Compliance: Seminare in Wien
Sie sind neu als MaRisk-Compliance Officer tätig? Mit Compliance: Seminare in Wien erwerben Sie den Sachkunde-Nachweis als Compliance Officer im Finanzunternehmen. Das S+P Unternehmerforum führt die Ausbildung zum „Zertifizierter MaRisk-Compliance Officer (S+P)“ durch. Dieser Lehrgang wurde speziell für Compliance Officer aus der Finanzbranche konzipiert. Durch hochkarätige Referenten aus der Praxis bietet dieses zertifizierte Programm eine fundierte Ausbildung auf höchstem Niveau – mit maximalem Bezug zur Praxis.
Das S+P Unternehmerforum setzt neue Standards in der Ausbildung zum Zertifizierter MaRisk-Compliance Officer und schafft einen einheitlichen Qualitätsrahmen für die aufsichtsrechtlichen Anforderungen. Der modulare Aufbau unserer Seminare und Trainings sichert eine schnelle und direkte Umsetzung in die Praxis.
Buchen Sie Compliance: Seminare in Wien bequem und einfach mit dem Seminarformular online.
Compliance: Seminare in Wien
Zielgruppe für Compliance: Seminare in Wien
Der Lehrgang Zertifizierter MaRisk-Compliance Officer (S+P) richtet sich an Compliance Beauftragte und deren Stellvertreter aus der Finanzbranche. Diese Prüfung ist geeignet für Beauftragte, die auch als Geldwäsche-Beauftragte und als Stellvertreter tätig sind. Ein idealer Lehrgang, wenn Sie eine Doppelrolle als Compliance Officer und Geldwäsche Officer im Unternehmen ausüben.
Inhalte & Voraussetzungen für Compliance: Seminare in Wien
Das Lehrgangs-System umfasst folgende fünf Module:
Prüfung zu Compliance: Seminare in Wien
Die Prüfung zum zertifizierten MaRisk-Compliance Officer führt das S+P Unternehmerforum durch.
Das Zertifikat Compliance Officer (S+P) bzw. MaRisk-Compliance Officer (S+P) dokumentiert die Schulung und Prüfung im Bereich Compliance. Sie erhalten so die Möglichkeit erlerntes Wissen nachzuweisen und sich ein Alleinstellungsmerkmal als Compliance Officer zu erwerben.
Zudem verfügen Sie nach der Weiterbildung zum zertifizierten MaRisk-Compliance Officer (S+P) über das notwendige Rüstzeug, um die Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz und Geldwäscheprävention optimal managen zu können.
Sie erhalten im Rahmen der Ausbildung Muster-Arbeitsanweisungen, Bewertungs-Tools und Checklisten für die Prüfung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen. Dies ermöglicht Ihnen eine sichere Umsetzung in der eigenen Praxis.
Welche fachlichen Skills erlernst Du mit dem Zertifizierungslehrgang Compliance Officer?
Die Inhalte Zertifizierungslehrgang Compliance Officer geben Dir einen Überblick zu den Schwerpunkten des Lehrgangs.
Programm – Diese Inhalte erlernst du im Zertifizierungslehrgang Compliance Officer (S+P)
Tag 1:
- Praxisgerechte Umsetzung – Compliance richtig kommunizieren
- Non-Compliance – Wenn der Ernstfall eintritt
Tag 2:
- Aufgaben des Managements und des Compliance Officers im Datenschutzrecht
- Betrieblicher Datenschutzbeauftragter – Was bleibt gleich und was ändert sich?
Tag 3:
- Aufgaben und Pflichten bei der Geldwäscheprävention
- Betrugs-Bekämpfung in der Praxis
Tag 4:
- Strafrecht für Compliance Officer
- Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis
Den Lehrgang Compliance Officer bzw. den Online Lehrgang Compliance online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. Z15.
Seminartag 1 – Inhalte Zertifizierungslehrgang Compliance Officer – Compliance: Seminare in Wien
Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems
- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen an ein Compliance-System – IdW Prüfungsstandard 980 und ISO 19600
- Gesetzes-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion nach § 93 AktG und § 43 GmbHG
- Haftung in der Compliance-Funktion: BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
- Welche Anforderungen muss der Compliance Officer zwingend erfüllen?
- Ausgestaltung der Garanten-Stellung: Mindestanforderungen an die Stellenbeschreibung des Compliance-Beauftragten
Jeder Teilnehmer erhält die S+P Tool Box:
+ Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance-Systems (inkl. gesetzliche Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).
Non-Compliance – Wenn der Ernstfall eintritt
- Geschenke, Einladungen und Co.: Was ist marktüblich?
- Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter – Welche Arten von arbeitsrechtlichen Kontrollen sind zulässig?
