Startseite Seminare News Welche Pflichten hat der WpHG-Compliance Officer? S+P Online Training

Aus dem Compliance Hub

6. Oktober 2020

Lesezeit: 7 Minuten

Welche Pflichten hat der WpHG-Compliance Officer? S+P Online Training

Welche Pflichten hat der WpHG-Compliance Officer? Welche Mindestanforderungen gelten für die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer? Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) regelt mit § 3 die Sachkunde des Compliance-Beauftragten. Diese bestimmen die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer. Der Compliance-Beauftragte im Sinne des § 87 Absatz 5 des Wertpapierhandelsgesetzes muss die für seine Tätigkeit erforderliche Sachkunde haben.

Weiterführende Themen

Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung nach WpHG Der umfassende Leitfaden zu den Unterschieden zwischen Privatkunden und professionellen Kunden sowie den Dokumentationspflichten.
Welche Berichtspflichten hat die WpHG-Compliance-Funktion? Erfahren Sie, welche Inhalte zwingend in den Jahresbericht gehören und wie Sie Ihrer Reporting-Pflicht gegenüber der Geschäftsleitung und Aufsicht nachkommen.
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Updates aus der WpHG- & MaRisk-Compliance Bleiben Sie auf dem Laufenden über die neuesten Entwicklungen der BaFin und ESMA, um Ihre Compliance-Prozesse rechtssicher anzupassen.
Bist du als WpHG Compliance Officer tätig? (S+P Seminar) Praxisnahe Weiterbildung für Compliance-Verantwortliche: Erhalten Sie wertvolle Impulse für Ihre tägliche Arbeit und den Austausch mit Experten.

Seminar A19 · Kapitalmarkt-Compliance

Kapitalmarkt-Compliance Officer: WpHG & MiFID II in der Praxis

Pflichten verstehen.
Kontrollen wirksam umsetzen.

Dein Praxisseminar zu WpHG, MaComp, MiFID II und MAR. Schärfe deine Risikoanalyse, prüfe den Wertpapiervertrieb und dokumentiere nachvollziehbar, wie deine Compliance-Funktion wirkt.

Live-Online Mit Praxisfällen Update 2026/2027

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Für WpHG-Compliance Officer, Legal, Kontrollfunktionen und Verantwortliche im Wertpapiergeschäft.

Von Compliance-Lücken zu klaren Kontrollen

KI-generiertes Symbolbild – dargestellte Person und Szene sind fiktiv.

1 Seminartag Kompakt & praxisnah

6,0 Zeitstunden Fachliche Weiterbildung

S+P Tool Box Vorlagen & Checklisten

Zertifikat & Badge Teilnahme dokumentieren

Deine Herausforderungen. Dein Nutzen.

Aus regulatorischen Pflichten werden belastbare Kontrollen.

Du kennst die Regeln. Entscheidend ist, ob deine Organisation sie im Tagesgeschäft umsetzt – und du das belegen kannst.

01 / COMPLIANCE-FUNKTION

Prioritäten statt Prüflücken

Leite aus deiner Risikoanalyse einen risikoorientierten Überwachungsplan ab. Definiere Prüftiefe, Stichproben, Eskalation und Verantwortlichkeiten.

02 / ANLEGERSCHUTZ

Vertrieb nachvollziehbar prüfen

Beurteile Geeignetheit, Nachhaltigkeitspräferenzen, Zielmarkt, Kosten und Zuwendungen im Zusammenhang.

03 / MARKTINTEGRITÄT

Auffälligkeiten richtig einordnen

Unterscheide Marktmissbrauchsüberwachung, Transaktionsmeldungen und Emittentenpflichten. Dokumentiere Entscheidungen und Folgemaßnahmen.

Für wen ist das Seminar?

Für WpHG-Compliance Officer und Stellvertretungen, Compliance- und Legal-Teams, Interne Revision sowie Fach- und Führungskräfte aus Wertpapierinstituten und Kreditinstituten mit Wertpapiergeschäft.

Was solltest du mitbringen?

Grundkenntnisse im Wertpapiergeschäft sind hilfreich. Du arbeitest an typischen Kontrollsituationen und kannst eigene fachliche Fragen in die Diskussion einbringen.

Das Programm

Ein Tag. Sechs Schwerpunkte.
Direkter Transfer in deine Praxis.

