Lehrgang Z15

Lehrgang Compliance Officer

Zielgruppe:

Compliance- und Rechtsexperten: Perfekt für Mitarbeiter in Compliance- und Rechtsabteilungen, die zu Compliance-Führungskräften aufsteigen wollen.

Neu im Bereich Compliance: Ideal für alle, die gerade ihre Karriere als Compliance Officer beginnen und sich ein solides Fundament aufbauen möchten.

Programm:
Tag 1:
- Aufgaben des Compliance Officers
- Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken
Tag 2:
- Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
- Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis
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09.15 bis 17.00

Online

1610 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.

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In deinem Lehrgang enthalten:

Die S+P Tool Box:

Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.

Compliance-Management Toolkits: Nutze unsere Toolkits, um sicherzustellen, dass alle wesentlichen Aspekte des Compliance-Managements in deinem Unternehmen berücksichtigt sind und rechtskonform umgesetzt werden.

Toolkit Risk Assessment: Mit unserer vorgefertigten Vorlage führst du eine gründliche Risikobewertung durch und entwickelst effektive Maßnahmen zur Risikominimierung in deinem Unternehmen.

Working Paper für Compliance-Strategien: Erhalte wertvolle Anleitungen, wie du Compliance-Strategien entwickelst, die speziell auf die Bedürfnisse deines Unternehmens zugeschnitten sind und langfristigen Erfolg gewährleisten.

Leitfaden zur Betrugserkennung und -prävention: Unser Leitfaden gibt dir praxisorientierte Handlungsempfehlungen zur Erkennung und Prävention von Betrug in deinem Unternehmen.

Praxisnahes Lernen für deinen Arbeitsalltag: Erfolgreiche Beispiele, sofortige Anwendung.

Case Study „Erfolgreiche Implementierung eines Compliance-Programms“: Lerne aus einer realen Fallstudie, wie ein Unternehmen ein effektives Compliance-Programm aufgebaut hat und so Risiken minimiert sowie Compliance-Verstöße verhindert.

Case Study „Erfolgreiche Betrugsbekämpfungsmaßnahmen in einem Unternehmen“: Lerne, wie ein Unternehmen erfolgreich Betrugsbekämpfungsmaßnahmen implementiert hat und so potenziellen Betrug effektiv vorbeugt.

– Lehrgang Compliance Officer –

Programm

Wie kann ich meine Karriere als Compliance-Beauftragter voranbringen? Der Lehrgang Compliance Officer befähigt dich, die zentralen Aufgaben und Kompetenzen eines Compliance-Beauftragten zu übernehmen und ein wirkungsvolles Compliance Management System zu etablieren.

Das Ziel ist, dir umfassendes Wissen zu den neuesten rechtlichen Entwicklungen zu vermitteln und dich so optimal auf deinen beruflichen Aufstieg vorzubereiten. Du lernst, wie du dein Unternehmen vor Rechtsverstößen schützen kannst und welche Mittel und Wege es gibt, um mögliche Risiken zu minimieren.

Der Lehrgang bietet damit eine solide Grundlage für deinen beruflichen Aufstieg. Der sichere Weg zur Karriere – mit dem Compliance Officer Lehrgang.

Programm 1. Seminartag

Aufgaben des Compliance Officers

Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:
- EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
- Stellenbeschreibung des Compliance Officers
- Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:
- Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
- Was passiert nach der Risikobewertung?
- Ableiten von Präventionsmaßnahmen

Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken

Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
- HinSchG: Neue Regeln für das Whistleblowing
- Single EU Rule Book AML und All-Crimes Approach
Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SDG): neue weitreichende Regelungen
MaRisk, BAIT und DORA (Digital Operational Resilience Act)
Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
- Überprüfung der Compliance-Vorgaben mit OKRs (Objective und Key Results), KPIs und KRIs
- Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
- Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

Entscheide smart, handle sicherer – Gestalte die Zukunft der Compliance mit ChatGPT & AI

Schütze mit ChatGPT & AI dein Unternehmen proaktiv vor Compliance-Risiken
Entdecke, wie du mit ChatGPT & CO. deine Zeit effizienter nutzen kannst
Mit AI (Artifical Intelligence) die neuesten Compliance-Anforderungen besser verstehen und umzusetzen
Lerne, wie du deine digitalen Assistenten optimal einsetzen kannst.

