Seminar Geldwäschebeauftragter

Seminar Geldwäschebeauftragter – S&P Weiterbildung buchen

Mit dem Geldwäschebeauftragten, Prävention sonstiger strafbarer Handlungen, MaRiskCompliance, Compliance für Wertpapierdienstleistungen (WpHG-Compliance), dem Vertriebsbeauftragten, dem Datenschutzbeauftragten und dem IT-Sicherheitsbeauftragten sind die Funktionen bei Banken und Finanzdienstleistern gewachsen.

Die Garantenstellung und die damit verbundenen Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken erfordern ein umfangreiches und vielseitiges Fachwissen. Mit unseren Seminaren erhalten der Geldwäschebeauftragter, der Compliance Beauftragter für Wertpapierdienstleistungen, der Vertriebsbeauftragte, der Datenschutzbeauftragte, der IT-Sicherheitsbeauftragte und der Compliance Beauftragte MaRisk einen Qualifikationsnachweis für die herausgehobene Stellung als Garant.

Hier kommen Sie direkt zu unserem Informations-Blog Neues Geldwäschegesetz 2017, Compliance-Pflichten zum Transparenzregister und sektor-spezifische Empfehlungen zur risikobasierten Implementierung von vereinfachten und verstärkten Kundensorgfaltspflichten.

Den aktuellen Entwurf BaFin-Auslegungshinweise März 2018 können Sie hier direkt aufrufen.

Welche Meldepflichten zum neuen Transparenzregister sind nach § 20 GwG zu beachten. Auf was kommt es an? Einen Überblick zu den wesentlichen Pflichten erhalten Sie direkt in unserem Informationsblog Transparenzregister – Mitteilungspflichten nach § 20 GwG.

Die Bundesverwaltung hat nun Auslegungshinweise zu FAQs veröffentlicht. Zu den Themenschwerpunkten Stiftungen, Angaben zum wirtschaftlich Berechtigter und Meldepflichten erhalten Sie hier die wichtigsten Auslegungshinweise.

Neues Geldwäschegesetz 2017 – verschärfte Anforderungen – höhere Bußgelder – neue Anforderungen für den Geldwäschebeauftragten – Seminar Geldwäschebeauftragter

Das neue Geldwäschegesetz 2017 ist in Kraft getreten. Die wichtigsten Verschärfungen und Anforderungen finden Sie direkt hier in unserem Informations-Blog. Machen Sie gleich hier den 14 Punkte-Check zur Prüfung, ob alle Neuerungen und Verschärfungen in Ihrem Unternehmen schon umgesetzt sind. Mit den S&P Seminaren erhalten Sie einen effizienten Fahplan für eine sichere Umsetzung des neuen Geldwäschegesetzes in Ihre Praxis. Damit haben Sie die Haftungsrisiken und Sorgfaltspflichten als Geschäftsführer und Geldwäsche-Beauftragter im Griff.

Die ersten Auslegungshinweise der Deutschen Kreditwirtschaft vom 20. November 2017 zum Geldwäschegesetz 2017 finden Sie in unserem Informationsblog Geldwäscheprävention aktuell. Lesen Sie auch die aktuellen FIU-Hinweise zur Handhabung des web-Portals goAML und Nichtanwendung der MaRisk, Anforderungen an das Auslagerungsmanagement.

5. EU Geldwäscherichtlinie wurde veröffentlicht – Geldwäsche Officer – Seminar Geldwäschebeauftragter

Die 5. EU Geldwäscherichtlinie wurde veröffentlicht. Die Umsetzung in nationales Recht muß bis 10. Januar 2020 erfolgen. Der Kreis der Verpflichteten soll wie folgt erweitert werden:

• Dienstleister, die virtuelle Währungen in Fiatgeld und umgekehrt tauschen;
• Anbieter von elektronischen Geldbörsen;
• Personen, die mit Kunstwerken handeln oder beim Handel mit Kunstwerken als Vermittler tätig werden, auch Kunstgalerien und Auktionshäuser, sofern sich der Wert einer Transaktion oder einer Reihe verbundener Transaktionen auf 10 000 EUR oder mehr beläuft;
• Personen, die Kunstwerke lagern, mit Kunstwerken handeln oder beim Handel mit Kunstwerken als Vermittler tätig werden, wenn dies durch Freihäfen ausgeführt wird, sofern sich der Wert einer Transaktion oder einer Reihe verbundener Transaktionen auf 10.000 EUR oder mehr beläuft.

