Seminar MiFID II für Vertriebsbeauftragte

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar MiFID II für Vertriebsbeauftragte aktuelle Informationen zu:

• Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
• MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
• Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

Zielgruppen für das Seminar MiFID II für Vertriebsbeauftragte sind:

• Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
• Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
• Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte
• Single Officer und neu bestellt Single Officer

Ihr Vorsprung mit dem Seminar MiFID II für Vertriebsbeauftragte ist:

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar MiFID II für Vertriebsbeauftragte folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter

Programm zum Seminar MiFID II für Vertriebsbeauftragte

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers mit dem Seminar MiFID II für Vertriebsbeauftragte

• Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
• Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
• Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
• BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
  • Überwachungsaufgaben
  • Risikoanalyse WpHG-Compliance
  • Überwachungshandlungen
  • Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
  • Beratungs- und Beteiligungsaufgaben

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar MiFID II für Vertriebsbeauftragte folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance

MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten

• BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
• Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
• BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
• Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen

Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

• Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
• Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
• Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
• Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
• Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
• Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
  • Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
  • Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
  • Risikoorientierte Überwachung des Dritten
• Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar MiFID II für Vertriebsbeauftragte folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter

Neben dem Seminar MiFID II haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:

• Compliance Management im Unternehmen
• Compliance Update
• Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
• MaRisk – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
• MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
• Risikomanagement und Internes Kontrollsystem
• Compliance und Risk-Management für Unternehmer
• Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung
• Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance