Seminar: Fit als Geldwäsche Officer

Seminar Geldwäsche: Fit für die Geldwäsche-Prüfung – Seminarförderung bis zu 80% – Produkt-Nr. L03

Kompaktseminar für Geldwäschebeauftragte – Risikoanalyse nach § 5 GwG, Monitoring und Verdachtsmeldung – § 58 GwG Datenschutz

Welche Maßnahmen muss die Risiko-/Gefährdungsanalyse zwingend erfüllen?
Welche Sorgfaltspflichten sind vom Geldwäsche-Beauftragten zu beachten?
Wann muss eine Verdachtsmeldung erstellt werden?
Was sollte bei Form und Inhalt der internen und externen Verdachtsmeldung beachtet werden?
Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

Die Teilnehmer haben folgende Seminare besucht:

Informieren Sie sich über das Zertifizierungsprogramm: Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter (S&P)

Aktuelle Informationen zur 5. EU Geldwäscherichtlinie erhalten Sie mit den S&P Seminaren Geldwäscheprävention.

Zielgruppe für das Seminar Geldwäsche: Seminar: Fit als Geldwäsche Officer

Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
Geldwäsche Beauftragte, Stv.Geldwäsche Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG
Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im
Ausland

Ihr Nutzen mit dem Seminar Geldwäsche: Seminar: Fit als Geldwäsche Officer

Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

Ihr Vorsprung – Seminar: Fit als Geldwäsche Officer

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des AntiGeldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

+ S&P Tool: Erstellung der Gefährdungsanalyse Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen-Kontrollhandlungen

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risikoanalyse nach § 5 GwG

+ Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB

Seminare und Seminarorte – Seminar: Fit als Geldwäsche Officer

Sie finden unser Seminar Geldwäscheprävention: Fit für die Geldwäsche-Prüfung in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

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Programm – Fit für die Geldwäsche-Prüfung

Die Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss

> 10 Punkte- Plan des BMF gegen Steuerbetrug und Geldwäsche

> Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie – Neues Geldwäschegesetz 2017

> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Neue Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen

> Aufbau einer Konzerngefährdungsanalyse

> Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung

Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte

+ Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs-Tools

+ Erstellung der Risiko-/Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risiko-/Gefährdungsanalyse

Risikoanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien

> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern

> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen

> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen

> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ einen Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt

> Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

> Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Meldung beiliegen?

> Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern, Meldung von Verdachtsfällen –

> Neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

> Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?

> Ablehnung- Ausführungsverbot — neue Regelungen zum Fristfall — Haftungsrisiken

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung

Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

> Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz

> Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018

> Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten

> Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den Sorgfaltspflichten nach GwG?

> Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten – §37 GwG

> Schnittstellen in der Praxis zu

Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO
Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO
Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398

> Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz

> Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten

+ S&P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB

Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte

Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?

Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.

Seminar Geldwäsche

Gruppenweite Risikoanalyse § 9 GwG – Seminar: Fit als Geldwäsche Officer

Gemäß §9 GwG haben Verpflichtete gruppenweiten Verfahren zu schaffen. Diese Pflicht, gruppenweite Verfahren zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu schaffen, richtet sich an in Deutschland ansässige Verpflichtete, die Mutterunternehmen einer Gruppe im Sinne von § 1 Abs. 16 GwG sind. Diese Verfahren werden in § 9 GwG konkretisiert.

In unserem Informationsblog Gruppenweite Risikoanalyse – Geldwäschegesetz erhalten Sie aktuelle Auslegungshinweise der BaFin zu

Gruppenweite Risikoanalyse – Geldwäschegesetz – §9 GwG
Es gelten die jeweils strengeren Regelungen
Gruppenweite Risikoanalyse nur wenn Tochtergesellschaft auch vor Ort geldwäscherechtlichen Pflichten unterliegt.
Genehmigung der Gruppenrisikoanalyse muss durch das zuständige Leitungsorgan des Mutterunternehmens erfolgen.
Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen
Bestellung eines Gruppengeldwäschebeauftragten beim Mutterunternehmen
Verfahren für den Informationsaustausch innerhalb der Gruppe
Anforderungen in Bezug auf Drittstaaten – Gruppenweite Risikoanalyse – Geldwäschegesetz