Neue Geldwäscherichtlinien – Was ändert sich? Worauf muss ich achten?

Neue Geldwäscherichtlinien – Was ändert sich? Worauf muss ich achten? – S&P Seminar buchen – Produkt-Nr. L01

Neue Geldwäscherichtlinien – Was ändert sich? Worauf muss ich achten?

Neue Geldwäscherichtlinien – Was ändert sich? Worauf muss ich achten? – S&P Seminar buchen – Produkt-Nr. L01

Neue Geldwäscherichtlinien – Was ändert sich? Worauf muss ich achten?

> Unser Praxisseminar verschafft Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen
> Wie können Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis erkannt, bewertet und rechtzeitig verhindert werden?
> Unsere Experten haben für Sie typische Geldwäsche und Betrugsmuster zusammengestellt.
> Mit Hilfe von Spezial-Recherchen und Checklisten erhalten Sie treffsichere Prüfkriterien, um Haftungsfälle verhindern zu können
 

Zielgruppe – Neue Geldwäscherichtlinien – Was ändert sich? Worauf muss ich achten?

Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleister, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
 

Ihr Vorsprung – Neue Geldwäscherichtlinien – Was ändert sich? Worauf muss ich achten?

Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S&P-Produkte:
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten)
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung/ Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse (Umfang  ca. 20 Seiten)
+ Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen
+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung
+ Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung
Programm – Tag 1

Top 1: Optimale Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken der Beauftragten / Neue Geldwäscherichtlinien – Was ändert sich? Worauf muss ich achten?

> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – „Siemens-/Neubürger“-Urteil vom 10.12.2013 zum Compliance System
> Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG-Beauftragten sowie der Beauftragten Zentrale Stelle – Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragten und Interner Revision?
> 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten
 

Top 2: Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle – Sichere Umsetzung des § 27 PrüfbV-Pflichtenkatalogs

> Welche Anforderungen muss der Geldwäschebeauftragte zwingend beachten?
> Kompetenzzentrum Geldwäschebeauftragter: Aufgaben, Rechte und Pflichten der „Zentralen Stelle“ (Geldwäschebeauftragter und Beauftragter Wirtschaftskriminalität)
> Fallstudien und Praxisfälle: Aufbau von angemessenen Sicherungsmaßnahmen, Entwicklung von Handlungsstrategien, Notfall- und Eskalationsverfahren
> Risikomanagement, Überwachungsmaßnahmen und Prüfungshandlungen der Zentralen Stelle
> Verdachtsmitteilungen und Verhalten im Verdachtsfall
Impuls – Umsetzungstipps
Umsetzung der S&P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichts-Verordnung
 

Top 3: Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien des Beauftragten in der Praxis

> Überblick zu den Sorgfaltspflichten – Umsetzung der AuA-DK in der Praxis
> Zielgerichtete Umsetzung der Sorgfaltspflichten durch den Beauftragten
> Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
> Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden
> Zielgerichtete Embargo- und Sanktionsüberwachung – Was gilt es zu beachten?
Impuls – Umsetzungstipps
+ S&P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen
+ S&P Checkliste zur Verhinderung von externen und internen betrügerischen Handlungen
 

Top 4: Prüfungssichere Erstellung / Aktualisierung der Gefährdungsanalyse – Organisation des Verdachtsmeldewesens

> 4. EU Geldwäscherichtlinie – Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
> Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken
> Neue Anwendungs- und Auslegungshinweise zum Verdachtsmeldewesen
> Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
> Meldung von Verdachtsfällen – Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
Impuls – Umsetzungstipps
+ S&P Muster-Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
+ S&P Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung
 
Programm – Tag 2

Top 5: Umsetzung der neuen Mindestanforderungen in die Praxis – schnell, effektiv und kostengünstig

> 4. EU Geldwäsche-Richtlinie – Strengere Regeln und Vereinheitlichung
> Umsetzung der DK-Auslegungs- und Anwendungshinweise
> Prüfungssichere Umsetzung der § 25h KWG-Anforderungen
> Aktuelle Anforderungen für Banken, Finanz- und Zahlungsdienstleister sowie Versicherungen
> Neue Anforderungen für mittelständische Unternehmen sowie Rechtsanwälte und Immobilienmakler
+ S&P Checkliste zur Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität
 

Top 6: 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung

> Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität in der Praxis richtig bewerten und prüfen
> Überblick zu möglichen Strukturen und Verflechtungen
> Risikoorientierte Bewertung von Kunden-, Länder und Produktrisiken
> In welchen Fällen sind vereinfachte Sorgfaltspflichten ausreichend?
> Welche Anforderungen der Bankenaufsicht müssen zwingend beachtet werden?
+ S&P Fallstudien zur Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität
 

Top 7: Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen

> Zielgerichtete Ermittlung des wirtschaftlichen Berechtigten
> Aufschlüsselung von verschachtelten Unternehmens-Organigrammen und komplexe Finanzierung im In- und Ausland
> Sonderkonstellationen bei „Private Investoren“ – Bewertung der Mittelherkunft („Source of Funds“)
> Analyse und Bewertung von sog. „Innovativen Produkten“
> Risikoorientiertes Monitoring – Anwendung von verstärkten Sorgfaltspflichten
+ S&P Checkliste zur zielgerichteten Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
 

Top 8: Wie kann ich mein Unternehmen optimal schützen?

> Welche Delikte wiederholen sich immer wieder? Wie werden Sie begenagen?
> Prüf-Indikatoren für das frühzeitige Verhindern oder Erkennen möglicher Straftaten
> Zuverlässigkeit von Mitarbeitern: von der Einstellung bis zur Beurteilung
> Welche Prüfungshandlungen sollten vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung zwingend erfolgen?
> Sanktions- und Embargomaßnahmen im Überblick
> Worauf müssen exportorientierte und global tätige Unternehmen achten?
> Welche Auswirkungen haben Verstöße?
+ S&P Praxis-Leitfaden „Compliance-Check“ für die Bewertung neuer Geschäftspartner
 
 

Seminare und Seminarorte – Neue Geldwäscherichtlinien – Was ändert sich? Worauf muss ich achten?

Sie finden unsere Seminare Kompakt-Wissen für die zentrale Stelle in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck.
Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.
In unserem Seminar Weiterbildung Führung erhalten Sie Führungstechniken zur Teamentwicklung, dem Konfliktmanagement sowie zur sicheren Zielerreichung.
 

Neue Geldwäscherichtlinien – Was ändert sich? Worauf muss ich achten?

Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?
Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.
 

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Neue Geldwäscherichtlinien – Was ändert sich? Worauf muss ich achten?

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum
Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2017
Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Güterhändler
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Immobilienmakler
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Spielbanken und Veranstalter/Vermittler von Glücksspielen im Internet
Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter
Seminar Compliance: Compliance
Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte
Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk
Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht
 

Depot A Management und Asset Management – Neue Geldwäscherichtlinien – Was ändert sich? Worauf muss ich achten?

Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht
Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase
Seminar Depot A: Depot A Management
 

Risikomanagement für Unternehmen – Neue Geldwäscherichtlinien – Was ändert sich? Worauf muss ich achten?

Seminar Risikomanagement: Risikomanagement kompakt
Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu