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Geldwäsche 2016 - Seminar - SP Unternehmerforum Geldwäsche 2016

Präventionsmaßnahmen gegen Geldwäsche & Fraud für europaweit tätige Unternehmen

1 Tag
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Geldwäschebeauftragter - Einsteigerseminar - Seminar - SP Unternehmerforum Geldwäschebeauftragter - Einsteigerseminar

Begrenzung von Haftungsrisiken - Pflichtenkatalog gemäß § 27 PrüfbV - Basisseminar für GwB

1 Tag
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Fit für die Geldwäscheprüfung - Seminar - SP Unternehmerforum Fit für die Geldwäscheprüfung

Gefährdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung - Aufbauseminar für GwB

1 Tag
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Kompakt-Wissen für die Zentrale Stelle - Seminar - SP Unternehmerforum Kompakt-Wissen für die Zentrale Stelle

Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter - 4. EU- Geldwäscherichtlinie - Gefährdungsanalyse

2 Tage
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Geldwäsche und Fraud - Aufbauseminar - Seminar - SP Unternehmerforum Geldwäsche und Fraud - Aufbauseminar

Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugs- strukturen in der Praxis - Aufbauseminar für GwB

1 Tag
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Update für Geldwäschebeauftragte - Aufbauseminar - Seminar - SP Unternehmerforum Update für Geldwäschebeauftragte - Aufbauseminar

Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risk-Assessment - Aufbauseminar für GwB

1 Tag
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MaRisk-Compliance - WpHG Compliance - Vertriebsbeauftragter

MaRisk-Compliance, Wertpapier Compliance, § 25 KWG neu

1 Tag
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MaRisk-Compliance im Fokus der Bankenaufsicht - Seminar - SP Unternehmerforum MaRisk-Compliance im Fokus der Bankenaufsicht

Anforderungen der MaRisk 5.0, CRD IV, §25 KWG sicher umsetzen - Basisseminar für Compliance Officer

1 Tag
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MaRisk-Compliance Aufbauseminar - Seminar - SP Unternehmerforum MaRisk-Compliance Aufbauseminar

Risk-Assessment - IKS-Schlüsselkontrollen - Compliance-Reporting - Aufbauseminar für Compliance Officer

1 Tag
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Compliance im Unternehmen

Rechte, Pflichten und Haftung des Geschäftsführers - Compliance im Unternehmen

1 Tag
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Anti money laundering and fraud - Seminar - SP Unternehmerforum Anti money laundering and fraud – advanced seminar

Detection and evaluation of money laundering arrangements and fraud in practice

1 Tag
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Licence for AML Officers - Seminar - SP Unternehmerforum Licence for AML Officers

Basic seminar on the duties listed in §21 PrüfbV (Audit Report Regulation) and the 4th Money Laundering Directive

1 Tag

Compliance und Geldwäschebeauftragter

Seminar Compliance Geldwäschebeauftragter – S&P Trainings

Mit dem Geldwäschebeauftragten, Prävention sonstiger strafbarer Handlungen, MaRiskCompliance, Compliance für Wertpapierdienstleistungen (WpHG-Compliance), dem Vertriebsbeauftragten, dem Datenschutzbeauftragten und dem IT-Sicherheitsbeauftragten sind die Funktionen bei Banken und Finanzdienstleistern gewachsen.

Die Garantenstellung und die damit verbundenen Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken erfordern ein umfangreiches und vielseitiges Fachwissen. Mit unseren Seminaren erhalten der Geldwäschebeauftragter, der Compliance Beauftragter für Wertpapierdienstleistungen, der Vertriebsbeauftragte, der Datenschutzbeauftragte, der IT-Sicherheitsbeauftragte und der Compliance Beauftragte MaRisk einen Qualifikationsnachweis für die herausgehobene Stellung als Garant.

Seminar Compliance Geldwäschebeauftragter - S&P Trainings

 

MaRisk Compliance – Seminar Compliance Geldwäschebeauftragter

In den MaRisk 5.0 wird eine neue Compliance – Funktion gefordert. Durch die neuen Regelungen entsteht ein völlig neues und anspruchsvolles Aufgabenfeld. Die MaRisk-Compliance Funktion ist neben dem Risikocontrolling und der Internen Revision als besondere Funktion iSd MaRisk einzuordnen. Mit einem umfassenden Compliance-Management nach den Vorgaben der neuen MaRisk wird eine neue unternehmensweite Kontrollinstanz und die Implementierung einer zentralen Evidenzstelle geschaffen.

Dies erfordert künftig eine intensive Zusammenarbeit und Abstimmung zwischen der MaRiskCompliance Funktion und anderen Unternehmensbereichen. Ein besonderes Augenmerk wird auf den Bereichen wie Interne Revision, Risikocontrolling, Fachbereichen, Organisations- und Rechtsabteilung liegen. Unser Compliance-Kompaktpaket für Compliance Beauftragte ermöglicht den Erwerb und den Nachweis der Sachkunden für die MaRisk-Compliance Funktion.

Aktuelle Informationen zum Thema Compliance erhalten Sie hier mit unserer Studie Compliance im Unternehmen mit einem Klick.

 

MaRisk Compliance – das optimale Tool zur Unternehmenssteuerung – Seminar Compliance Geldwäschebeauftragter

Erstellen Sie mit dem S&P Tool mühelos Ihre Compliance-Planung. Dieses professionelle Planungsprogramm erzeugt exakte, detaillierte und aussagefähige Prognosen. Anhand differenzierter Berechnungen, können Sie die Compliance Risiken sowie die ergriffenen Präventionsmaßnahmen genauestens darlegen.

Compliance und Geldwäsche

Nähere Informationen erhalten Sie unter Produktbeschreibung S&P Tool MaRisk-Compliance.

 

Seminar Compliance Geldwäschebeauftragter

Das Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (GwG) schreibt den Verpflichteten vor, daß interen Sicherungsmaßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche ergriffen werden müssen. Zu den internen Sicherungsmaßnahmen zählt auch die Bestellung einesGeldwäschebeauftragten entweder unmittelbar durch Gesetz oder aufgrund einer Anordnung der zuständigen Behörden.

Zu den Aufgaben des Geldwäschebeauftragten zählen u.a. die Weiterentwicklung und Umsetzung des internen Kontrollsystems zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und kriminellen Handlungen sowie zur Einhaltung aller relevanten Embargobestimmungen. Neben der konzeptionellen Entwicklung eines Risk Assessments ist ein risikoorientierter Überwachungsplan durch den Geldwäschebeauftragten abzuleiten. Unser Geldwäsche & Fraud – Kompaktpaket fürGeldwäschebeauftragte ermöglicht den Erwerb und den Nachweis der Sachkunden für denGeldwäschebeauftragten und den stv. Geldwäschebeauftragten.

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