Die wichtigsten Änderungen erhalten Sie mit unseren Seminare Geldwäscheprävention und in unserem Informationsblog 5. EU-Geldwäscherichtlinie – Was ändert sich?

Neue Seminarreihe für Güterhändler, Spielbanken und Immobilienmakler –  Geldwäsche Officer – Seminar Geldwäschebeauftragter

Mit den Novellierungen zum Geldwäschegesetz wurden u.a. auch die Berufsgruppen Immobilienmakler, Güterhändler und Spielbanken neu geregelt. Gemäß § 2 GwG sind Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Treuhänder, Immobilienmakler, Veranstalter von Glücksspielen und Güterhändler nun Verpflichtete iSd Geldwäschegesetzes. Diese haben nun insbesondere die allgemeinen Sorgfaltspflichten nach § 10 GwG sowie die Pflichten zur Identifizierung nach §11 GwG ff zu beachten.

Hier kommen Sie direkt zu unserem Seminarangebot Geldwäsche Officer.

Neue Prüfungsberichtsverordnung – Neue Berichtspflichten zur Risikoanalyse nach § 5 GwG

Mit Einführung des Gesetzes zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie (Richtlinie (EU) 849/2015 vom 20.05.2015), zur Ausführung der EU-Geldtransferverordnung (Verordnung (EU) 847/2015 vom 20.05.2015) und zur Neuorganisation der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen besteht bei den geldwäscherechtlichen Vorschriften der geltenden PrüfbV Anpassungsbedarf.

Der Grundaufbau mit den Kapitel A Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie Kapitel B Sonstige strafbare Handlungen iSv §25h KWG wurde beibehalten. Der Fragebogen wurden an die neue §-Systematik des Geldwäschegesetzes angepasst. Neue Berichtspflichten ergeben sich zur Risikoanalyse nach § 5 GwG. Mit dem Seminar Geldwäsche und dem Seminar Risikoanalyse § 5 GwG werden Sie über die wichtigsten Änderungen top informiert.

Beachten Sie auch das neue Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz. Die ab dem 1. Januar 2018 bei Kontoeröffnung oder bis zum 31. Dezember 2019 bei Bestandskunden nachzupflegende Steuer-ID sowie die aufgrund der Neufassung des §154 AO festzuhaltenden weiteren Daten zum wirtschaftlich Berechtigten sind auch in das sog. Kontenregister nach §24c KWG zu übernehmen.

Sachkundenachweis für Geldwäschebeauftragte und Compliance Officer – Seminar Geldwäschebeauftragter

Das Geldwäschegesetz selbst enthält keinen besonderen Hinweis zur Sachkunde des Geldwäsche-Beauftragten, wie dies etwa die MaComp für den Compliance-Beauftragten vorsehen. Das BaFin-Rundschreiben 1/2014 fordert aber die Sachkunde des Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters.

In Übereinstimmung mit der Verwaltungspraxis der BaFin muss der Geldwäschebeauftragte die entsprechende Sachkunde im Hinblick auf die gesetzlichen Vorgaben zur Verhinderung der Geldwäsche und Finanzierung des Terrorismus besitzen.

Bei der Auswahl des passenden Seminar für Geldwäsche-Beauftragte und Compliance Officer empfehlen wir Ihnen unseren Aufgaben- und Pflichten-Check sowie Pflichten des Geldwäsche Officers bei Verdachtsmeldungen  nach § 43 GwG.