- Verstoß gegen Wettbewerbsrecht und geistiges Eigentum – Das müssen Sie als Compliance Officer beachten
- Business Partner Check – Auf was kommt es an?
- Interne Untersuchungen vs. externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S+P Produkte:
+ Muster-Stellenbeschreibung Compliance Officer
+ Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory
+ 92-Punkte-Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
High Level-Kontrollen zur Steuerung von Compliance-Risiken
- Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert werden?
- Kontrollplan Compliance – Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen – Überprüfung der Compliance-Vorgaben
- Schnittstellen-Problematik zwischen Datenschutz, Geldwäsche, Interne Revision und Compliance optimal steuern Tax-Compliance sicher umsetzen
- IT-Compliance: Die neuen BAIT als Benchmark für die Praxis
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Lehrgang die folgenden S+P Produkte:
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung
+ Kontrollplan Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan
Compliance richtig kommunizieren
- Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinien
- Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter
- Überwachung einer Zero Tolerance Policy
- Welche Rolle spielt ein Whistleblowing-System im Rahmen der Compliance-Kommunikation?
- Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
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Seminartag 2 – Inhalte Zertifizierungslehrgang Compliance Officer – Compliance: Seminare in Wien
Datenschutz-Compliance: Das musst Du wissen
- Überblick zu EU-DSGVO und BDSG:
- „Data Protection by Design“ und „Data Protection by Default“
- Striktere Löschpflichten und Recht auf Vergessenwerden
- Neue Compliance-Meldepflichten: Organisation der Datenflüsse und Prozesse mit der Datenschutzrichtlinie
- Besonderheiten für Unternehmensgruppen/Konzerne
- Meldepflichten bei Datenschutz-Vorfällen
- Neue Zuständigkeiten der Datenschutz-Aufsichtsbehörden: Sanktionen und Bußgelder
Betrieblicher Datenschutzbeauftragter: Aufgaben, Pflichten und Rechte
- Benennung, Stellung und Aufgaben im Überblick
- Wirksamkeit der Maßnahmen kontrollieren und überwachen
- Risikobeurteilung der mit den Verarbeitung verbundenen Risiken
- Mehr Akzeptanz schaffen: Überzeugende Kommunikation der Prüfungsergebnisse
- Erledigungsverfahren effizient einrichten: Maßnahmenverfolgung und Follow Up-Prozesse in der Praxis
Datenschutz-Managementsystem: Auf was kommt es an?
- Erweiterte Dokumentations- und Sorgfaltspflichten sicher erfüllen
- Risikobasierter Datenschutz:
- Durchführung eines prüfungssicheren Risk Assessments
- Verarbeitung besonderer Kategorien personenbezogener Daten
- Risikobasierter Datenschutz:
- Anforderungen an die Datenübermittlung an Drittländer
- Datenschutzrechtliche Folgen des „Brexit“
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Seminartag 3 – Inhalte Zertifizierungslehrgang Compliance Officer – Compliance: Seminare in Wien
Neues Geldwäschegesetz: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention
- 55 Erwägungsgründe und deren Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention
- Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die
- Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
- Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
- Risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
- Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
- Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
- Amtshilfe zwischen den EU-Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50
- Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
- Task Force FinTech: Monitoring von Crypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
Interne Sicherungsmaßnahmen § 10 GwG im Fokus der Aufsichtsbehörden
- Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
- Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
- Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
- Geldwäschetypologien in der Factoring- und Leasingbranche
- Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
- Besondere Anforderungen bei Glückspielanbietern
- Verdachtsmitteilungen nach §§43, 45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
- 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
- Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten
- Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete
- EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren
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Seminartag 4 – Inhalte Lehrgang Compliance Officer – Compliance: Seminare in Wien
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
- Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
- Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?
- Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
- Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion
- Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
- Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten des Compliance Officers
Strafrecht für Compliance Officer
- Zivilrecht – Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale
- Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
- Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog § 56 GwG und Verbandsgeldbuße § 30 OWiG
- Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter
- Durchsetzen von zivil- und strafrechtlichen Ansprüchen
Die Teilnehmer erhalten mit dem Lehrgang Compliance Officer:
+ S+P Handbuch „Prävention Geldwäsche und Betrug‘‘
Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis
- Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidigern
- Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
- Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
- Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
- Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
- Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
Die Teilnehmer erhalten mit dem Lehrgang Compliance Officer:
+ S+P Leitfaden Verhalten bei Betrugsfällen
+ S+P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren
Die Teilnehmer haben neben dem Seminar Compliance auch folgende Seminare Compliance besucht:
Compliance Management im Unternehmen
Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk Update – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
Risikomanagement und Internes Kontrollsystem
Compliance und Risk-Management für Unternehmer
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