Lehrgänge 2025/2026 für Geschäftsführer:innen & C-Level in BaFin-regulierten Unternehmen

FAQ: Geschäftsführer:innen & C-Level in BaFin-regulierten Unternehmen

• Wie zahlt der Lehrgang auf meine BaFin-„Fit & Proper“-Anforderungen ein?

  Die Module adressieren die Kernkompetenzen für Geschäftsleiter:innen: Governance & Organpflichten, Compliance & MaRisk/WpHG, GwG/AML, IKT-/DORA-Resilienz, ESG. Du erhältst Nachweise (S+P Certified, Digital Badge) und praxisnahe Dokumente, die du bei Prüfungen und Audits nutzen kannst.

• Welche Rollenprofile sind abgedeckt (Bank, WpI, ZAG, Krypto)?

  Geschäftsführung in Banken und Wertpapierinstituten sowie Leitungen in Zahlungs- und E-Geld-Instituten (ZAG) und Krypto-Dienstleistern. Inhalte sind rollenspezifisch aufbereitet (z. B. WpHG/MaRisk für WpI, ZAG-Pflichten, AML-Schwerpunkte in Krypto, DORA für alle kritischen Funktionen).

• Was lerne ich zur Organhaftung und sicheren Entscheidungsfindung?

  Du trainierst die Anwendung von Organpflichten (Aufbau- und Ablauforganisation, IKS, Risikosteuerung), die Dokumentation der Business Judgment Rule sowie Eskalations- und Berichtslinien. Mit Checklisten sicherst du die Nachvollziehbarkeit deiner C-Level-Entscheidungen ab.

• Wie übertrage ich DORA in eine umsetzbare Roadmap?

  Wir liefern eine DORA-Roadmap mit Verantwortlichkeiten, Meilensteinen und Nachweisen (z. B. ICT-Risk Framework, Incident-Prozess, TIBER/Threat-Led Testing, Drittparteien/Outsourcing). Du erhältst Templates für Policy-Set, Register und Berichte, inkl. Schnittstellen zu MaRisk/ISO 27001/NIS-2.

• Welche AML/GwG-Pflichten adressiert der Lehrgang für die Geschäftsleitung?

  Risikobasierter Ansatz, Risikoanalyse nach GwG, Governance des AML-Systems, Rolle der/ des MLRO, Verdachtsmeldungen, Sanktions-/Embargo-Screening und Wirksamkeitskontrollen. Du nimmst Prüf- und Kontrollpläne sowie Reporting-Vorlagen für Vorstand/Aufsicht mit.

• Bekomme ich Tools für MaRisk/WpHG-Prüfungen und Aufsichtsdialog?

  Ja. Die S+P Tool Box enthält u. a. MaRisk-Self-Assessment, ICS-Checklisten, WpHG-Compliance-Matrix, Auslagerungs-Register, KPI/KRI-Sets und Vorständische Berichtsformate für den Aufsichts- und Prüfungsdialog.

• Wie aktuell sind die Inhalte – und wie ist Qualität gesichert?

  Laufende Aktualisierung entlang neuer Rundschreiben/Leitlinien (z. B. DORA-RTS/ITS, MaRisk-Updates, AML-Regeln). Qualität über ISO 9001, Informationssicherheit über ISO/IEC 27001; Nachhaltigkeitsbezug über ESG-Standards. Praxistransfer durch Fallstudien & Simulationen.

• Wie ist die Zertifizierung aufgebaut – gibt es Prüfungen?

  Je Lehrgang Wissens-/Praxischecks (MC-Test, Case-Bearbeitung, Transferaufgaben). Nach erfolgreichem Abschluss erhältst du S+P Certified inkl. Digital Badge. Nachweise sind in der S+P Lounge abrufbar und für interne/aufsichtliche Zwecke verwendbar.

• Welche Vorkenntnisse brauche ich als Geschäftsleiter:in?

  Führungserfahrung ist ideal. Regulatorik-Basics werden kompakt eingeordnet; die Vertiefung erfolgt nach Bedarf (Bank/WpI/ZAG/Krypto). So profitieren Einsteiger:innen und erfahrene C-Level gleichermaßen.

• Wie viel Zeit sollte ich einplanen – gibt es Inhouse-Optionen?

  Typisch 2 Tage (Z15/Z16/Z11) bzw. 3 Tage (Z03). Inhouse-Varianten sind möglich – inkl. Role-based Customizing (z. B. Fokus Auslagerungsmanagement, SREP-Schwerpunkte, Krypto-AML). Frag unser Team für ein Angebot an.

• Wie unterstützt mich der Lehrgang im Aufsichts- und Prüfungsdialog?

  Du trainierst Berichtslinien, Nachweisführung und Eskalationen (Vorstand/Aufsicht/Prüfung). Mit Templates für Management Reports, Maßnahmen-Tracking und Wirksamkeitskontrollen gehst du vorbereitet in Prüfungen & Follow-ups.

• Networking & Community: Mit wem tausche ich mich aus?

  Mit Geschäftsleiter:innen, C-Level und Funktionsverantwortlichen (COO/CRO/CCO/MLRO, ISB, Revision). In der S+P Lounge setzt du den Austausch fort, erhältst Updates und teilst Best Practices.