Sie suchen einen Nachweis zur Sachkunde als Geldwäsche-Beauftragter? Mit dem Lehrgang Zertifizierter Geldäsche Officer (S&P) erhalten Sie die erforderliche Qualifikation für die Bestellung als Geldwäsche-Beauftragter.

Zwingende Aufgaben des Geldwäschebeauftragten – Seminar Geldwäschebeauftragter

Sind Sie fit für die Geldwäscheprüfung? Das Geldwäschegesetz sowie die Verwaltungspraxis der BaFin hat zu einem umfangreichen Pflichtenkatalog des Geldwäschebeauftragten in der Praxis geführt. 16 Hauptaufgaben sind durch den Geldwäschebeauftragten und dessen Stellvertreter zwingend zu erfüllen. 25h KWG – Welche internen Sicherungsmaßnahmen sind zwingend erforderlich? Die wichtigsten Anforderungen zur Umsetzung des 25h KWG, welche auch für Kapitalanlagegesellschaften gilt, finden Sie in unserem Informationsblog Geldwäsche Officer.

Auch gelten die Anforderungen an die Sachkunde sowie die Bestellung des Geldwäschebeauftragten für beide, also den Geldwäschebeauftragten und dessen Stellvertreter. Sorgfaltspflichten im Griff? Das neue Geldwäschegesetz regelt in §4 GwG den Aufbau eines Risikomanagement-Systems. Die wichtigsten Mindestanforderungen finden Sie in unserem Informationsblog Risikomanagement Geldwäsche.

Datenschutz – neue Anforderungen des § 58 GwG – Bußgeld- und Strafvorschriften für Geldwäsche-Beauftragte

In diesem Informationsblog Datenschutz § 58 GwG erhalten Sie aktuelle Informationen zu folgenden Themen:

• Zielkonflikt Datenschutzbeauftragter und Geldwäschebeauftragter
• Erhebung und Verarbeitung personenbezogener Daten
• Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung nach § 11 Abs. 5 GwG
• Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen – länderspezifische Regelungen sind zu beachten
• Was ist bei der Videoidentifizierung unter Datenschutzgesichtspunkten zu beachten?
• Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten
• Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten

Sichere Umsetzung der Datenschutz-Pflichten § 58 GwG mit unserem Seminar Datenschutz.

Neue Guideline der ESA – ESA veröffentlicht neue sektor-spezifische Leitlinien zur Geldwäscheprävention

Nach der vierten Geldwäscherichtlinie sind die europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs) verpflichtet, gemeinsame Leitlinien zu vereinfachten und verstärkten Kundensorgfaltspflichten sowie zu den hierbei zu berücksichtigenden Risikofaktoren zu entwickeln sowie dazu, welche angemessenen Maßnahmen in diesen Fällen zu treffen sind.

Zur prüfungssicheren Implementierung eines risikobasierten Ansatzes wurden jetzt Leitlinien des Gemeinsamen Ausschuss der ESAs veröffentlicht. Es handelt sich dabei um ein Kernstück bei der Implementierung eines risikobasierten Ansatzes durch die nach den geldwäscherechtlichen Vorschriften verpflichteten Unternehmen.

Die Veröffentlichungen umfassen folgende Leitlinien:

• The Risk Factors Guide Lines
• Guidelines Sound management of risks related to money laundering and financing of terrorism
• FSB action plan to assess and address the decline in correspondent banking

Die Leitlinien enthalten Beispiele für Risikofaktoren, welche die verpflichteten Unternehmen berücksichtigen sollten, wenn sie die mit einer Transaktion verbundenen Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken prüfen und bewerten. Darüber hinaus beschreiben sie, wie die Institute den Umfang ihrer Kundensorgfaltspflichten im Einklang mit den identifizierten Risiken anpassen können, um die vorhandenen Ressourcen bestmöglich einzusetzen. Ziel ist es dabei auch, ein europaweit einheitliches Verständnis dafür zu entwickeln, was der risikobasierte Ansatz in Bezug auf die Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bedeutet und wie er anzuwenden ist.

