Neue Compliance – Funktion gemäß MaRisk

Umsetzung der neuen Anforderungen aus den MaRisk 5.0, CRD IV, §25 KWG neu – Neue Compliance – Funktion gemäß MaRisk

> Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk 5.0 – §25 KWG neu –Aufgaben und organisatorische Einbindung

> Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken sowie Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen

> Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision

> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel mit Compliance? Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS

Zielgruppe – Neue Compliance – Funktion gemäß MaRisk

Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance

Ihr Nutzen – Neue Compliance – Funktion gemäß MaRisk

>Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems

>neue Sorgfaltspflichten und Haftungs-risiken für die Compliance-Funktion

>Whistle-Blowing-System nach §25 KWG neu

>Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale-Stelle und Interner Revision

>Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Corporate Governance, Datenschutz, Interne-Revision sowie Zentrale Stelle

Ihr Vorsprung – Neue Compliance – Funktion gemäß MaRisk

Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:

+ Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance- und Corporate Governance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten)

+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. §9 BDSG

+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

+ Checkliste: Prüfung der Ordnungs-Mäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten

+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)

Seminare und Seminarorte – Erfolgreich im Vertrieb

Sie finden unsere Seminare ,, Neue Compliance – Funktion gemäß MaRisk “ in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance– Funktion – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG neu – Neue Compliance – Funktion gemäß MaRisk

> Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Banken Bankenaufsicht- an ein Compliance-System

> MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion

> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten

> Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision

> „Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System nach §25a KWG neu

> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für einprüfungssicheres Reporting

Die Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte

eine Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).

Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, IT-Beauftragter und Interne-Revision – Neue Compliance – Funktion gemäß MaRisk

> Aufbau einer risikoorientierten und prozessunabhängigen Internen Revision

> Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision

> Module eines wirksamen Datenschutzsystems

> Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten – Schnittstellen zwischen Compliance, IT-Beauftragtem und Datenschutz optimal gestalten

> Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen

Die Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte

+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. §9 BDSG

+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

§ 25 KWG neu: Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Datenschutz, Interne Revision sowie Zentrale Stelle – Neue Compliance – Funktion gemäß MaRisk

> Integration der Neuerungen aus MaComp 2.0, MaRisk 5.0 sowie §25 KWG in ein Gesamt-IKS

> IKS-Bedeutung für die Bankenaufsicht

> IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen – hohe Zuverlässigkeit durch systemische Umsetzung in die Praxis

> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Compliance, Risikocontrolling, Zentraler Stelle, IT, IKS Beauftragtem Interner Revision und Datenschutzbeauftragten?