Programm 2. Seminartag

Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
- Tatgelegenheit, Tatmotiv, Rechtfertigung
FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
- Schwerpunkt Strafbare Handlungen
- Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
- Kontrollplan des Betrugs-Beauftragten

Schütze dein Unternehmen vor Fraud

Verhaltenskodex
- KYE: Laufendes Personal-Compliance
- Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für die Geschäftsorganisation
Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
- Welcher Beauftragter macht was?
Business Judgement Rule: Erreiche den sicheren Hafen bei Entscheidungen unter Unsicherheit

Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidiger
Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
- Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
- Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
- Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?

S+P Lehrgang – der Weg zur Compliance

Networking und Austausch: Austausch mit anderen Teilnehmern und Erweiterung des beruflichen Netzwerks.
Feedback-Runden: Nach jeder Lerneinheit. Sicherstellung des Verständnisses und Klärung offener Fragen.
Deine Vorteile auf einen Blick:

Werde ein Compliance-Experte: Lerne, wie du die Rolle des Compliance Officers effektiv ausfüllst und ein rechtssicheres Umfeld schaffst.

Optimiere dein Risikomanagement: Erhalte fundierte Kenntnisse zur Identifizierung, Bewertung und Steuerung von Risiken gemäß MaRisk und WpHG.

Stärke deine rechtliche Sicherheit: Entwickle ein robustes Compliance-System, um gesetzliche Vorgaben wie ESG-Standards und FISG sicher umzusetzen.

Minimiere Haftungsrisiken: Verstehe deine Verantwortlichkeiten als Compliance Officer und reduziere Haftungsrisiken durch präzise Maßnahmen.
Melde dich jetzt an und sichere die Zukunft deines Unternehmens mit praxisnahen Strategien und wertvollen Netzwerkmöglichkeiten!

Eine starke Marke für deine Zertifizierung – S+P Certified

Weltweites Netzwerk: Verbinde dich mit einem globalen Netzwerk von Fachleuten.

Flexible Online-Prüfung: Lege deine Multiple Choice-Prüfung bequem in einer Online-Umgebung ab.

Schneller Qualifikationsnachweis: Erhalte in nur 60 Minuten ein markenrechtlich geschütztes Zertifikat.

Karrierefördernd: Gib deiner Karriere einen internationalen Impuls mit S+P Certified.

Teilnehmerinformation Prüfung Projektmanager

Teilnehmerinformationen zur Prüfung

Prüfungsordnung

S+P Lehrgang Compliance Officer

Der S+P Lehrgang Compliance Officer bietet dir die ideale Gelegenheit, umfassendes Wissen und praxisorientierte Techniken im Bereich Compliance zu erlernen.

Das Ziel:
Dieser Lehrgang vermittelt dir die neuesten Methoden und Werkzeuge, um als Compliance Officer dein Unternehmen rechtssicher zu führen. Du wirst in der Lage sein, Risiken frühzeitig zu erkennen, Compliance-Vorgaben strukturiert umzusetzen und ein sicheres Arbeitsumfeld zu schaffen.

Du lernst:

Compliance-Management und Risikosteuerung: Beherrsche die Grundlagen des Compliance-Managements und lerne, Risiken gemäß MaRisk und WpHG effizient zu steuern.
Aufbau eines effektiven Compliance-Systems: Entwickle ein maßgeschneidertes Compliance-System, das den regulatorischen Anforderungen gerecht wird und die Haftungsrisiken minimiert.
Risikomanagement und Berichterstattung: Erhalte fundierte Kenntnisse im Erstellen von Risikoberichten und Prognosen, um Compliance-Standards nachhaltig im Unternehmen zu etablieren.
Rechtliche Rahmenbedingungen: Verstehe die gesetzlichen Vorgaben wie FISG und ESG-Standards und setze diese sicher in deinem Unternehmen um.

