Neue Anforderungen MaRisk Compliance – Interne Revision – BAIT
Neue Anforderungen MaRisk Compliance – Interne Revision – BAIT
Neue Anforderungen MaRisk Compliance – Interne Revision – BAIT
- Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk 6.0 – §25 KWG –Aufgaben und organisatorische Einbindung
- Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken sowie Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
- Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision
- Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel mit Compliance? Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS
Teilnehmerstimmen zum Seminar – Neue Anforderungen MaRisk Compliance – Interne Revision – BAIT
„Alles gut, sehr angenehme Atmosphäre, sehr gute Organisation.“ Seminar am 03.03.2015 in München
Zielgruppe – Neue Anforderungen MaRisk Compliance – Interne Revision – BAIT
- Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
- Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte,
- Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance
Ihr Nutzen – Neue Anforderungen MaRisk Compliance – Interne Revision – BAIT
> Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungs-risiken für die Compliance-Funktion – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG neu
> Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale-Stelle und Interner Revision
> Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Corporate Governance, Datenschutz, Interne-Revision sowie Zentrale Stelle
Ihr Vorsprung – Neue Anforderungen MaRisk Compliance – Interne Revision – BAIT
Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:
+ Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance- und Corporate Governance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten)
+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. EU-DSGVO
+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungs-Mäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten
+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)
Programm – Neue Anforderungen MaRisk Compliance – Interne Revision – BAIT
Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance– Funktion – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG – MaRisk-Compliance – im Fokus der Bankenaufsicht
> Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Banken Bankenaufsicht- an ein Compliance-System
> MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
> Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision
> „Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System nach §25a KWG
> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für einprüfungssicheres Reporting
Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte
+eine Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).
Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, IT-Beauftragter und Interne-Revision – Neue Anforderungen MaRisk Compliance – Interne Revision – BAIT
> Aufbau einer risikoorientierten und prozessunabhängigen Internen Revision
> Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision
> Module eines wirksamen Datenschutzsystems
> Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten – Schnittstellen zwischen Compliance, IT-Beauftragtem und Datenschutz optimal gestalten
> Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen
Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte
+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. §9 BDSG
+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen
§ 25 KWG: Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Datenschutz, Interne Revision sowie Zentrale Stelle
> IKS-Bedeutung für die Bankenaufsicht
> IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen – hohe Zuverlässigkeit durch systemische Umsetzung in die Praxis
> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen den verschiedenen Beauftragten?
> Aufgabenbereiche zwischen Compliance, Risikocontrolling, Zentraler Stelle, IT, IKS-Beauftragtem, Interner Revision und Datenschutzbeauftragten sicher abgrenzen
§ 25 KWG: Sorgfalts- und Überwachungspflichten der Geschäftsführung – Neue Anforderungen MaRisk Compliance – Interne Revision – BAIT
> Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte, Geschäftsführung, Aufsichtsrat sowie §25 KWG neu-Ausschüsse zwingend erfüllen?
> Aufbau eines IKS-Management Reports – Sicherstellen der Überwachungspflichten im Vorstand/Geschäftsführung
Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:
+ Checkliste: „Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß §25 KWG neu“
+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)
Neue Anforderungen MaRisk Compliance - Interne Revision - BAIT