Seminar A02

Die Rolle des Compliance Officer

Zielgruppe:

Compliance- und Rechtsexperten: Perfekt für Mitarbeiter in Compliance- und Rechtsabteilungen, die zu Compliance-Führungskräften aufsteigen wollen.

Neu im Bereich Compliance: Ideal für alle, die gerade ihre Karriere als Compliance Officer beginnen und sich ein solides Fundament aufbauen möchten.

Fortbildungsnachweis:
Zeitstunden nach §15 FAO, §15 Abs. 2 HinSchG und Artikel 5 DORA (Verordnung (EU) 2022/2554)

Jeder Teilnehmer erhält ein Zertifikat und hat optional die Möglichkeit, die „S+P Certified“ Prüfung zur zusätzlichen Qualifizierung abzulegen.

Programm:
- Aufgaben des Compliance Officers
- Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken
- KI & Compliance – Effizienz steigern, Risiken minimieren
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09.15 bis 17.00

Online

805 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.

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In deinem Lehrgang enthalten:

Die S+P Tool Box:

Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.

Compliance-Management Toolkits: Nutze unsere Toolkits, um sicherzustellen, dass alle wesentlichen Aspekte des Compliance-Managements in deinem Unternehmen berücksichtigt sind und rechtskonform umgesetzt werden.

Toolkit Risk Assessment: Mit unserer vorgefertigten Vorlage führst du eine gründliche Risikobewertung durch und entwickelst effektive Maßnahmen zur Risikominimierung in deinem Unternehmen.

Working Paper für Compliance-Strategien: Erhalte wertvolle Anleitungen, wie du Compliance-Strategien entwickelst, die speziell auf die Bedürfnisse deines Unternehmens zugeschnitten sind und langfristigen Erfolg gewährleisten.

Praxisnahes Lernen für deinen Arbeitsalltag: Erfolgreiche Beispiele, sofortige Anwendung.

Case Study „Erfolgreiche Implementierung eines Compliance-Programms“: Lerne aus einer realen Fallstudie, wie ein Unternehmen ein effektives Compliance-Programm aufgebaut hat und so Risiken minimiert sowie Compliance-Verstöße verhindert.

Case Study „Erfolgreiche Betrugsbekämpfungsmaßnahmen in einem Unternehmen“: Lerne, wie ein Unternehmen erfolgreich Betrugsbekämpfungsmaßnahmen implementiert hat und so potenziellen Betrug effektiv vorbeugt.

Programm

Du willst Compliance smarter steuern?
Dieses Seminar zeigt dir, wie du aktuelle Anforderungen wie DORA, Cyber Resilience und den EU AI Act praxisnah umsetzt. Du lernst, Risiken systematisch zu bewerten, mit KI-Tools wie ChatGPT effizient zu arbeiten und neue Berichtspflichten gegenüber Aufsicht und AI Office sicher zu erfüllen. Mit der S+P Tool Box transferierst du das Gelernte direkt in die Praxis – für eine zukunftssichere und wirkungsvolle Compliance-Arbeit.

📘 Regulatorische Anforderungen & Rollenverständnis

Aufgabenprofil und Haftung des Compliance Officers
EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31) zur Compliance-Organisation und AML/CFT-Verantwortung
Stellenbeschreibung: Aufbau, Berichtspflichten, Unabhängigkeit

🧩 Legal Inventory & Risikosteuerung

Aufbau eines prüfungssicheren Legal Inventory
Ableitung und Umsetzung von Präventionsmaßnahmen nach der Risikobewertung
Praxisleitfaden: Von der Vorschrift zur konkreten Kontrollhandlung

⚖️ Aktuelle Gesetzgebung & Aufsichtserwartungen

Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG) – neue Anforderungen an Meldewege & Schutzpflichten
Single Rule Book AML, All-Crimes-Approach & Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SDG)
MaRisk, BAIT und DORA: Anforderungen an Kontrollsysteme, Reporting & Cyber Resilience
Regulatory Monitoring: Aktuelle Entwicklungen kontinuierlich im Blick behalten

🗂️ Kontrollplan & Schnittstellenmanagement

Entwicklung eines Compliance-Kontrollplans mit OKRs, KPIs und KRIs
Optimales Zusammenspiel mit Geldwäschebeauftragten, Datenschutz und Auslagerungsmanagement

🤖 KI & Compliance – Effizienz steigern, Risiken minimieren

ChatGPT & AI-Tools im Einsatz: KI-gestützte Analyse, Entscheidungshilfe und Effizienzgewinn
Umsetzung der Anforderungen aus dem EU AI Act:
- GPAI-Risiken frühzeitig erkennen, systemisch bewerten
- Transparenz- und Meldepflichten gegenüber Aufsicht und AI Office erfüllen
- Aufbau eines AI-konformen Compliance-Frameworks mit Code of Practice

Networking und Austausch: Austausch mit anderen Teilnehmern und Erweiterung des beruflichen Netzwerks.
Feedback-Runden: Nach jeder Lerneinheit. Sicherstellung des Verständnisses und Klärung offener Fragen.
Deine Vorteile auf einen Blick:

Werde ein Compliance-Experte: Lerne, wie du die Rolle des Compliance Officers effektiv ausfüllst und ein rechtssicheres Umfeld schaffst.

Optimiere dein Risikomanagement: Erhalte fundierte Kenntnisse zur Identifizierung, Bewertung und Steuerung von Risiken gemäß MaRisk und WpHG.

Stärke deine rechtliche Sicherheit: Entwickle ein robustes Compliance-System, um gesetzliche Vorgaben wie ESG-Standards und FISG sicher umzusetzen.

Minimiere Haftungsrisiken: Verstehe deine Verantwortlichkeiten als Compliance Officer und reduziere Haftungsrisiken durch präzise Maßnahmen.
Melde dich jetzt an und sichere die Zukunft deines Unternehmens mit praxisnahen Strategien und wertvollen Netzwerkmöglichkeiten!

🎓 Compliance Officer Ausbildung mit Zertifikat – Dein Einstieg in die Zukunft der Compliance

Das S+P Seminar „Die Rolle des Compliance Officer“ ist dein idealer Einstieg, um aktuelle gesetzliche Anforderungen sicher umzusetzen und ein wirkungsvolles Compliance-System aufzubauen.

Mit dem S+P Zertifikat, der Tool Box und dem Einsatz von ChatGPT & AI erhältst du alles, was du für die tägliche Praxis brauchst – kompakt, aktuell und sofort umsetzbar.

🚀 Das erwartet dich im Seminar:
✅ Compliance-Grundlagen & Risikosteuerung
Lerne, Risiken strukturiert zu identifizieren und effektiv zu steuern – mit Fokus auf MaRisk, WpHG, DORA und dem EU AI Act.

✅ Legal Inventory & Kontrollsysteme
Erstelle ein rechtssicheres Legal Inventory und plane Kontrollhandlungen mit OKRs, KPIs und KRIs.

✅ HinSchG, SDG & All-Crimes Approach
Setze neue Anforderungen wie Hinweisgeberschutz, Sanktionsdurchsetzung und Geldwäscheprävention professionell um.

✅ Cyber Resilience & AI-Governance
Erkenne GPAI-Risiken frühzeitig und erfülle Melde- und Transparenzpflichten gegenüber Aufsicht und AI Office.

✅ S+P Tool Box & ChatGPT
Nutze digitale Assistenten und vorgefertigte Vorlagen, um Zeit zu sparen und Compliance nachhaltig zu verankern.

💼 Zielgruppe: C-Level, Compliance- & Rechtsexperten, Fach- und Führungskräfte
📍 Format: Online-Seminar + E-Learning-Warm-up in der S+P Lounge

✨ Dein Mehrwert:

Zertifikat: Compliance Officer (S+P)

Inklusive E-Learning und Toolkits

Praxisnahe Case Studies

🔗 Jetzt buchen und Compliance zukunftssicher gestalten!

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Das Digitale Karriere-Zertifikat, auch bekannt als Digital Badge, ist eine moderne Form der Zertifizierung, die dir digital verliehen wird.

Mit diesem Badge kannst du einfach und effektiv in digitalen Netzwerken, auf deinem LinkedIn-Profil oder in deinem Lebenslauf zeigen, dass du proaktiv an deiner beruflichen Entwicklung arbeitest.

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FAQ’s

Was ist das Ziel der S+P Seminare zu Compliance?
Das Ziel der S+P Seminare zu Compliance ist es, Compliance Officer mit einer Kombination aus Theorie und Praxis auszustatten, um ihre Rolle effektiv auszufüllen. Teilnehmer lernen die regulatorische Landschaft, Unternehmenskultur und Compliance-Prozesse durch Fallstudien und detaillierte Einblicke kennen. Mit der S+P Tool Box erhalten sie zudem nützliche Werkzeuge, um ihre Aufgaben sicher und effizient zu bewältigen.
Wie kann ich mich für ein S+P Seminar Compliance anmelden?
Um dich für ein S+P Seminar Compliance anzumelden, besuche einfach die Website von S+P. Wähle das gewünschte Seminar aus und fülle das Online-Anmeldeformular aus. Nachdem du das Formular abgeschickt hast, wird das S+P Team die Anmeldung für dich abschließen.
Warum ist Compliance für Unternehmen wichtig?
Neben der Vermeidung von rechtlichen Sanktionen stärkt eine gute Compliance-Kultur das Vertrauen von Kunden, Mitarbeitern und Investoren und minimiert finanzielle und reputative Risiken.
Welche Branchen sind besonders compliance-relevant?
Während alle Branchen Compliance-Vorgaben haben, sind insbesondere die Finanz-, Pharma-, Medizinprodukte- und Energiebranche besonders stark reguliert.
Was ist die S+P Tool Box und welche Vorteile bietet sie den Teilnehmern der S+P Seminare Compliance?
Die S+P Tool Box ist ein exklusiver Bereich, der speziell für den Erfolg in der Compliance konzipiert wurde. Als Teilnehmer der S+P Seminare Compliance erhältst du Zugang zu dieser wertvollen Ressource, die mit einer Vielzahl von Arbeitshilfen, ToolKits, Checklisten und anderen spezifischen Materialien ausgestattet ist. Alle diese Tools sind maßgeschneidert, um deinen individuellen Bedürfnissen gerecht zu werden. Die Vorteile der S+P Tool Box sind vielfältig: Sie bietet dir nicht nur umfassende Ressourcen, um dein Wissen zu vertiefen, sondern auch praktische Hilfsmittel, um dieses Wissen effizient in der Praxis anzuwenden. Somit ist die S+P Tool Box ein unerlässlicher Begleiter für jeden, der seine Kenntnisse in der Compliance sicher und zügig umsetzen möchte.

Die Rolle des Compliance Officer

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