09.15 bis 17.00 Uhr · Live-Online · mit Diskussion und Praxisfällen

Rolle, Risikoanalyse & Compliance-Bericht

Organisation nach § 80 WpHG, Art. 22 DelVO (EU) 2017/565 und MaComp BT 1.
Unabhängigkeit, Ressourcen und Zugang zu Informationen; klare Abgrenzung zur operativen Verantwortung.
Risikoanalyse, Überwachungsplan und aussagekräftige Kontrollnachweise.
Jahresbericht: Angemessenheit und Wirksamkeit getrennt beurteilen; Feststellungen und Maßnahmen verfolgen.

MiFID II: Geeignetheit, ESG & Vertriebsprüfung

Geeignetheit bei Anlageberatung und Portfolioverwaltung; Abgrenzung zur Angemessenheitsprüfung.
Kundenprofil, Verlusttragfähigkeit, Risikotoleranz und Nachhaltigkeitspräferenzen zusammenführen.
Kundeninformation, Kosteninformationen und Geeignetheitserklärung nachvollziehbar prüfen.
Umgang mit unvollständigen Angaben, Produktwechseln und Dokumentationsmängeln.

Product Governance, Zielmarkt & Interessenkonflikte

Zielmarkt, Vertriebsstrategie und Produktüberwachung aus Hersteller- und Vertriebssicht.
Nachhaltigkeitsmerkmale: Produktdaten und Kundenpräferenzen sachgerecht abgleichen.
Zuwendungen und Interessenkonflikte erkennen, bewerten und kontrollieren.
Persönliche Geschäfte nach MaComp BT 2; Schnittstellen zu Vertrieb und Single Officer.

Best Execution & MiFIR-Meldequalität

Ausführungsgrundsätze, Auswahl von Ausführungsplätzen und Überwachung der Ausführungsqualität.
Payment for Order Flow: Verbot, ausgelaufene Übergangsregelung und Auswirkungen auf Vergütungsmodelle.
Art. 26 MiFIR: Meldepflicht, Datenqualität, Abstimmung und Fehlerbehebung.
OTC-Geschäfte und ausgelagerte Meldeprozesse: Zuständigkeiten und Kontrollen festlegen.

MAR: Insiderinformationen & Handelsüberwachung

Insiderinformationen, Insiderhandelsverbot und Marktmanipulation voneinander abgrenzen.
Art. 16 MAR: Auffälligkeiten untersuchen und begründete Verdachtsfälle als STOR melden.
Art. 17 und 18 MAR: Emittentenpflichten, Offenlegung und Insiderlisten nach Anwendungsbereich.
Listing Act: Änderungen bei zeitlich gestreckten Vorgängen und beim Aufschub der Offenlegung.

Praxiswerkstatt: Vom Befund zur wirksamen Maßnahme

Feststellungen gewichten und Ursachen statt nur Einzelfehler bearbeiten.
Maßnahmen, Fristen und Verantwortliche verbindlich dokumentieren.
Umsetzung nachhalten und Wirksamkeit der Abhilfe überprüfen.
Prägnante Berichterstattung an die Geschäftsleitung und Zusammenarbeit mit der Internen Revision.

Regulatorisches Update · Stand 06.09.2026

Was sich 2026 konkret geändert hat.

Zwei relevante Änderungen für deine Kontrollen im Kapitalmarktgeschäft – mit klarer Trennung von geltender Regelung und Umsetzungsaufgabe.

Bisherige Regelung	Neue Regelung
MAR: Zwischenschritte Auch ein Zwischenschritt in einem zeitlich gestreckten Vorgang konnte eine grundsätzlich offenzulegende Insiderinformation sein; ein Aufschub war gesondert zu prüfen.	Seit 05.06.2026 Art. 17 MAR nimmt solche Zwischenschritte von der laufenden Offenlegungspflicht aus. Das abschließende Ereignis ist schnellstmöglich offenzulegen. Vertraulichkeit und Insiderhandelsverbote bleiben relevant; bei Verlust der Vertraulichkeit greifen besondere Offenlegungspflichten.
MAR: Aufschub Ein Aufschub durfte nicht geeignet sein, die Öffentlichkeit irrezuführen.	Seit 05.06.2026 Die zurückgehaltene Information darf nicht im Widerspruch zur letzten öffentlichen Mitteilung des Emittenten zum selben Sachverhalt stehen. Berechtigtes Interesse und gesicherte Vertraulichkeit bleiben Voraussetzungen.
Payment for Order Flow Art. 39a MiFIR erlaubte bestimmten Mitgliedstaaten eine befristete Ausnahme für bestimmte inländische Konstellationen bis 30.06.2026.	Seit 01.07.2026 Diese Übergangsmöglichkeit ist beendet. Das Verbot für erfasste Vergütungen und Vorteile bei der Ausführung oder Weiterleitung von Aufträgen gilt ohne diese Ausnahme. Prüfe Routing, Vergütung und Interessenkonflikte.

Rechtsgrundlagen: Listing Act · VO (EU) 2024/2809 und MiFIR-Änderung · VO (EU) 2024/791 . Die Pflichten sind jeweils nach Rolle, Geschäft und Anwendungsbereich einzuordnen.

Dein Praxistransfer: Passe Kontrollfragen, Eskalationswege und Dokumentationsvorlagen an die betroffenen Prozesse an.

Praxiswerkstatt

Wie entscheidest du,
wenn der Standardfall endet?

Drei didaktische Fallbeispiele für typische Situationen im Wertpapiergeschäft.

Fall 01 · Geeignetheit

Nachhaltigkeitswunsch trifft Produktlücke.

Das Kundenprofil enthält Nachhaltigkeitspräferenzen. Das empfohlene Produkt erfüllt sie nicht.

Deine Aufgabe: Prüfe den Beratungsprozess, eine mögliche Anpassung der Präferenzen durch den Kunden und die Dokumentation.

Fall 02 · Marktüberwachung

Ein Handelssignal. Mehrere Erklärungen.

Auffällige Orders treffen auf sensible Informationen. Ein Alarm allein beantwortet die Meldefrage noch nicht.

Deine Aufgabe: Untersuche den Sachverhalt, bewerte den Verdacht und begründe die Entscheidung über eine STOR.

Fall 03 · Reporting

Die Maßnahme ist erledigt. Der Fehler bleibt.

Ein wiederkehrender Dokumentationsmangel gilt laut Maßnahmenliste als behoben.

Deine Aufgabe: Prüfe die Wirksamkeit der Abhilfe und formuliere eine klare Eskalation für die Geschäftsleitung.

Die drei S+P Vorteile

Direkt anwenden. Aktuell bleiben. Kompetenz zeigen.

Dein Seminar wirkt über den Veranstaltungstag hinaus: mit der S+P Tool Box für deine Praxis, S+P C.O.R.E. für regelmäßige Updates und deinem S+P Badge als sichtbarem Weiterbildungsnachweis.

Animation pausieren

Vom Seminarwissen zur praktischen Anwendung.

01 · Direkt anwenden

S+P Tool Box

Dein Werkzeugkasten für die Kapitalmarkt-Compliance.

Nutze die Seminarinhalte direkt in deinem Arbeitsalltag. Mit strukturierten Checklisten, Vorlagen und Leitfäden erhältst du einen konkreten Ausgangspunkt für deine institutsspezifischen Prozesse.

Geeignetheit und ESG: Checklisten für die Prüfung und Dokumentation.
Product Governance: Vorlagen für Zielmarkt und Produktüberwachung.
Marktintegrität: MAR-Musterprozesse und Insiderlisten.
Compliance-Berichterstattung: Leitfäden und Reporting-Vorlagen.

Dein Vorteil Du beginnst mit konkreten Arbeitshilfen und passt sie an Geschäftsmodell, Risiken und Zuständigkeiten deines Instituts an.

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02 · Aktuell bleiben

S+P C.O.R.E.

Dein Update. Dein Austausch. Dein nächster Impuls.

Regulatorische Anforderungen entwickeln sich weiter. Mit S+P C.O.R.E. ordnest du aktuelle Entwicklungen ein und diskutierst praktische Umsetzungsfragen mit Fachverantwortlichen und Experten.

Quartalsweise Updates mit Bezug zu deiner Praxis.
Live-online mit Raum für Fragen und Diskussion.
Fachlicher Austausch im geschlossenen Kreis.
Impulse für Compliance, Prozesse und Organisation.

Dein Vorteil Du bleibst auch nach dem Seminar mit aktuellen Themen und dem S+P Expertennetzwerk verbunden.

