Kompakt-Wissen für die Zentrale Stelle

Kompakt-Wissen für die Zentrale Stelle – S&P Seminar buchen – Produkt-Nr. L01

Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter – 4. / 5. EU-Geldwäscherichtlinie – Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen – Risikoanalyse – Datenschutz – Neue BaFin-Auslegungshinweise

  • Unser Praxisseminar verschafft Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen.
  • Wie können Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis erkannt, bewertet und rechtzeitig verhindert werden?
  • Unsere Experten haben für Sie typische Geldwäsche und Betrugsmuster zusammengestellt.
  • Mit Hilfe von Spezial-Recherchen und Checklisten erhalten Sie treffsichere Prüfkriterien, um Haftungsfälle verhindern zu können.

 

Kompakt-Wissen für die Zentrale Stelle

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Zielgruppe – Kompakt-Wissen für die Zentrale Stelle

  • Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleister, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften,
  • Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung,
  • Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des  ZAG,
  • Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im Ausland

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Ihr Vorsprung – Kompakt- Wissen für die Zentrale Stelle

Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S&P-Produkte:

+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung/ Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse (Umfang  ca. 20 Seiten)

+ Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen

+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung

+ Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung
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Programm – Tag 1

Top 1: Optimale Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken der Beauftragten / Zentrale Stelle

  • Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie
  • Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – „Siemens-/Neubürger“-Urteil vom 10.12.2013 zum Compliance System
  • Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG-Beauftragten sowie der Beauftragten Zentrale Stelle – Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
  • Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragten und Interner Revision?
  • 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten

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Top 2: Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle – Sichere Umsetzung des § 27 PrüfbV-Pflichtenkatalogs

  • Welche Anforderungen muss der Geldwäschebeauftragte zwingend beachten?
  • Kompetenzzentrum Geldwäschebeauftragter: Aufgaben, Rechte und Pflichten der „Zentralen Stelle“ (Geldwäschebeauftragter und Beauftragter Wirtschaftskriminalität)
  • Fallstudien und Praxisfälle: Aufbau von angemessenen Sicherungsmaßnahmen, Entwicklung von Handlungsstrategien, Notfall- und Eskalationsverfahren
  • Risikomanagement, Überwachungsmaßnahmen und Prüfungshandlungen der Zentralen Stelle
  • Verdachtsmitteilungen und Verhalten im Verdachtsfall

Impuls – Umsetzungstipps
Umsetzung der S&P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichts-Verordnung

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Top 3: Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien des Beauftragten in der Praxis

  • Überblick zu den Sorgfaltspflichten – Umsetzung der aktuellen BaFin-Auslegungshinweise in der Praxis
  • Zielgerichtete Umsetzung der Sorgfaltspflichten durch den Beauftragten
  • Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
  • Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden
  • Zielgerichtete Embargo- und Sanktionsüberwachung – Was gilt es zu beachten?

Impuls – Umsetzungstipps
+ S&P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen
+ S&P Checkliste zur Verhinderung von externen und internen betrügerischen Handlungen

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Top 4: Prüfungssichere Erstellung / Aktualisierung der Gefährdungsanalyse – Organisation des Verdachtsmeldewesens

  • Neues GwG – Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
  • Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken
  • Neue Anwendungs- und Auslegungshinweise zum Verdachtsmeldewesen
  • Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
  • Meldung von Verdachtsfällen – Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

Impuls – Umsetzungstipps
+ S&P Muster-Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
+ S&P Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung

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Programm – Tag 2

Top 5: Umsetzung der neuen Mindestanforderungen in die Praxis – schnell, effektiv und kostengünstig

  • 5. EU Geldwäsche-Richtlinie – Strengere Regeln und Vereinheitlichung
  • Umsetzung der DK-Auslegungs- und Anwendungshinweise
  • Prüfungssichere Umsetzung der § 25h KWG-Anforderungen
  • Aktuelle Anforderungen für Banken, Finanz- und Zahlungsdienstleister sowie Versicherungen
  • Neue Anforderungen für mittelständische Unternehmen sowie Rechtsanwälte und Immobilienmakler

+ S&P Checkliste zur Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität

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Top 6: 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung

  • Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität in der Praxis richtig bewerten und prüfen
  • Überblick zu möglichen Strukturen und Verflechtungen
  • Risikoorientierte Bewertung von Kunden-, Länder und Produktrisiken
  • In welchen Fällen sind vereinfachte Sorgfaltspflichten ausreichend?
  • Welche Anforderungen der Bankenaufsicht müssen zwingend beachtet werden?

+ S&P Fallstudien zur Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität

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Top 7: Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
  • Zielgerichtete Ermittlung des wirtschaftlichen Berechtigten
  • Aufschlüsselung von verschachtelten Unternehmens-Organigrammen und komplexe Finanzierung im In- und Ausland
  • Sonderkonstellationen bei „Private Investoren“ – Bewertung der Mittelherkunft („Source of Funds“)
  • Analyse und Bewertung von sog. „Innovativen Produkten“
  • Risikoorientiertes Monitoring – Anwendung von verstärkten Sorgfaltspflichten

+ S&P Checkliste zur zielgerichteten Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

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Top 8: Wie kann ich mein Unternehmen optimal schützen?
  • Welche Delikte wiederholen sich immer wieder? Wie werden Sie begenagen?
  • Prüf-Indikatoren für das frühzeitige Verhindern oder Erkennen möglicher Straftaten
  • Zuverlässigkeit von Mitarbeitern: von der Einstellung bis zur Beurteilung
  • Welche Prüfungshandlungen sollten vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung zwingend erfolgen?
  • Sanktions- und Embargomaßnahmen im Überblick
  • Worauf müssen exportorientierte und global tätige Unternehmen achten?
  • Welche Auswirkungen haben Verstöße?

+ S&P Praxis-Leitfaden „Compliance-Check“ für die Bewertung neuer Geschäftspartner

 

Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte

Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?

Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.

 

Geldwäscheprävention - S&P Seminare

 

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Kompakt-Wissen für die Zentrale Stelle

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2017

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Güterhändler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Immobilienmakler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Spielbanken und Veranstalter/Vermittler von Glücksspielen im Internet

Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance: Compliance

Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht

 

Depot A Management und Asset Management – Kompakt-Wissen für die Zentrale Stelle

Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht

Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase

Seminar Depot A: Depot A Management

 

Risikomanagement für Unternehmen – Kompakt-Wissen für die Zentrale Stelle

Seminar Risikomanagement: Risikomanagement kompakt

Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu

 

MaRisk – CRD IV – CRR – Risikomanagement A bis Z – Kompakt-Wissen für die Zentrale Stelle

Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu

Seminar MaRisk: MaRisk-konformes Verrechnungssystem für Liquiditätskosten

Seminar MaRisk: Neue MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

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