Compliance – Was Sie beachten sollten

Compliance – Was Sie beachten sollten – Compliance Update. Das BGH-Urteil vom 09.05.2017 bestätigt die bußgeldmindernde Wirkung eines Compliance-Management-Systems und unterstreicht die Bedeutung einer angemessenen und wirksamen Aufbau- und Ablauforganisation zum Umgang mit Compliance-Risiken. Zu den typischen Compliance-Risiken zählen Anti-Korruption, Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Datenschutz und Tax-Compliance. Die S+P Seminare Compliance helfen Ihnen, diese Compliance Aufgaben in Ihrem Unternehmen zu erfüllen. Wir bieten Ihnen eine umfassende Ausbildung in allen relevanten Bereichen des Compliance Managements und unterstützen Sie dabei, die beste Lösung für Ihr Unternehmen zu finden.

Compliance Management ist für Unternehmen ein wichtiges Thema. Um die Aufgaben im Compliance Management effektiv zu erledigen, bietet S+P Seminare spezielle Schulungen an. In den Schulungen wird ausgehend von den rechtlichen Rahmenbedingungen erläutert, welche compliance-relevanten Aufgaben in Unternehmen anfallen. Die Schulungen richten sich sowohl an Fach- und Führungskräfte. Sie erlernen mit dem Seminar Handlungsempfehlungen zu den folgenden Themen:

• Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
• Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
• High Level- Kontrollen zur Steuerung der Compliance Risiken
• Compliance richtig kommunizieren

S+P Seminare Compliance ist ein Weiterbildungsangebot von S+P, welches sich an Fach- und Führungskräfte richtet. In dem Kurs werden die Themen ‚Compliance Management‚, ‚Compliance Organisation‚ und ‚Compliance Risiken‚ behandelt. Dabei wird den Teilnehmern Wissen vermittelt, mit dem sie ihre eigene Compliance-Organisation aufbauen oder in einem bestehenden Unternehmen verbessern können.

Zielgruppe für das Seminar Compliance – Was Sie beachten sollten

• Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor sowie im Finanzsektor,
• Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen,
• Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Justiziare,
• Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.

Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen – Compliance – Was Sie beachten sollten

• Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
• Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?
• Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
• Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion
• Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
• Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten des Compliance Officers

Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

• Geschenke, Einladungen und Co.
• Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter – Welche Arten von arbeitsrechtlichen Kontrollen sind zulässig?
• Business Partner Check – Auf was kommt es an?
• Neues Datenschutzrecht – Was gilt es als Compliance Officer zu beachten?
• Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Muster-Stellenbeschreibung Compliance Officer
+ Muster-Richtlinie Compliance im Unternehmen
+ Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory
+ 92-Punkte-Check für ein prüfungssicheres Compliance-System

High Level-Kontrollen zur Steuerung von Compliance-Risiken

• Kontrollplan Compliance – Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen
• Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
• Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten
• Tax-Compliance sicher umsetzen
• IT-Compliance: Die neuen BAIT als Benchmark für die Praxis
• Kontrollplan des Compliance-Beauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Compliance-Vorgaben

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung
+ Kontrollplan Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan