MaRisk update: Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP

MaRisk update: Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP – Produkt-Nr. A 06

  • Neuausrichtung Risikotragfähigkeit – Kapitalplanungsprozess – Aufsichtliche Anforderungen mit ICAAP
  • Verrechnungssystem Liquidität
  • Anpassung Limitsystem mit TLAC/MREL

Die BaFin hat am 27.10.2017 die endgültige Fassung der MaRisk 2017 verabschiedet. Die wichtigsten Punkte finden Sie direkt hier in unserem Informationsblog. Die Umsetzung hat für die meisten Neuerungen bis 31.10.2018 zu erfolgen.

MaRisk update: Risikotragfähigkeit - SREP - ICAAP

 

Zielgruppe – MaRisk update: Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP

  • Vorstände, Geschäftsführer und Führungskräfte bei Banken, Sparkassen und Genossenschaftsbanken
  • Führungskräfte und Spezialisten aus den Bereichen Compliance, Risikomanagement, Gesamtbanksteuerung und Interne Revision

 

Ihr Nutzen – MaRisk update: Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP

  • Neue Anforderungen an die Risikocontrolling-Funktion –
  • Einbindung bei wichtigen risikopolitischen Entscheidungen
  • Zukunftsgerichteter Kapitalplanungsprozess mit SREP und ICAAP
  • Steuerung und Überwachung von Liquiditätsrisiken

 

Ihr Vorsprung – MaRisk update: Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP

Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S&P Produkte:

+ S&P Checkliste „Umsetzung der MaRisk 2016‘‘

+ 128-Punkte Check: Prüfung Liquiditätsrisiko und Liquiditätsrisikosteuerung

+ S&P Tool: Liquiditätspreis-Simulator

+ S&P Checkliste: 105-Punkte-Check zur Risikotragfähigkeit

+ S&P Tool: Basel III Simulator für die optimale Bilanzstruktur gemäß CRD IV und CRR

 

Neue Anforderungen an die Risikocontrolling-Funktion – Einbindung bei wichtigen risikopolitischen Entscheidungen

> Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG als Vorgabe für das Interne Risikomanagement

> Neuerungen bei der aufsichtlichen Beurteilung bankinterne Risikotragfähigkeitskonzepte

> Erweiterte Verantwortlichkeiten des Risikocontrolling-Beauftragten

> Prozeßprüfungen bei risikorelevanten Limitgenehmigungen – Identifizierung der relevanten Entscheidungsprozesse

 

Jeder Teilnehmer erhält den S&P Leitfaden:

+ Umsetzung der neuen MaRisk

+ S&P Check: Reportingrelevante Anforderungen AT 4.1 und AT 4.2

 

 

Zukunftsgerichteter Kapitalplanungsprozess mit SREP und ICAAP – MaRisk update: Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP

> Neue Vorgaben für den Kapitalplanungsprozess: Welche Auswirkungen ergeben sich für die Ermittlung der Risikotragfähigkeit ?

> Neuerungen in den Bereichen Risikomessung und -begrenzung

> Ampel- und Warnsysteme: Optimale Verzahnung von Prozess- und Steuerungsimpulsen

> Aufbau von unterschiedlichen Szenarien im Kapitalplanungsprozess

> Neue Vorgaben an das Limitsystem mit TLAC/MREL

 

Jeder Teilnehmer erhält den S&P Leitfaden:

+ S&P-Tool „Basel III-Simulator‘‘ für die optimale Bilanzstruktur gemäß CRD IV und CRR

+ S&P Checkliste: 105-Punkte-Check zur Risikotragfähigkeit

 

Steuerung und Überwachung von Liquiditätsrisiken – MaRisk update: Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP

> Verschärfte Anforderungen an die Liquiditätssicherung

> Einrichtung eines MaRisk-konformen Verrechnungssystems – Umsetzung der 5 maßgeblichen CEBS-Leitlinien

> Einfache Verrechnungssysteme für Institute mit kleinteiligem Kundengeschäft und stabiler Refinanzierungsbasis

> Auswahl der optimalen Bewertungs- und Verrechnungspreiskurve

> Diversifikation der Refinanzierungsquellen und der Liquiditätsreserven

> Refinanzierungsplan: Verzahnung von Strategie, Risikoappetit, Geschäftsmodell und Überlebenshorizont

> Bemessung der Liquiditätsreserven in normalen Marktphasen und in Stressphasen

 

Jeder Teilnehmer erhält:

+ Musteranweisung zum Liquiditätsrisikomanagement.

+ S&P-Tools „Liquiditätspreis-Verrrechnungsystem Gruppe 2‘‘ und/oder „Liquiditätspreis-Verrechnungsystem Gruppe 3‘‘.

 

MaRisk – CRD IV – CRR – MaRisk update: Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP

Ihr Weiterbildungsprogramm Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neuMaRisk-konformes Verrechnungssystem für LiquiditätskostenNeue MaRisk und Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk erfahren Sie, welche Sorgfaltspflichten die Mitarbeiter mit Compliance- und Risikocontrolling-Funktion erfüllen müssen und wie eine sichere Umsetzung der MaRisk, CRD IV, CRR und §25 KWG in die Praxis erfolgen kann. Des Weiteren erhalten Sie aktuelle Praxis-Leitfäden sowie Simulations-Tools für eine sichere und zeitschonende Umsetzung der CRD IV- und CRR-Anforderungen.

Unsere Praxisseminare Geldwäsche und Fraud – BasisseminarGeldwäsche und Fraud – AufbauseminarGeldwäsche & Fraud – Update und Geldwäsche & Fraud – Forum verschaffen Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen und unterstützen Sie dabei, Geldwäsche- und Betrugsstrukturen zu erkennen, zu bewerten und rechtzeitig zu verhindern. In den Compliance-Seminaren wie ComplianceCompliance für VertriebsbeauftragteNeue Compliance-Funktion gemäß MaRisk oder auch Compliance im Fokus der Bankenaufsicht werden Ihnen die Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision näher gebracht. Auch die Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS werden hier beispielsweise näher erläutert.

Zudem haben Sie die Chance, nach Teilnahme der Seminare die Zertifizierungslehrgänge zum Compliance Officer, zum AML & Fraud Officer oder zum Geldwäsche-Beauftragter zu absolvieren.

Depot A Management und Asset Management – MaRisk update: Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP

Bauen Sie für Ihr Unternehmen eine eigenständige Kreditanalyse zur verlässlichen Beurteilung Ihrer Emittenten- und Kontrahentenlimite auf! In den Seminaren Depot A im Fokus der BankenaufsichtDepot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase und Depot A Management erhalten Sie Leitlinien für eine aufsichts- und haftungsrechtlich sichere Kreditanalyse und Limiteinräumung bei Eigenanlagen. Darüber hinaus helfen Ihnen anerkannte Beurteilungsstandards, Checklisten und Musterbeschlüsse bei einer fundierten und zuverlässigen Kreditanalyse im Depot A.

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