– Lehrgang Anti Financial Crime Officer –

Update für Geldwäsche Officer; Neu bestellt als Anti Financial Crime Officer, sowie Fraud Officer bei Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen

Programm 1. Seminartag
09.15 bis 17.00          

Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

• Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
• Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:

• Tatgelegenheit, Tatmotiv, Rechtfertigung
  • FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
• Schwerpunkt Strafbare Handlungen
• Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
• Kontrollplan des Betrugs-Beauftragten

Schütze dein Unternehmen vor Fraud

• Verhaltenskodex
• KYE: Laufendes Personal-Compliance
• Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
  • Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für die Geschäftsorganisation
  • Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
• Welcher Beauftragter macht was?
  • Business Judgement Rule: Erreiche den sicheren Hafen bei Entscheidungen unter Unsicherheit

Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

• Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidiger
• Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
  • Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
  • Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
• Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
  • Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?

Lerne die effektivsten Methoden im Kampf gegen Betrug kennen – mit dem Lehrgang Anti Financial Crime Officer

Programm 2. Seminartag
09.15 bis 17.00          

KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

• Wie kann eine effektive Customer Due Diligence durchgeführt werden?
  • Identifizierung des Vertragspartners und der für ihn auftretenden Person
  • Abklärung und Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten
  • Feststellung, ob es sich bei dem Vertragspartner oder wirtschaftlich Berechtigten um einen PEP handelt
  • Monitoring der Geschäftsbeziehung
  • Aktualisierung der erfassten Dokumente, Daten und Informationen

Risikomanagement-System nach §4 GwG:

• Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG
  • Risikofaktoren und Risiko-Klassifizierung
  • Interne Sicherungsmaßnahmen § 6 GwG
• Länderrisiken, Embargos und Sanktionen
  • Beschränkungen im Bereich des Kapital- und Zahlungsverkehrs
  • Länder- und Personenbezogene Embargos
  • Regeln zu Erfüllungsverbot und Altvertragsklausel beachten

Geldwäschegesetz: Updates und neue EU Regeln

• Geldwäsche-Richtlinie (AMLD 6) soll ein Single EU Rulebook für AML/CFT schaffen
• Neue EU Verordnung mit Änderungen zu
  • Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden und wirtschaftlichen Eigentümber.
  • Einführung einer EU-weiten Obergrenze von 10 000 EUR für große Barzahlungen

Ein Anti Financial Crime Officer hat eine wichtige Rolle in einer Organisation. Diese Person ist für die Umsetzung der Geldwäscheprävention und der Compliance-Richtlinien zuständig. Zudem muss der Beauftragte regelmäßig mit den zuständigen Behörden kommunizieren und kooperieren.

Der Beauftragte ist für die Einhaltung der gesetzlichen Regeln zur Bekämpfung der Geldwäsche verantwortlich. Dazu gehört es, dass er sicherstellt, dass die Organisation die Richtlinien und Verfahren zur Geldwäscheprävention einhält. Zudem muss der Beauftragte regelmäßig Berichte an die zuständigen Behörden erstatten und auf deren Anfragen reagieren.

Der Anti Finanzkriminalität Beauftragte muss ein hohes Maß an Verantwortung übernehmen und stets auf dem neuesten Stand sein. Er muss regelmäßig Weiterbildungen absolvieren und sich über die aktuellen Entwicklungen informieren. Nur so kann er seiner Aufgabe optimal nachkommen.

Der sichere Weg zum Erfolg: Lehrgang Anti Financial Crime Officer!