Seminare Geldwäscheprävention für Versicherungen & KVGs
Du bist als Geldwäsche-Beauftragter für Versicherungen & KVGs tätig? Werde fit & proper mit Seminare Geldwäscheprävention für Versicherungen & KVGs. Die Teilnehmer erlernen folgende fachlichen Skills:
- Pflichtenkatalog gemäß Prüfungsberichts-Verordnung – Leitlinien zum aktuellen Geldwäschegesetz
- Aktueller Leitfaden zum Geldwäschegesetz 2021 – Umsetzung der 5. EU / 6. EU-Geldwäscherichtlinie
- Umsetzung der neuen Verwaltungspraxis: Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin
- Begrenzung der persönlichen Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten
- Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien in der Praxis
Besuche auch unseren Informationsblog „Welche GwG-Pflichten gelten für Kapitalverwaltungsgesellschaften?“.
Das Seminar Geldwäscheprävention für Versicherungen & KVGs online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. L11.
Zielgruppe für das Seminar Geldwäscheprävention für Versicherungen & KVGs
- Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
- Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
Du hast Fragen zum Sachkundennachweis für Geldwäsche-Beauftragten? Aktuelle Informationen zur Sachkunde und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten erhältst Du in unserem Informationsblog.
Dein Nutzen:
- Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter
- Aufsichtsprüfungen: Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis
Dein Vorsprung:
Jeder Teilnehmer erhält die S+P Tool Box:
- Leitfaden für die direkte Umsetzung des neuen GwG
- Muster-Leitfaden zur Erstellung / Fortschreibung einer Risikoanalyse nach §5 GwG
Dein Programm:
Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter
- Begrenzung von Haftungsrisiken des Geldwäsche-Beauftragten – 5 Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
- Ein Tag als Geldwäschebeauftragter:
- Tätigkeiten
- Kontrollhandlungen
- prüfungssichere Dokumentation der Pflichtaufgaben
- Die wichtigsten Sorgfaltspflichten im Überblick:
- Erkennen und Monitoring von PEPs und SIPs (Prüfung auf Sanktionen-, Finanz- und Steuerdelikte, Terror, Korruption und Interpol)
- Aufbau eines Scorings für das Kundenmonitoring
Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis
- Due Diligence-Prüfung und Handlungsstrategien bei
- ungewöhnlichen,
- komplexen und
- auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
- Risikomanagement-System nach §4 GwG:
- Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG
- Risikofaktoren und Risiko-Klassifizierung
- Interne Sicherungsmaßnahmen § 6 GwG
- Verdachtsmitteilungen nach §§ 43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
- Form und Inhalt der Verdachtsmeldung
- Tipping off-Verbot: Welche Pflichten gelten in der Praxis?
Teilnehmerstimmen zum Seminar Geldwäscheprävention für Versicherungen & KVGs
- „Hoher Praxisbezug und sehr nützliche Unterlagen.“
- „Sehr hilfreich war der USB-Stick mit den elektronischen Unterlagen.“
- „Praxisbezogen und viele Fallbeispiele.“
- „Besonders positiv und angenehm die kleine Teilnehmerzahl.“
Risikoanalyse nach § 5 GwG und § 25 h KWG – Was ist zu beachten?
§ 28 KAGB regelt die Organisationspflichten für Kapitalanlagegesellschaften. Danach muss auch eine Risikoanalyse nach § 25 h KWG zu den Risiken aus sonstigen strafbaren Handlungen erfolgen.
Im folgenden Informationsblog erfährst Du, welche aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Risikoanalyse nach § 5 GwG und die Risikoanalyse nach § 25 h KWG gestellt werden.
Weiterbildungsprogramm zu Seminare Geldwäscheprävention für Versicherungen & KVGs
Du interessierst Dich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?
Wähle das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.
Teilnehmer haben auch folgende Seminare Geldwäscheprävention gebucht:
Seminare Geldwäscheprävention Finanzunternehmen
Seminare Geldwäscheprävention Nicht-Finanzunternehmen