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Lehrgang Compliance Praxis

Ihr Nutzen mit dem Seminar Compliance Update 2019:

Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
High Level- Kontrollen zur Steuerung der Compliance Risiken
Compliance richtig kommunizieren

Die Teilnehmer haben auch folgende Seminare besucht:

Bequem und einfach mit dem online-Seminarformular anmelden.

Hier kommen Sie zu unserem Informationsblog: Compliance-Management-System – Bußgeldmindernde Wirkung – BGH-Urteil vom 09.05.2017:

Das BGH-Urteil vom 09.05.2017 bestätigt explizit die bußgeldmindernde Wirkung eines Compliance-Management-Systems und unterstreicht die Bedeutung einer angemessenen und wirksamen Aufbau- und Ablauforganisation zum Umgang mit Compliance-Risiken. Zu den typischen Compliance-Risiken zählen Anti-Korruption, Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Datenschutz und Tax-Compliance.

Zielgruppe – Lehrgang Compliance Praxis

Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor sowie im Finanzsektor,
Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen,
Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Justiziare,
Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.

Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen – Lehrgang Compliance Praxis

Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?
Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion
Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten des Compliance Officers

Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

Geschenke, Einladungen und Co.
Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter – Welche Arten von arbeitsrechtlichen Kontrollen sind zulässig?
Business Partner Check – Auf was kommt es an?
Neues Datenschutzrecht – Was gilt es als Compliance Officer zu beachten?
Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Muster-Stellenbeschreibung Compliance Officer
+ Muster-Richtlinie Compliance im Unternehmen
+ Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory
+ 92-Punkte-Check für ein prüfungssicheres Compliance-System

High Level-Kontrollen zur Steuerung von Compliance-Risiken

Kontrollplan Compliance – Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen
Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten
Tax-Compliance sicher umsetzen
IT-Compliance: Die neuen BAIT als Benchmark für die Praxis
Kontrollplan des Compliance-Beauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Compliance-Vorgaben

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung
+ Kontrollplan Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan

Studie Compliance – 7 Bausteine für ein ordnungsgemäßes Compliance-System – Compliance Update 2018

Studie Compliance – Vorkehrungen von Banken zur Vermeidung von Betrug – Lehrgang Compliance Praxis

MaRisk Compliance – das optimale Tool zur Unternehmenssteuerung – Lehrgang Compliance Praxis

Erstellen Sie mit dem S&P Tool mühelos Ihre Compliance-Planung. Dieses professionelle Planungsprogramm erzeugt exakte, detaillierte und aussagefähige Prognosen. Anhand differenzierter Berechnungen, können Sie die Compliance Risiken sowie die ergriffenen Präventionsmaßnahmen genauestens darlegen.