Seminar Sachkunde für Geldwäsche-Beauftragte
Du suchst ein Update für Deine Sachkunde als Geldwäsche Officer? Mit dem Seminar Sachkunde für Geldwäsche-Beauftragte erhalten die Teilnehmer ein Update zu den Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter, 5. EU / 6. EU Geldwäscherichtlinie, Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen, Risikoanalyse und Datenschutz. Bist Du Fit & Proper als Geldwäsche-Beauftragter? Mit dem Seminar Sachkunde für Geldwäsche-Beauftragte erlernst Du folgende fachliche Skills:
- Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
- Aufsichtsprüfungen: Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis
- Know your Customer: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention
- Geldwäschegesetz Update: Was ändert sich?
Das Seminar Sachkunde für Geldwäsche-Beauftragte online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online und Produkt Nr. L01
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Zielgruppe für das Seminar Sachkunde für Geldwäsche-Beauftragte
- Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleister, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften,
- Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung,
- Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG,
- Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im Ausland
Dein Nutzen:
Tag 1:
- Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
- Aufsichtsprüfungen: Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis
Tag 2:
- Know your Customer: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention
- Geldwäschegesetz Update: Was ändert sich?
Dein Vorsprung:
Jeder Teilnehmer erhält die S+P Tool Box:
- S+P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität – Umsetzung des neuen GwG
- S+P Checklisten zur zielgerichteten Ermittlung des wirschaftlich Berechtigten
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Dein 1.Seminartag:
Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter
- Begrenzung von Haftungsrisiken des Geldwäsche-Beauftragten – 5 Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
- Ein Tag als Geldwäschebeauftragter:
- Tätigkeiten
- Kontrollhandlungen
- Prüfungssichere Dokumentation der Pflichtaufgaben
- Die wichtigsten Sorgfaltspflichten im Überblick:
- Erkennen und Monitoring von PEPs und SIPs (Prüfung auf Sanktionen, Finanz- und Steuerdelikte, Terror, Korruption, Interpol)
- Aufbau eines Scorings für das Kundenmonitoring
Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis
- Due Diligence-Prüfung und Handlungsstrategien bei
- ungewöhnlichen,
- komplexen und
- auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
- Risikomanagement-System nach §4 GwG:
- Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG
- Risikofaktoren und Risiko-Klassifizierung
- Interne Sicherungsmaßnahmen §6 GwG
- Verdachtsmitteilungen nach §§43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
- Form und Inhalt der Verdachtsmeldung
- Tipping off-Verbot: Welche Pflichten gelten in der Praxis?
Dein 2.Seminartag:
Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
- Sichere Identifizierung von Vertragspartner und auftretender Person
- Bewertung der Mittelherkunft – 3 Prüfstufen in der Praxis
- Vermögenszufluss: Source of Income
- Vermögensstatus: Source of Wealth
- Vermögenstransfer: Source of Funds
- Techniken zur Recherche und Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
- Zweifel über Identitätsangaben
- Verdachtsmomente: Verdacht auf Smurfing und Structuring
- EDD-Prüfungstechniken zu § 15 GwG
- Transaktionen außerhalb und innerhalb der Geschäftsbeziehung
Geldwäschegesetz Update: Was ändert sich?
- Monitoring- und Screening-System:
- Ex-post und in Echtzeit: Selektion und Filtern von verdächtigen Transaktionen
- Immobilientransaktion: Share Deals und verschachtelte Gesellschaftskonstruktionen
- Neue Sorgfaltspflichten bei Finanzunternehmen:
- Investmentgeschäft: KVG, Broker und Banken
- Konsortialkreditgeschäft
- Korrespondenzbankbeziehungen
- Trade Finance und Transaktionsüberwachung
- Monitoring von Krypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte
Du interessierst Dich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?
Wähle das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.
Teilnehmer haben auch folgende Seminare Geldwäscheprävention gebucht:
Seminare Geldwäscheprävention Finanzunternehmen
Seminare Geldwäscheprävention Nicht-Finanzunternehmen