHG-Compliance Officer erfolgreich seine Aufgaben und Pflichten organisiert.

Case Studies zu „Erfolgreiche Bewältigung neuer Compliance-Risiken“: Lerne, wie ein Unternehmen neue Compliance-Risiken erfolgreich steuert und bewältigt.

– Lehrgang WpHG- /MaRisk-Compliance Officer –

Programm

Bist Du fit für deinen Compliance Job? Der Lehrgang MaRisk- und WpHG-Compliance Officer richtet sich an alle, die in ihrer Funktion als Compliance Officer für die Einhaltung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben verantwortlich sind.

In dem Lehrgang werden die Teilnehmer mit den gesetzlichen Rahmenbedingungen sowie den Anforderungen der Aufsichtsbehörden vertraut gemacht. Ziel des Lehrgangs ist es, die Teilnehmer in die Lage zu versetzen, die Compliance-Anforderungen in ihrem Unternehmen umzusetzen und zu überwachen.

Der Schlüssel zu mehr Erfolg – die richtige Weiterbildung mit dem Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer.

Programm 1. Seminartag

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
- Überwachungsaufgaben und Kontrollhandlungen
- Risikoanalyse WpHG-Compliance
- Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
- Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
- Begrenzung der Haftungsrisiken als Compliance Officer

Darauf musst du als WpHG-Compliance Officer achten

BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
BT 7 Prüfung der Geeignetheit nach § 64 Abs. 3 WpHG, Art. 54, 55 DV
- Umfang der von den Kunden einzuholenden Informationen
- Zuverlässigkeit der Kundeninformationen
- Aktualisierung der Kundeninformationen
- Kundeninformationen zu juristischen Personen oder Gruppen

Aufgaben des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater
Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten
Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
- Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
- Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

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Programm 2. Seminartag

Aufgaben des MaRisk-Compliance Officers

Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:

EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
Stellenbeschreibung des Compliance Officers
Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?

Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:

Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
Was passiert nach der Risikobewertung?
Ableiten von Präventionsmaßnahmen

Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken

Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

HinSchG: Neue Regeln für das Whistleblowing
Single EU Rule Book AML und All-Crimes Approach
Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SDG): neue weitreichende Regelungen
MaRisk, BAIT und DORA (Digital Operational Resilience Act)
Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
- Überprüfung der Compliance-Vorgaben mit OKRs (Objective und Key Results), KPIs und KRIs
- Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
- Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

Entscheide smart, handle sicherer – Gestalte die Zukunft der Compliance mit ChatGPT & AI

Schütze mit ChatGPT & AI dein Unternehmen proaktiv vor Compliance-Risiken
Entdecke, wie du mit ChatGPT & CO. deine Zeit effizienter nutzen kannst
Mit AI (Artifical Intelligence) die neuesten Compliance-Anforderungen besser verstehen und umzusetzen
Lerne, wie du deine digitalen Assistenten optimal einsetzen kannst.

Networking und Austausch: Austausch mit anderen Teilnehmern und Erweiterung des beruflichen Netzwerks.
Feedback-Runden: Nach jeder Lerneinheit. Sicherstellung des Verständnisses und Klärung offener Fragen.
Deine Vorteile auf einen Blick:

Erweitere deine Compliance-Kompetenzen: Lerne, wie du die Anforderungen der MaRisk und des WpHG effektiv umsetzt, um dein Unternehmen rechtssicher zu steuern.

Verbessere dein Risikomanagement: Erhalte praxisorientiertes Wissen, um Risiken im Unternehmen frühzeitig zu erkennen und geeignete Maßnahmen zu ergreifen.

Stärke dein rechtliches Fundament: Entwickle ein nachhaltiges Compliance-System, das gesetzlichen Vorgaben entspricht und gleichzeitig die Haftungsrisiken minimiert.

Praxisorientiertes Wissen: Profitieren Sie von praxisnahen Techniken und konkreten Handlungsempfehlungen für die Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben.
Melde dich jetzt an und sichere die Zukunft deines Unternehmens durch umfassendes Compliance-Management und wertvolle Netzwerkkontakte!

Eine starke Marke für deine Zertifizierung – S+P Certified

Weltweites Netzwerk: Verbinde dich mit einem globalen Netzwerk von Fachleuten.

Flexible Online-Prüfung: Lege deine Single Choice-Prüfung bequem in einer Online-Umgebung ab.

Schneller Qualifikationsnachweis: Erhalte in nur 45 Minuten ein markenrechtlich geschütztes Zertifikat.

Karrierefördernd: Gib deiner Karriere einen internationalen Impuls mit S+P Certified.

Teilnehmerinformation Prüfung Projektmanager

Teilnehmerinformationen zur Prüfung

Prüfungsordnung

Jetzt zertifiziert & aufsichtsrechtlich abgesichert
Mit S+P Zertifikat zur Vorlage bei der Aufsicht

S+P Lehrgang MaRisk- und WpHG-Compliance

Der S+P Lehrgang MaRisk- und WpHG-Compliance bietet dir die ideale Gelegenheit, dein Wissen im Bereich Compliance und Risikomanagement entscheidend zu vertiefen.

