Finanzmarkt-Regulierung & Aufsicht
Souveräne Umsetzung der neuen MaRisk-Anforderungen und der WpHG-Vorgaben – einschließlich der Änderungen seit dem Standortfördergesetz – und gezielte Vorbereitung auf BaFin-Sonderprüfungen.
Compliance 2026/2027
Compliance & Expertenwissen (2026/2027):
Regulatorik, DORA & MaRisk
Seminare, Lehrgänge und Updates für Compliance Officer – mit S+P Teilnahmezertifikat und Digital Badge.
Ob kompaktes Update zu neuen BaFin-Regularien, praxisnahes IKS-Training oder tiefes Expertenwissen zur KI-Governance – hier findest du die zentrale Anlaufstelle für ein prüfungsfestes Compliance-Management in den Jahren 2026 und 2027.
Deine Ausgangslage
Zwischen Aufsichtsdruck und persönlicher Haftung
Als Compliance Officer navigierst du durch ein stetig wachsendes regulatorisches Minenfeld: Neue BaFin-Vorgaben und EU-Richtlinien erhöhen den Druck, während bei Kontrollversagen persönliche Haftungsrisiken drohen – etwa nach § 25a KWG und § 130 OWiG.
Du lernst, dein Compliance-Management-System (CMS) und dein Internes Kontrollsystem (IKS) so aufzustellen, dass jede Kontrolle nachweisbar ist – effizient und prüfungsfest.
Drei Handlungsfelder, in denen die Aufsicht 2026 nachfragt – und die du im IKS verankerst, um deine Rolle rechtssicher auszuüben.
Digitale Resilienz & KI-Governance
IT-Sicherheitsvorgaben in deine Kontrollprozesse übernehmen – mit Informationsregister, Kritikalitätsbewertung der Dienstleister und einem KI-Inventar, das die Fachbereiche mit erfasst.
ESG-Compliance & Nachhaltigkeit
Berichtspflichten im CMS verankern und Greenwashing-Risiken begrenzen – mit definierten Datenquellen, die einer externen Prüfung standhalten.
Deine Bestellung
Deine Rolle bestimmt
deinen Pflichtenkreis
Sechs Brennpunkte
für Compliance Officer
-
Wegfall der Mitarbeiteranzeigen
Seit dem 10.02.2026 entfallen Anzeigen und interne BaFin-Datenbank. Sachkunde, jährliche Überprüfung und Fortbildung bleiben – nur ohne Anzeige und mit vollständiger interner Dokumentation.
- Umstellungsraster: welche Stellen in Handbuch und Arbeitsanweisung von der WpHGMaAnzV auf §§ 14–21 WpDVerOV wandern
- Sachkundeakte je Rolle mit jährlicher Überprüfung und Fortbildungsnachweis
- Checkliste zur Stilllegung von MVP-Fachverfahren und internen Meldewegen
-
PFOF-Verbot ohne Übergang
In Deutschland seit dem 01.07.2026 ohne Übergangsausnahme. Die BaFin benennt in der Aufsichtsmitteilung 05/2026 drei unzulässige Umgehungsgestaltungen und verlangt die Begründung von Single-Venue-Ausführung.
- Prüfraster zu den drei Umgehungsgestaltungen aus der Aufsichtsmitteilung 05/2026
- Musterbegründung für Single-Venue-Ausführung nach Art. 27 Abs. 1 MiFID II
- Ablaufplan der jährlichen Wirksamkeitsprüfung mit dokumentiertem Ergebnis
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21. Sanktionspaket
Im Amtsblatt am 23.07.2026, mit Ausweitung auf Banken und Anbieter von Kryptowerten sowie 218 neuen Listungen. Ohne datierten Delta-Abgleich gegen die eigene Kundenpopulation fehlt der Nachweis.
- Protokollvorlage je Screening-Lauf: Listenquelle, Versionsstand, Abrufzeitpunkt, Ergebnis
- Eigenständige Sanktionsrisikoanalyse mit Länder-, Produkt-, Kanal- und Zahlungswegrisiken
- Entscheidungsraster für Treffer nach dem Ownership- und Control-Test des Rates
-
DORA und digitale Resilienz
Das Leitungsorgan trägt die Letztverantwortung für den IKT-Risikorahmen. Sie lässt sich nicht an die IT abgeben – und die Schnittstelle zu § 80 WpHG und zur Auslagerungssteuerung wird mitgeprüft.
- Governance-Framework mit benannter Verantwortung und Berichtslinie zum Leitungsorgan
- Registerstruktur für IKT-Drittdienstleister samt Kritikalitätsbewertung und Ausstiegsszenario
- Ablauf und Protokoll für die Vorfallmeldung, an einem Szenario durchgespielt
-
KI-Verordnung im Kontrollprozess
Wer KI ohne Inventar und Risikoklassifizierung einsetzt, riskiert den Vorwurf des Organisationsverschuldens. Art. 4 verlangt zusätzlich ausreichende KI-Kompetenz von Anbietern und Betreibern.
- KI-Inventar mit Risikoklassen und benannter Verantwortung je Anwendung
- Freigabeprozess für die Fachbereiche, damit neue Werkzeuge nicht unbemerkt in Betrieb gehen
- Schulungsnachweis zur KI-Kompetenz nach Art. 4, verwendbar in der Eignungsakte
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Neue MaRisk-Generation
Die 9. MaRisk-Novelle gilt seit dem 30.06.2026. Für kleine und mittlere Wertpapierinstitute kommen die WpI MaRisk ab dem 01.01.2027 hinzu – die Gap-Analyse gehört jetzt aufgesetzt, nicht im Dezember.
- Gap-Analyse-Raster gegen beide Rundschreiben, Zeile für Zeile gegen den eigenen Stand
- Maßnahmenplan mit Verantwortlichen und Terminen bis zum 01.01.2027
- Musterbericht an die Geschäftsleitung zum Umsetzungsstand
Sicher wirst du nicht dadurch, dass du alle Rechtstexte kennst, sondern dadurch, dass du für jede Pflicht eine Kontrolle und für jede Kontrolle einen datierten Beleg hast.
Regulatorik-Update
Der Änderungsstand 2026
im direkten Vergleich
Programme und Termine
Seminare und
Zertifikats-Lehrgänge
Zertifikats-Lehrgänge – die Rolle von Grund auf
Compliance Officer & Chief Compliance Officer
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MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer & Chief Regulatory Officer
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Anti-Fraud Officer & Chief Financial Crime Officer
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Seminare – Update und Spezialthemen
Update Compliance Officer 2027: Haftung & neue Gesetze
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WpHG-Compliance Officer: Pflichten erfüllen, Strafen meiden
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Finanzsanktionen & Embargos: Bußgelder vermeiden
Mehr Details zu diesem Seminar
DORA Compliance 2026/2027: praxisnah & ohne Stress umsetzen
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AI Compliance Officer: EU AI Act sicher umsetzen
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Ausbildung Compliance Officer: Haftungsfallen vermeiden
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Corporate Governance & IKS: Compliance-Lücken schließen
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Alle Termine im Überblick
| Ort | S+P Seminare | Datum | |
|---|---|---|---|
| Online | A01 - Update Compliance Officer 2027: Haftung & neue Gesetze | Seminar buchen | |
| Online | Z14 - MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer & Chief Regulatory Officer | Seminar buchen | |
| Online | Z15 - Compliance Officer & Chief Compliance Officer | Seminar buchen | |
| Online | Z22 - Anti-Fraud Officer & Chief Financial Crime Officer | Seminar buchen | |
| Online | A19 - WpHG-Compliance Officer: Pflichten erfüllen, Strafen meiden | Seminar buchen | |
| Online | A26 - DORA Compliance 2026/2027: praxisnah & ohne Stress umsetzen | Seminar buchen | |
| Online | L18 - Finanzsanktionen & Embargos: Bußgelder vermeiden | Seminar buchen | |
| Online | A09 - AI Compliance Officer: EU AI Act sicher umsetzen | Seminar buchen | |
| Online | A02 - Ausbildung Compliance Officer: Haftungsfallen vermeiden | Seminar buchen | |
| Online | A13 - Corporate Governance & IKS: Compliance-Lücken schließen | Seminar buchen |
Was dich erwartet
Was im Seminar
tatsächlich passiert
Dein Compliance-Weg
In vier Schritten zum
prüfungsfesten CMS
-
1
Compliance-Check
CMS-Reifegrad bewerten und Lücken erkennen – ehrlich, nicht nach Plan.
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2
Seminar & Tool Box
Praxis-Werkzeuge für MaRisk, WpHG, DORA, Sanktionsrecht und die KI-Verordnung.
-
3
Zertifikat & Badge
Fortbildung belegen – mit Inhalt, Umfang und Rechtsstand, für Aufsicht, Revision und die eigene Eignungsakte.
-
4
C.O.R.E. Update
Unbefristet und kostenfrei, ein Update pro Quartal – mit kurzer Anmeldung je Update-Event.