Weitere Informationen erhalten Sie direkt in unserem Informationsblog  sowie unseren Projektberichten.

Welche GwG-Pflichten gelten für Kapitalverwaltungsgesellschaften?

Das GwG erfasst für alle Kapitalverwaltungsgesellschaften iSv §2 Abs. 1 Nt. 9 GwG sämtliche in §10 Abs. 3 GwG enthaltenen Tatbestandsgruppen:

• Begründung einer Geschäftsbeziehung,
• die Durchführung einer außerhalb einer bestehenden Geschäftsbeziehung anfallenden Transaktion im Wert von 15.000 € oder mehr bzw. eines Geldtransfers iSv Art 3 Nr. 9 GeldtransferVO mit einem Betrag von 1.000,– € oder mehr.
• Das Vorliegen von Tatsachen, die darauf hindeuten, dass es sich bei Vermögenswerten, die mit einer Transaktion oder Geschäftsbeziehung im Zusammenhang stehen, um den Gegenstand einer strafbaren Geldwäsche handelt oder der Vermögenswert im Zusammenhang mit Terrorismusfinanzierung steht sowie
• Zweifel, ob die auf Grund von Vorschriften des GwG erhobenen Angaben zu der Identität des Vertragspartners oder des wirtschaftlich Berechtigten zutreffend sind.

Neues Geldwäschegesetz – Pflichten für Zahlungsdienstleister und E-Geld-Emmitenten

Aktueller Informationsblog für Zahlungsdienstleister und E-Geld-Emittenten. Die wichtigsten Pflichten auf einen Blick:

• § 13 ZAG Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis
• § 25 ZAG Inanspruchnahme von Agenten
• § 20 Abberufung von Geschäftsleitern und Mitgliedern des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans, Übertragung von Organbefugnissen auf Sonderbeauftragte
• § 39 Errichten einer Zweigniederlassung, grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr von Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums
• § 27 Organisationspflichten

5. Geldwäscherichtlinie in Vorbereitung – Seminar Geldwäschebeauftragter

In einer 5. EU Geldwäsche-Richtlinie sollen weitere 13 Punkte geregelt und intensiviert werden. Einen Überblick finden Sie in unserem Blog 5. Geldwäscherichtlinie in Vorbereitung.

Auch wurden mit der supranationalen EU-Risikoanalyse Empfehlungen für die Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs), für Aufsichtsbehörden außerhalb des Finanzsektors sowie Empfehlungen an die Mitgliedstaaten erarbeitet. Die wesentlichen Punkte haben wir Ihnen in unserem Blog 5. EU Geldwäscherichtlinie in Vorbereitung – Empfehlungen an ESAs zusammengestellt.

Risikoanalyse nach § 5 GwG – aktuelle Projektberichte – Seminar Geldwäschebeauftragter

Wie kann eine prüfungssichere Umsetzung des neuen risikobasierten Ansatzes bei der Risikoanalyse nach § 5 GwG sichergestellt werden? Mit unserer Seminarreihe Geldwäscheprävention erhalten Sie S&P Tools zum Risk Assessment nach § 5 GwG mit Scoringmodell und neuer Risikoklassifizierung. Damit legen Sie die Basis für ein revisionssicheres Kundenrisikoprofil nach § 14 und § 15 GwG. Für die Erstellung und Dokumentation der Risikoanalyse nach § 5 GwG erhalten die Seminarteilnehmer Mustergliederungen für eine schnelle Umsetzung in der Praxis. Mehr Sicherheit für Geldwäsche-Beauftragte: Das S&P Tool Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten hilft Ihnen die neuen Pflichten gemäß § 27 PrüfbV sowie den Bußgeldkatalog nach § 53 GwG optimal zu erfüllen.