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Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen

Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen – S&P Seminar buchen – Produkt-Nr. L01

Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter – 5. EU Geldwäscherichtlinie – Mindestanforderungen an Prüfungs- und Kontrollhandlungen – Risikoanalyse – Datenschutz – Neue BaFin-Auslegungshinweise

Unser Praxisseminar verschafft Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen.
Wie können Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis erkannt, bewertet und rechtzeitig verhindert werden?
Unsere Experten haben für Sie typische Geldwäsche und Betrugsmuster zusammengestellt.
Mit Hilfe von Spezial-Recherchen und Checklisten erhalten Sie treffsichere Prüfkriterien, um Haftungsfälle verhindern zu können.

Zielgruppe für der Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen

Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleister, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften,
Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung,
Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG,
Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im Ausland

Ihr Nutzen mit der Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen

Tag 1:

Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten
Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis
Risikoanalyse nach §5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis

Tag 2:

EU Geldwäscherichtlinie: Was ändert sich?
Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
Techniken zur Recherche und Analyse von Kundenangaben

Teilnahmezertifikat:

Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Sachkunde als Geldwäsche Officer und MLRO

Ihr Vorsprung mit der Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen

Jeder Teilnehmer erhält mit der Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen kostenfrei folgende S&P-Produkte:

+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung/ Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse (Umfang ca. 20 Seiten)

+ Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen

+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung

+ Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis zur Vorlage bei der BaFin-Prüfung
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Programm 1. Tag zur Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen

Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter

Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – Bußgelder gegen Geldwäsche-Beauftragte – OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018
Begrenzung von Haftungsrisiken des Geldwäsche-Beauftragten – 5 Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
„Ein Tag als Geldwäschebeauftragter“: Tätigkeiten, Kontrollhandlungen und prüfungssichere Dokumentation der Pflichtaufgaben
5. EU Geldwäscherichtlinie: Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention

Impuls – Umsetzungstipp

S&P Checkliste Risikoanalyse Geldwäsche bei Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen

Sorgfaltspflichten §10 GwG: Prüfungsschwerpunkte der Aufsichtsbehörden

Die wichtigsten Sorgfaltspflichten im Überblick
Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
Auftretende Person und Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter
Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden
Aufbau eines risikobasierten Scorings für das Kundenmonitoring
Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs, Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?

Impuls – Umsetzungstipp

+S&P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität – Umsetzung des neuen GwG

Programm zur Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen

Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis

Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
Betrugsbekämpfung gemäß §25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
- Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
- Geldwäschetypologien in der Factoring- und Leasingbranche
- Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
- Besondere Anforderungen bei Glückspielanbietern
- Neue Entwicklungen, die von der 5. EU Geldwäscherichtlinie aufgegriffen werden

Die Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte:

+ S&P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen
+ S&P Fallstudien: 28 aktuelle Fälle aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug

Risikoanalyse nach §5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis

Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
Der risikobasierte Ansatz: Risikoinventur + revisionssichereKlassifizierung der Risiken + Ableiten der internen Sicherungsmaßnahmen §6 GwG
Verdachtsmitteilungen nach §§43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
Neuregelung des Frist-Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
Tipping off-Verbot §47 GwG: Was müssen Sie beachten?

Die Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte:

+ S&P Muster-Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Risikoanalyse §5 GwG

Programm 2. Tag zur Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen

5. EU Geldwäscherichtlinie: Was ändert sich?

55 Erwägungsgründe und deren Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention
Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die
- Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
- Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
- risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
- Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
- Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
- Amtshilfe zwischen den EU-Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50)
Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Follow the money-Konzept der neuen EU DelegiertenVerordnung
Task Force FinTech: Monitoring von Cypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention

Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen

Sichere Identifizierung von Vertragspartner und auftretender Person
Techniken für die schnelle und sichere Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Aufschlüsselung von mehrstufigen Unternehmens-Organigrammen im In- und Ausland
Bewertung der Mittelherkunft – 3 Prüfstufen in der Praxis
- Vermögenszufluss: Source of Income
- Vermögensstatus: Source of Wealth
- Vermögenstransfer: Source of Funds
Der fiktive wirtschaftlich Berechtige – Umsetzung in der Praxis
Auswirkungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie auf die risikoorientierte Bewertung von Kunden-, Länder-, Vertriebswege- und Produktrisiken Programm

Programm zur Weiterbildung Geldwäscheprävention online buchen

Techniken zur Recherche und Analyse von Kundenangaben

Zweifel über Identitätsangaben – Möglichkeiten zur Verifizierung?
Verdacht auf Smurfing, Structuring und andere Verschleierungstatbestände – Was tun?
Vorgänge innerhalb und außerhalb der bestehenden Geschäftsbeziehung – Wie erfolgt die Abgrenzung?
Source of Funds – Prüfung als verstärkte Sorgfaltspflicht §15 GwG:
- – Einsatz von betriebswirtschaftlichen Auswertungen und
- – Jahresabschlüssen zur Prüfung der Mittelherkunft
Top-Kennzahlen aus dem Jahresabschluss: Kapitalflussrechnung für die Analyse von Mittelherkunft und Mittelverwendung

Die Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte:

+S&P Checklisten zur zielgerichteten Ermittlung des wirschaftlich Berechtigten

+ S&P Fallstudien zur Analyse von Eigentums- und Kontrollstrukturen

+ S&P Fallstudien: Kennzahlen und Interpretationshilfen für Nicht-Bilanzanalysten

Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte

Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?

Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.

Seminar Sachkunde für Geldwäsche-Beauftragte