Was sich dadurch ändert
-
Unsicher bei MaRisk und Geldwäscherecht
Klarer Überblick über die eigenen Pflichten, je Rolle belegt
-
Lückenhafte Dokumentation
CMS strukturiert und prüfungsfest, mit datierten Belegen
-
Rechtsänderungen nur anlassbezogen verfolgt
Register mit Turnus, Verantwortlichkeit und Handlungsanweisung
Bei jeder Buchung dabei
Die Werkzeuge und
das Update danach
Vorlagen, die du am Montag einsetzt
Ohne Aufpreis im Seminarpreis enthalten. Keine Foliensammlung, sondern Arbeitsdokumente: Du bekommst die Struktur, in der Aufsicht und Prüfer die Nachweise erwarten – und füllst sie mit deinen Daten.
- Compliance-Checkliste
- Risikoinventar mit Bewertungslogik
- Kontrollmatrix
- Policy- und Dokumentationsvorlagen
- Überwachungsplan nach MaComp BT 1
- Prüfraster DORA und Auslagerung
- Listenprotokoll fürs Sanktionsscreening
- KI-Inventar mit Risikoklassen
Der Rechtsstand hört nach dem Seminar nicht auf
Quartalsweise ordnen wir ein, was seit dem letzten Termin dazugekommen ist – Rechtsakte, Aufsichtsmitteilungen, Prüfungsschwerpunkte. Damit dein Handbuch nicht wieder auf eine aufgehobene Verordnung zeigt.
- Quartalsweise Einordnung
- Was gilt ab wann, und welche Unterlage ist davon betroffen.
- Peer Exchange
- Austausch mit Beauftragten aus anderen Häusern zu denselben Fragen.
- Fortbildungsnachweis
- Dokumentiert die laufende Fortbildung über das Seminarjahr hinaus.
Selbsttest
Wo dein CMS
heute wirklich steht
Belege
Woran du uns messen kannst
- ISO 9001
- FOCUS
„Fachkompetenz 4,81 von 5 – der höchste Einzelwert aus 48 bewerteten Kompetenzen.“
Über den Referenten
Achim Schulz
Geschäftsführer der S+P Unternehmerforum & der S+P Compliance
Achim Schulz ist selbst als Compliance Officer und Single Officer für Banken, Wertpapierinstitute und weitere BaFin-regulierte Institute bestellt. Über S+P Compliance nimmt er diese Funktionen als Auslagerungsdienstleister laufend in der Praxis wahr. Dieses Praxis- und Prüfungswissen fließt direkt in die Seminare und Lehrgänge ein.
Er gehört zum S+P Referententeam – einem Kreis erfahrener Praktiker für Compliance, Geldwäscheprävention, Risikomanagement und Informationssicherheit. Je nach Thema und Termin referieren die jeweils passenden Spezialisten.
S+P in den Medien
Unsere Beiträge
in den großen Onlineportalen
Die Beiträge sind Pressemitteilungen beziehungsweise Anzeigen (Advertorials) von S+P bei den genannten Medien, keine redaktionelle Berichterstattung.
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Compliance: neue Pflichten für Vorstände und Führungskräfte
DORA, Geldwäscherecht und ESG kompakt: was ein belastbares Compliance-Management-System heute braucht.
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MaRisk, DORA und ESG: warum rollenbasierte Weiterbildung Pflicht wird
Wie Führungskräfte Haftungsrisiken vermeiden und digitale Resilienz nachweisbar aufbauen.
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DORA und Auslagerung: wie externe Dienstleister die digitale Resilienz stützen
Compliance, Geldwäscheprävention und IT-Sicherheit auslagern – mit klarer Steuerung durch das eigene Haus.
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Berufliche Weiterbildung 2026: 98,1 von 100 Punkten für S+P
Ausgezeichnet im Bereich Projekt- und Prozessmanagement, erhoben vom SZ-Institut.
Weiterlesen: Fachbeiträge nach Themen
Die Regelwerke, nach denen Aufsicht und Prüfer 2026/2027 fragen – in vier Themenfeldern, jeweils mit den wichtigsten Beiträgen.
MaRisk, DORA & Auslagerung
Risikomanagement, IKT-Risiken und Drittparteien
Geldwäsche: GwG & AMLR
Neue Pflichten durch AMLR und AMLA
Governance & Geschäftsleitung
Eignung, Organisation und Kapitalmarkt
KI, Cyber & Sanktionen
Neue Regelwerke außerhalb der Bankenaufsicht
Nächster Schritt
Unsicher, welches
Programm deine Lücke schließt?
Nenne uns Rolle und Anlass – Erstbestellung, anstehende Prüfung nach § 89 WpHG, Sanktions-Screening, DORA-Umsetzung oder KI-Governance. Du erhältst eine Einordnung, welches Programm die Anforderung abdeckt. Antwort in der Regel am nächsten Werktag.
Seminare & Lehrgänge
Plattform & Methodik
Über S+P
