Crashkurs Geldwäscheprävention

Crashkurs Geldwäscheprävention – 1×1 der Geldwäscheprävention – Geldwäsche- und Betrugsprävention 2017 – Praxisseminar Geldwäscheprävention –  Produkt-Nr. L05a

Crashkurs Geldwäscheprävention

Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten im Überblick

> Neues Gesetz zur Umsetzung der 4. EU Geldwäscherichtlinie

> Risikoanalyse durchführen und rechtssicher dokumentieren

> Datenquellen für die wichtigsten EU-Länder

> Effiziente Research- und Kontrollhandlungen für mehr Sicherheit

> Verifizierung von Kundenangaben effizient und rechtskonform

 

Zielgruppe:

  • Aufbauseminar für Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen,
  • Geldwäschebeauftragte von Leasing  und Factoring-Gesellschaften,
  • Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung

 

Ihr Nutzen

  • Geldwäsche & Fraud: Risikoanalyse nach § 5 GwG effizient und sicher
  • Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten
  • Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud

 

Ihr Vorsprung:

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar folgende S&P-Produkte:

+ S&P Tool „Erstellung der Gefährdungsanalyse“

+ S&P Check „ Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen“

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer EU-Gefährdungsanalyse

+ S&P Check „Handelsregister in Europa“

+ S&P Check „Die wichtigsten EU-Rechtsformen im Überblick“

+ S&P Check „European Business Register mit Unternehmensprofil, Organen und Jahresabschlüssen“

+ S&P Musteranweisung „Anti Geldwäsche & Fraud“ (Umfang ca. 80 Seiten)

 

 

Geldwäsche & Fraud: Risikoanalyse nach § 5 GwG effizient und sicher

> Neues Geldwäschegesetz 2017 – Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie

> Regelungen in den EU-Mitgliedsstaaten: zuständige Aufsicht, Bargeldgrenzen und Verdachtsmeldungen

> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Erfassung, Klassifizierung und Bewertung der Kunden-, Produkt-, Transaktions- und Länderrisiken prüfungssicher durchführen

> Konzern-Gefährdungsanalyse- prüfungssichere Darstellung von Mutter- und Tochtergesellschaften

 

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:

+ Erstellung der Gefährdungsanalyse

+ S&P Check  „Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen“

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

 

Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten

> Was ist zwingend notwenig? Research- und Kontrollhandlungen aus der Risikoklassifizierung nachprüfbar ableiten

> Welche Datenquellen stehen für die wichtigsten EU-Länder zur Verfügung?

> Transparenzregister nach § 18 GwG – neue Meldepflichten

> FATF, EAG, Moneyval & Co. : Empfehlungen der Experten-Kommissionen

> Herausforderung Customer Due Diligence im EU-Ausland

> Welche offiziellen Register stehen in anderen europäischen Ländern zur Verfügung

> Prüfung der Source of Funds: Bundesanzeiger & Co. in anderen europäischen Ländern

 

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:

+ S&P Check: „Handelsregister in Europa“
+ S&P Check: „Die wichtigsten EU-Rechtsformen im Überblick“
+ S&P Check: „European Business Register mit Unternehmensprofil, Organen und Jahresabschlüssen“

 

Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud

> Verifizierung von Kundenangaben: Stimmen die Angaben zu Vertragspartner und wirtschaftlich Berechtigter?

> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen

> Verstärkte Sorgfaltspflichten bei grenzüberschreitenden Korrespondenzbeziehungen – was ist zu beachten?

> Verstärkte Monitoringpflichten bei Respondenten mit Sitz in einem Drittstaat

 

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:

+ S&P Musterarbeitsanweisung: „Anti-Geldwäsche & Fraud“ (Umfang ca. 80 Seiten)

+ S&P Check: „Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen“

 

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Seminar Compliance und Geldwäschebeauftragter

Unsere Praxisseminare Geldwäsche und Fraud – Basisseminar, Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar, Geldwäsche & Fraud – Update und Geldwäsche & Fraud – Forum verschaffen Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen und unterstützen Sie dabei, Geldwäsche- und Betrugsstrukturen zu erkennen, zu bewerten und rechtzeitig zu verhindern. In den Compliance-Seminaren wie Compliance, Compliance für Vertriebsbeauftragte, Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk oder auch Compliance im Fokus der Bankenaufsicht werden Ihnen die Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision näher gebracht. Auch die Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS werden hier beispielsweise näher erläutert. Weitere Informationen zum Transparenzregister sowie den damit verbundenen Compliance-Pflichten erhalten Sie aktuell mit unseren Schulungen.

Zudem haben Sie die Chance, nach Teilnahme der Seminare die Zertifizierungslehrgänge zum Compliance Officer, zum AML & Fraud Officer oder zum Geldwäsche-Beauftragter zu absolvieren.

Hier kommen Sie direkt zu unseren Projektberichten mit den Schwerpunkten Risikoanalyse Geldwäsche für Kapitalanlagegesellschaften und Risikoanalyse Geldwäsche für Geschäftsbanken.

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