S+P C.O.R.E. entdecken

Kostenfrei für Bestandskunden. Eine vorherige Anmeldung ist erforderlich.

Compliance Anforderungen in die Praxis übertragen.

Optimization Prozesse und Strukturen weiterentwickeln.

Regulatory Regulatorische Entwicklungen einordnen.

Exchange Erfahrungen teilen und Fragen diskutieren.

S+P Compliance Officer Badge — Dein S+P Badge – Weiterbildung sichtbar machen.

03 · Kompetenz zeigen

S+P Badge

Zeige, dass du dein Fachwissen weiterentwickelst.

Mit deinem S+P Teilnahmezertifikat und digitalen Badge dokumentierst du deine Weiterbildung im Bereich Kapitalmarkt-Compliance – für deine Fortbildungsunterlagen und dein berufliches Profil.

Teilnahme dokumentieren: Nachweis über deine fachliche Weiterbildung.
Profil stärken: Weiterbildung im beruflichen Umfeld sichtbar machen.
Digital präsentieren: Dein Badge für LinkedIn und dein Netzwerk nutzen.
Fortbildung festhalten: Dein Zertifikat in deine persönlichen Weiterbildungsunterlagen aufnehmen.

Dein Vorteil Du machst dein Engagement für aktuelle Fachkenntnisse sichtbar – gegenüber Arbeitgeber und beruflichem Netzwerk.

Mehr zum S+P Badge

Dein nächster Schritt

Wähle den Termin, der zu dir passt.

Alle Termine live-online · 09.15 bis 17.00 Uhr · 930 € zzgl. gesetzl. MwSt.

Seminar A19 · WpHG-Compliance Officer
Ort	S+P Seminare	Datum	Buchung
Online	A19 – WpHG-Compliance Officer: Pflichten erfüllen, Strafen meiden	22.09.2026	Jetzt buchen
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Online	A19 – WpHG-Compliance Officer: Pflichten erfüllen, Strafen meiden	30.11.2027	Jetzt buchen

Gut zu wissen

Deine Fragen zum Seminar.

Was ist der Schwerpunkt des Seminars?

Du lernst, Anforderungen aus WpHG, MaComp, MiFID II und MAR in risikoorientierte Kontrollen zu übersetzen. Im Mittelpunkt stehen Compliance-Funktion, Anlegerschutz, Product Governance, Marktüberwachung und Berichterstattung.

Welche Neuerungen werden eingeordnet?

Der Aktualitätsblock behandelt die MAR-Änderungen durch den Listing Act und das Ende der Übergangsmöglichkeit beim Payment-for-Order-Flow-Verbot. Der auf dieser Seite dargestellte Rechtsstand ist der 06.09.2026.

Ist das Seminar auch für Wertpapierinstitute geeignet?

Ja. Es richtet sich an Verantwortliche im Wertpapiergeschäft, insbesondere bei Wertpapierinstituten und Kreditinstituten. Die Anwendung der einzelnen Pflichten hängt von Erlaubnis, Dienstleistungen und Geschäftsmodell ab.

Gilt die Ad-hoc-Publizität für jeden Compliance Officer?

Nein. Offenlegungspflichten nach Art. 17 MAR knüpfen an den jeweiligen Emittenten und den gesetzlichen Anwendungsbereich an. Davon zu unterscheiden sind etwa die Überwachungs- und Meldepflichten nach Art. 16 MAR.

Wie läuft das Online-Seminar ab?

Der Seminartag findet von 09.15 bis 17.00 Uhr live-online statt. Fachliche Inhalte werden durch Diskussionen und Praxisfälle ergänzt. Der ausgewiesene Fortbildungsumfang beträgt 6,0 Zeitstunden.

Was kostet die Teilnahme und was ist enthalten?

Die Teilnahme kostet 930 € zuzüglich gesetzlicher Mehrwertsteuer. Enthalten sind das Online-Seminar, die beschriebenen Arbeitshilfen der S+P Tool Box sowie Teilnahmezertifikat und digitales Badge. Eine optionale Prüfung ist gesondert zu klären.

Wie melde ich mich an?

Klicke in der Buchungsbox auf deinen Wunschtermin oder in der Termintabelle auf „Jetzt buchen“. Du gelangst zum S+P-Buchungsformular mit vorausgefülltem Seminar, Datum, Online-Format und Preis.

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