Zögere nicht länger, melde dich jetzt an und werde zum Compliance Officer, der die Zukunft deines Unternehmens rechtssicher gestaltet!

Zeig, was in dir steckt
Erhalte dein digitales S+P Badge & Zertifikat

Das Digitale Karriere-Zertifikat, auch bekannt als Digital Badge, ist eine moderne Form der Zertifizierung, die dir digital verliehen wird.

Mit diesem Badge kannst du einfach und effektiv in digitalen Netzwerken, auf deinem LinkedIn-Profil oder in deinem Lebenslauf zeigen, dass du proaktiv an deiner beruflichen Entwicklung arbeitest.

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FAQ’s

Was ist das Ziel der S+P Seminare für den Aufsichtsrat?
Das Ziel der S+P Seminare für den Aufsichtsrat ist es, angehende und bestehende Aufsichtsräte mit praxisnahem Wissen und theoretischen Grundlagen auf ihre Rolle vorzubereiten. Teilnehmer lernen, strategische Entscheidungen zu treffen, Risiken zu bewerten und Chancen zu erkennen. Die Seminare, geleitet von Branchenexperten, bieten aktuelle Einblicke in die Unternehmensführung und ermöglichen den Austausch und Netzwerkaufbau mit anderen Aufsichtsräten.
Für wen sind die Seminare für den Aufsichtsrat geeignet?
Die Seminare für den Aufsichtsrat sind speziell konzipiert, um eine breite Zielgruppe anzusprechen. Sie eignen sich hervorragend für neu bestellte Aufsichts- und Verwaltungsräte, die sich mit den Grundlagen und Anforderungen ihrer neuen Rolle vertraut machen möchten. Gleichzeitig sind sie auch für bereits erfahrene Aufsichtsratsmitglieder wertvoll, die ihr Wissen auffrischen und die neuesten Entwicklungen und Trends in ihrem Bereich kennenlernen möchten. Somit bieten die Seminare sowohl eine solide Einführung als auch ein umfassendes Update für alle, die sich in der Rolle des Aufsichtsrats befinden.
Wie kann ich mich für ein S+P Seminar für Geschäftsführer anmelden?
Die Anmeldung für unsere Seminare für Geschäftsführer ist ganz einfach über unsere Website möglich. Wähle das gewünschte Seminar aus, fülle das Online-Anmeldeformular aus, und unser Team wird die Anmeldung abschließen.
Wie stellt S+P sicher, dass die Seminare für Geschäftsführer immer aktuell sind?
S+P stellt sicher, dass ihre Seminare für Geschäftsführer:innen immer aktuell sind, indem sie speziell auf die neuesten Trends und Anforderungen zugeschnittene Schulungen anbieten. Zu diesen Trends und Anforderungen gehören die digitale Transformation, ESG (Environmental, Social, Governance), Cyber Resilience und die zunehmende Regulierung. Durch die Schulungen von S+P erhalten Geschäftsführer:innen praxisorientiertes Wissen von erfahrenen Trainern und bleiben so stets über die aktuellen Entwicklungen und Herausforderungen informiert. Somit sind sie in der Lage, ihre Unternehmen erfolgreich in die Zukunft zu führen und sich den sich ständig ändernden geschäftlichen Anforderungen anzupassen.
Wie kann ich mich für ein S+P Seminar für C-Level anmelden?
Die Anmeldung für unsere C-Level-Seminare erfolgt unkompliziert über unsere Website. Wähle das passende Seminar, fülle das Online-Anmeldeformular aus, und unser Team wird sich um die weitere Abwicklung kümmern.

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