S+P Executive Training für C-Level
Vorbereitet in das Anzeigeverfahren – mit S+P Certified Zertifikat
Bevor du die Leitung eines Instituts übernimmst, prüft die BaFin deine Zuverlässigkeit, deine zeitliche Verfügbarkeit und deine fachliche Eignung. Das S+P Executive Training schließt die theoretischen Lücken, die im Eignungsgespräch auffallen würden – von der Gesamtverantwortung nach § 25a KWG über Risikotragfähigkeit und IKS bis zu DORA. Es ist Teil des Qualifikationsrahmens S+P Certified Compliance Excellence.
Deine Ausgangslage
Geschäftsleiter:innen müssen nach § 25c Abs. 1 KWG zuverlässig, fachlich geeignet und zeitlich ausreichend verfügbar sein. Die Absicht der Bestellung ist der BaFin nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG anzuzeigen – mit den Nachweisen, die diese Eignung belegen.
Die Anforderungen richten sich nach Größe, Struktur und Geschäftsmodell des Instituts. Für Internetbanken oder Kryptoverwahrer kann auch ein IT-Hintergrund tragen, etwa nach jahrelanger Steuerung der zentralen IT-Projekte. Hinzukommen muss stets die bankspezifische Eignung: der Gesamtüberblick über das Institut und die Risiken seiner Geschäfte.
Ehrlich gesagt: Eine „BaFin-Zertifizierung“ im engeren Sinn gibt es nicht. Die Aufsicht entscheidet im Einzelfall. Das S+P Zertifikat dokumentiert die theoretischen Kenntnisse, die du dafür brauchst – Leitungserfahrung ersetzt es nicht.
Drei Prüffelder der Eignungsbeurteilung
Maßstab sind das BaFin-Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB und die gemeinsamen Leitlinien von EBA und ESMA zur Eignungsbeurteilung.
§ 25c Abs. 1 KWG · EBA/GL/2021/06
Ausreichende theoretische und praktische Kenntnisse in den betriebenen Geschäften sowie Leitungserfahrung. Die Regelvermutung knüpft an eine dreijährige leitende Tätigkeit bei einem Institut vergleichbarer Größe und Geschäftsart an.
§ 25c Abs. 1 KWG · EBA/GL/2021/06
Persönliche Integrität, mögliche Interessenkonflikte und die Frage, ob neben weiteren Mandaten genug Zeit für die Leitungsaufgabe bleibt.
Art. 5 Abs. 4 VO (EU) 2022/2554 · EBA/GL/2021/06
Die Eignung muss während der gesamten Amtszeit bestehen. Für das IKT-Risiko verlangt DORA ausdrücklich regelmäßige, spezifische Schulungen des Leitungsorgans.
Basis-Modul plus Vertiefungen
Das Basis-Modul deckt die Gesamtverantwortung ab. Die Vertiefungen wählst du nach dem Geschäftsmodell deines Instituts und den Fragen, die im Eignungsgespräch zu erwarten sind.
Basis-Modul
§ 25a Abs. 1 KWG · MaRisk AT 3
Die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation liegt bei allen Geschäftsleiter:innen gemeinsam – unabhängig von der internen Ressortverteilung. Wer das nicht belastbar erklären kann, fällt im Eignungsgespräch auf.
Das bringt S+P mit
Passendes Programm: Z16 · Geschäftsführer Finanzunternehmen
Vertiefung 01
MaRisk AT 4.1 · MaRisk BTR 3
Die Geschäftsleitung muss die Risikotragfähigkeit und die Liquiditätssteuerung ihres Hauses verstehen und gegenüber der Aufsicht vertreten können.
Das bringt S+P mit
Passendes Programm: A08 · Risikomanagement & IKS
Vertiefung 02
§ 25a Abs. 1 KWG · MaRisk AT 4.3
Aufbau- und Ablauforganisation, Funktionstrennung und Kontrollen sind Leitungsaufgabe. Lücken im IKS werden der Geschäftsleitung zugerechnet.
Das bringt S+P mit
Passendes Programm: A13 · Corporate Governance & IKS
Vertiefung 03
Art. 5 Abs. 2 und 4 VO (EU) 2022/2554
Das Leitungsorgan trägt die Letztverantwortung für den IKT-Risikomanagementrahmen und muss sich dafür regelmäßig schulen lassen.
Das bringt S+P mit
Passendes Programm: A26 · DORA Compliance
Vertiefung 04
MaRisk BTO 1 · MaRisk BTR 1
Eigenanlagen gelten aufsichtlich als Kreditgeschäft. Die Limite für Emittenten werden votiert und von der Geschäftsleitung verantwortet.
Das bringt S+P mit
Passendes Programm: A03 · Depot A: Emittentenlimite
Programme und Termine
| Ort | S+P Seminare | Datum | |
|---|---|---|---|
| Online | Z16 - Geschäftsführer Finanzunternehmen: Haftung vermeiden | Seminar buchen | |
| Online | A13 - Corporate Governance & IKS: Compliance-Lücken schließen | Seminar buchen | |
| Online | A08 - Risikomanagement & IKS: prüfungssicher nach MaRisk | Seminar buchen | |
| Online | A03 - Depot A: Emittentenlimite prüfungssicher votieren | Seminar buchen | |
| Online | A26 - DORA Compliance 2026/2027: praxisnah & ohne Stress umsetzen | Seminar buchen |
S+P Certified
S+P Certified ist ein international geschütztes Markenzertifikat. Es weist Inhalt, Umfang und Rechtsstand jedes Moduls aus. Das Executive Training ist Teil des Programms S+P Certified Compliance Excellence.
Fallstudien aus echten Aufsichtssituationen statt Folienvortrag – direkt auf dein Institut übertragbar.
Teilnehmende aus Zahlungsinstituten, Privatbanken und international tätigen Wertpapierfirmen – mit Fachexpert:innen auf Augenhöhe.
Die Inhalte folgen der Aufsichtspraxis. Ändert die BaFin ihre Prüfungsschwerpunkte, ändert sich das Programm mit.
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Belege
Nächster Schritt
Nenne uns Institut, Geschäftsmodell und angestrebte Funktion. Du erhältst eine Einordnung, welche Module deine Eignung abrunden. Antwort in der Regel am nächsten Werktag.
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