Das Ziel:
Dieser Lehrgang vermittelt dir praxisnahe Methoden und Werkzeuge, um die Anforderungen der MaRisk und des WpHG in deinem Unternehmen erfolgreich umzusetzen. Du wirst in der Lage sein, Compliance-Risiken gezielt zu managen und dein Unternehmen rechtssicher zu steuern.

Du lernst:

Umsetzung der MaRisk und des WpHG: Erhalte fundiertes Wissen über die regulatorischen Anforderungen und lerne, wie du diese effizient und rechtssicher in deinem Unternehmen implementierst.
Risikomanagement und Compliance-Berichte: Entwickle Strategien zur Erstellung von Risikoberichten und -prognosen, die den neuen Anforderungen entsprechen, und erfülle deine Sorgfaltspflichten als Compliance-Verantwortlicher.
Interne Kontrollen und Audits: Erfahre, wie du ein effektives Kontrollsystem implementierst, das deine Compliance- und Risikomanagement-Prozesse stärkt und den regulatorischen Anforderungen gerecht wird.
ESG und Haftungsrisiken: Verstehe die ESG-Standards und richte dein Compliance-System entsprechend aus, um Haftungsrisiken zu minimieren und nachhaltiges Wachstum zu fördern.

Zögere nicht länger, melde dich jetzt an und werde zum Compliance-Experten, der die Zukunft deines Unternehmens mitgestaltet und Risiken erfolgreich managt!

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Erhalte dein digitales S+P Badge & Zertifikat

Das Digitale Karriere-Zertifikat, auch bekannt als Digital Badge, ist eine moderne Form der Zertifizierung, die dir digital verliehen wird.

Mit diesem Badge kannst du einfach und effektiv in digitalen Netzwerken, auf deinem LinkedIn-Profil oder in deinem Lebenslauf zeigen, dass du proaktiv an deiner beruflichen Entwicklung arbeitest.

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FAQ’s

Was ist das Ziel der S+P Seminare zu Compliance?
Das Ziel der S+P Seminare zu Compliance ist es, Compliance Officer mit einer Kombination aus Theorie und Praxis auszustatten, um ihre Rolle effektiv auszufüllen. Teilnehmer lernen die regulatorische Landschaft, Unternehmenskultur und Compliance-Prozesse durch Fallstudien und detaillierte Einblicke kennen. Mit der S+P Tool Box erhalten sie zudem nützliche Werkzeuge, um ihre Aufgaben sicher und effizient zu bewältigen.
Wie kann ich mich für ein S+P Seminar Compliance anmelden?
Um dich für ein S+P Seminar Compliance anzumelden, besuche einfach die Website von S+P. Wähle das gewünschte Seminar aus und fülle das Online-Anmeldeformular aus. Nachdem du das Formular abgeschickt hast, wird das S+P Team die Anmeldung für dich abschließen.
Warum ist Compliance für Unternehmen wichtig?
Neben der Vermeidung von rechtlichen Sanktionen stärkt eine gute Compliance-Kultur das Vertrauen von Kunden, Mitarbeitern und Investoren und minimiert finanzielle und reputative Risiken.
Welche Branchen sind besonders compliance-relevant?
Während alle Branchen Compliance-Vorgaben haben, sind insbesondere die Finanz-, Pharma-, Medizinprodukte- und Energiebranche besonders stark reguliert.
Wie oft sollten Compliance-Schulungen durchgeführt werden?
Das hängt von der Branche und den spezifischen Risiken des Unternehmens ab. Mindestens jährlich ist jedoch üblich und empfehlenswert.
Was ist die S+P Tool Box und welche Vorteile bietet sie den Teilnehmern der S+P Seminare Compliance?
Die S+P Tool Box ist ein exklusiver Bereich, der speziell für den Erfolg in der Compliance konzipiert wurde. Als Teilnehmer der S+P Seminare Compliance erhältst du Zugang zu dieser wertvollen Ressource, die mit einer Vielzahl von Arbeitshilfen, ToolKits, Checklisten und anderen spezifischen Materialien ausgestattet ist. Alle diese Tools sind maßgeschneidert, um deinen individuellen Bedürfnissen gerecht zu werden. Die Vorteile der S+P Tool Box sind vielfältig: Sie bietet dir nicht nur umfassende Ressourcen, um dein Wissen zu vertiefen, sondern auch praktische Hilfsmittel, um dieses Wissen effizient in der Praxis anzuwenden. Somit ist die S+P Tool Box ein unerlässlicher Begleiter für jeden, der seine Kenntnisse in der Compliance sicher und zügig umsetzen möchte.

Lehrgang WpHG- und MaRisk-Compliance Officer

1610 €