Welche Rechte hat der Compliance Officer? – Dein rechtlicher Handlungsspielraum
Als Chief Compliance Officer (CCO) trägst du die Verantwortung dafür, dass alle regulatorischen Anforderungen im Unternehmen eingehalten werden – von der Geldwäscheprävention bis zur Insiderregelung. Doch: Damit du diese Verantwortung ausüben kannst, brauchst...
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DORA ersetzt BAIT: Das musst Du jetzt wissen – Der große Überblick für 2026
Ersetzt DORA die BAIT vollständig? (Status Januar 2026)
Ja, der Digital Operational Resilience Act (DORA) hat die nationalen BAIT für fast alle Finanzinstitute als primären Rechtsrahmen abgelöst....
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Was versteht man unter BATNA?
BATNA, die Abkürzung für „Best Alternative to a Negotiated Agreement“, ist ein zentraler Begriff in der Verhandlungsführung. Es beschreibt deine beste Alternative für den Fall, dass eine Verhandlung scheitert. Mit anderen Worten:...
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Auftretende Person: Umsetzung der Identifizierungspflichten nach § 11 Abs. 1 GwG
S+P Seminare
Seminar Know Your Customer
Beim Onboarding neuer Kunden (Know Your Customer / KYC) stellt das Geldwäschegesetz (GwG) klare Anforderungen an dich. Besonders komplex wird es...
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Normative und ökonomische Perspektive: Risikotragfähigkeit im neuen ICAAP
Was versteht man unter normativer und ökonomischer Perspektive? Seit der Neuausrichtung durch die Aufsicht (BaFin/EZB) basiert deine Risikotragfähigkeit auf zwei gleichberechtigten Säulen. Das Ziel...
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Geldwäscheprävention: Dein KVG-Spezialwissen für absolute Compliance
Willst du als Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) oder deren Mitarbeiter die erhöhten GwG-Anforderungen der Aufsichtsbehörden sicher erfüllen? Dann bist du in unseren Spezial-Seminaren für KVGs genau...
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