Geldwäscheprävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften

Geldwäscheprävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften – Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis – Produkt-Nr. L11

Pflichtenkatalog gemäß §27 PrüfbV und KAPrüfbV– Leitlinien zum aktuellen Geldwäschegesetz

• Aktueller Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz 2017 – Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
• Umsetzung der neuen Verwaltungspraxis – Die neuen DK-Auslegungs- und Anwendungshinweise
• Begrenzung der persönlichen Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten
• Welche Lösungsansätze gibt es, um Vermögensschäden und Haftungsfälle zu vermeiden?
• Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien in der Praxis

Zielgruppe – Geldwäscheprävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften

Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften

Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung

Sie haben Fragen zum Sachkundennachweis für Geldwäsche-Beauftragten? Aktuelle Informationen zur Sachkunde und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten erhalten Sie in unserem Informationsblog.

Feedbacks der Teilnehmer zu unserer Seminarreihe Geldwäschebeauftragter

• Wertvolle Praxisbeispiele
• Klärung von eigenen Fragen
• Hervorragender Referent
• Wertvolle Unterlagen/ Checklisten erhalten
• Ausgesprochen gute Extras (bspw. Tipps zur Recherche)

Aktuelle Feedbacks aus dem Seminar Frankfurt im Dezember 2017.

Seminare und Seminarorte – Geldwäscheprävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften

Sie finden unsere Seminare ,,Führerschein für Geldwäsche-Beauftragte“  in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

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Programm – Geldwäscheprävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften

• Begrenzung persönlicher Haftungsrisiken als Geldwäschebeauftragter – Erfahrungsaustausch und Diskussion aktueller Entwicklungen
• Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter – Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen – Risikoanalyse

Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäschebeauftragter – Sichere Umsetzung des § 27 PrüfbV und KAPrüfbV – Pflichtenkatalogs

• Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – „Siemens-/Neubürger“-Urteil vom 10.12.2013 zum Compliance-System
• Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG – Beauftragten Zentrale Stelle – Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
• Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragten und Interner Revision?
• 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten

Transparenzregister & Co. – Neuerungen bei der Identitätsprüfung

• Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
• Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter – ein wirtschaftlich Berechtigter ist immer zu ermitteln!
• Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden
• Das neue Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs, Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?

Sonstige strafbare Handlungen: Betrugsbekämpfung in der Praxis

• Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
• Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
• Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger strafbarer Handlungen
• Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
• BAIT: Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT
• Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

Risikoanalyse nach § 5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis

• 4. EU-Geldwäscherichtlinie – Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz 2017
• Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
• Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken
• Verdachtsmitteilungen nach §§ 43 ff GwG und Verhalten im Verdachtsfall
• Neuregelung des Frist-Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
• Meldung von Verdachtsfällen – neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

Teilnehmerstimmen zum Seminar – Geldwäscheprävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften

„Hoher Praxisbezug und sehr nützliche Unterlagen.“

„Sehr hilfreich war der USB-Stick mit den elektronischen Unterlagen.“

„Praxisbezogen und viele Fallbeispiele.“

„Besonders positiv und angenehm die kleine Teilnehmerzahl.“

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Weiterbildungsprogramm für Geldwäscheprävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften

Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?

Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Geldwäscheprävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2017

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Güterhändler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Immobilienmakler

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Spielbanken und Veranstalter/Vermittler von Glücksspielen im Internet

Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance: Compliance

Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht

Depot A Management und Asset Management – Geldwäscheprävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften

Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht

Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase

Seminar Depot A: Depot A Management