Compliance 2026/2027

C-Level Compliance Seminare:
Compliance als Leitungsaufgabe

Für Geschäftsleitung und Compliance-Verantwortliche: Pflichten einordnen, Wirksamkeit belegen, Fortbildung dokumentieren.

Compliance liegt in der Verantwortung der Leitung und lässt sich nicht an eine Funktion abgeben. Hier findest du, was die Geschäftsleitung organisieren muss, und den Lehrgang, der zu deiner Aufgabe passt. Einzelne Themenseminare stehen unter Compliance-Seminare, Chief-Officer-Rollen unter Chief Officer Lehrgänge.

Deine Verantwortung

Was die Leitung
nicht delegieren kann

§ 130 OWiG · § 91 Abs. 2 AktG · § 43 Abs. 1 GmbHG

Organisation und Aufsicht

Die Leitung organisiert die Aufsicht im Unternehmen so, dass Verstöße verhindert oder wesentlich erschwert werden. Gelingt das nicht, kann der Vorwurf die Leitungspersonen persönlich treffen, und gegen das Unternehmen kann eine Geldbuße nach § 30 OWiG festgesetzt werden.

§ 12 HinSchG · § 40 HinSchG

Meldewege für Hinweise

Beschäftigungsgeber mit in der Regel mindestens 50 Beschäftigten richten eine interne Meldestelle ein. Fehlt sie, ist das bußgeldbewehrt. Wirksam wird sie erst, wenn Beschäftigte sie kennen und nutzen.

§ 25a Abs. 1 KWG · MaRisk AT 4.4.2 · § 80 WpHG

Compliance-Funktion in Instituten

Institute richten eine Compliance-Funktion ein und statten sie wirksam aus. Wertpapierdienstleistungsunternehmen haben zusätzlich die Organisationspflichten nach dem WpHG zu erfüllen.

§ 7 GwG · § 5 Abs. 2 GwG · VO (EU) 2024/1624

Geldwäscheprävention

Verpflichtete bestellen einen Geldwäschebeauftragten und halten die Risikoanalyse aktuell. Die AML-Verordnung gilt ab dem 10. Juli 2027 unmittelbar und löst nationale Vorschriften in großen Teilen ab.

§§ 25c, 25d KWG

Eignung und Fortbildung der Leitung

Geschäftsleiter wie Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans von Instituten müssen fachlich geeignet sein. Die Sachkunde ist laufend zu erhalten, ein einmaliger Nachweis zur Bestellung genügt nicht.

Rechtsstand 11. Oktober 2026. Die Einordnung ersetzt keine Rechtsberatung. Welche Pflichten dich konkret treffen, hängt von Rechtsform, Größe, Branche und Aufsichtsregime ab.

Programme und Termine

Lehrgänge
nach Aufgabe

Du leitest die Compliance-Funktion

Z15 richtet sich an die Compliance-Funktion, Z30 an die Compliance-Leitung im Konzern.

Compliance Officer & Chief Compliance Officer
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Z15
1860 €
Zzgl. gesetzl. MwSt.

Nächster Termin
25.11. - 26.11.2026
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Compliance Officer & Chief Compliance Officer
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Z30
1860 €
Zzgl. gesetzl. MwSt.

Nächster Termin
25.11. - 26.11.2026
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Du verantwortest Geldwäscheprävention oder Wirtschaftsdelikte

Z03 qualifiziert zum Geldwäschebeauftragten, Z33 behandelt Betrug, Korruption und Wirtschaftsdelikte.

Geldwäschebeauftragter & Chief AML Officer
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Z03
2790 €
Zzgl. gesetzl. MwSt.

Nächster Termin
02.11. - 04.11.2026
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Anti-Fraud Officer & Chief Financial Crime Officer
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Z33
1860 €
Zzgl. gesetzl. MwSt.

Nächster Termin
26.11. - 27.11.2026
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Du bist Geschäftsleiter eines Finanz- oder Wertpapierinstituts

Geschäftsführer Finanzunternehmen: Haftung vermeiden
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Z16
1860 €
Zzgl. gesetzl. MwSt.

Nächster Termin
15.10. - 16.10.2026
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Alle Termine im Überblick

Ort S+P Seminare Datum
Online Z15 - Compliance Officer & Chief Compliance Officer Seminar buchen
Online Z30 - Compliance Officer & Chief Compliance Officer Seminar buchen
Online Z03 - Geldwäschebeauftragter & Chief AML Officer Seminar buchen
Online Z33 - Anti-Fraud Officer & Chief Financial Crime Officer Seminar buchen
Online Z16 - Geschäftsführer Finanzunternehmen: Haftung vermeiden Seminar buchen

Preise zzgl. gesetzlicher MwSt. Weitere Wege: Geldwäscheprävention, Compliance-Seminare, Chief Officer Lehrgänge, DORA & NIS-2 Seminare und für CEO, CFO, COO und CRO die C-Level-Seminare für CEO, CFO, COO und CRO.

Bei jeder Buchung dabei

Nachweis, Werkzeuge
und Update

Teilnahmezertifikat und Digital Badge
Das Zertifikat weist Inhalt, Umfang und Rechtsstand aus. Die Prüfung S+P certified ist optional.
S+P Tool Box
Vorlagen, Checklisten und Leitfäden für deine Funktion, ohne Aufpreis im Lehrgangspreis enthalten.
Aktueller Rechtsstand zum Seminartag
Jeder Termin arbeitet mit dem am Seminartag geltenden Stand der behandelten Vorschriften.
S+P C.O.R.E. Executive Update
Bei jeder Buchung enthalten, quartalsweise. Für die Teilnahme ist eine gesonderte Anmeldung erforderlich.

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Fragen

Häufig
gefragt

Etwas offen geblieben? Schreib uns – Antwort in der Regel am nächsten Werktag.

Nächster Schritt

Unsicher, welcher
Lehrgang zu deiner Aufgabe passt?

Nenne uns Funktion und Anlass: neue Rolle, Aufsichtsprüfung, Aufbau einer Compliance-Funktion oder neue Vorschrift. Du erhältst eine Einordnung, welches Programm die Anforderung abdeckt. Antwort in der Regel am nächsten Werktag.

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