Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar jetzt buchen: Verdachtsmeldung – sichere Geldwäscheprävention – Risk-Assessment – Produkt-Nr. L06

Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie
Neues Gedwäschegesetz 2017 – Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
Richtiges Verhalten im Verdachtsfall – Organisation des Verdachtsmeldewesens – Umgang mit nicht zuverlässigen Mitarbeitern
Interne Organisation und Zentrale Stelle – Neue Haftungsrisiken begrenzen, Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
Risk-Assessment – Monitoring, Dokumentation und Research prüfungssicher gestalten

Die Teilnehmer haben folgende Seminare besucht:
Informieren Sie sich über das Zertifizierungsprogramm: Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter (S&P)

Aktuelle Informationen zur 5. EU Geldwäscherichtlinie erhalten Sie mit den S&P Seminaren Geldwäscheprävention.

Zielgruppe – Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
Geldwäsche-Beauftragte, Stv-Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
Aufbauseminar für Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter, Mitarbeiter der Zentrale Stelle und/oder des Fraud-Bereichs
Compliance-Beauftragter und stellvertretender Compliance Officer sowie Leiter und Mitarbeiter der Internen Revision
Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG
Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im
Ausland

Ihr Nutzen – das Wichtigste auf einen Blick – Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

Kompakt-Wissen für Geldwäsche-Beauftragte – Neuerungen sicher umsetzen
Umsetzungshilfen, Muster-Leitfäden und Checklisten für eine sichere, zeitschonende und effektive Anwendung in Ihre Praxis
Ihre Fragen und Probleme aus der Tagespraxis – Erfahrungsaustausch & Lösungen für die direkte Anwendung
Profitieren Sie vom praxisorientierten Know-How-Transfer – Sparen Sie wertvolle Zeit mit unseren Muster- Leitfäden zu den Neuerungen im GwG

Ihr Vorsprung – Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

+ Leitfaden für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Word-Datei)

+ Muster-Verdachtsmeldung nach § 43 und § 45 GwG

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung / Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

+ 150-Punkte-Checkliste zur Vermeidung von Haftungsrisiken

+ S&P Quick-Check Wirtschaftskriminalität

+ S&P-Test: Wie intensiv sind Ihre Anti-Geldwäsche Präventionsmaßnahmen?

+ Muster-Rahmenbedingungen Abwehr von Geldwäsche
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Seminare und Seminarorte – Kurs: Risikomanagement Geldwäsche

Sie finden unsere Seminare Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

Programm zum Seminar Update für Geldwäschebeauftragte – Aufbauseminar

14 Punkte Check zu den aktuellen Neuerungen – Gesetz zur 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie

Anforderungen aus dem neuen Geldwäschegesetz
Benennung eines Mitglieds auf Leitungsebene – was ist zu beachten?
Welche Identifizierungspflichten sind neu zu erfüllen?
Transparenzregister – Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten qua Fiktion
Risikoanalyse nach § 5 GwG: Erhöhte Anforderungen an die Ableitung von allgemeinen, vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten

Richtiges Verhalten im Verdachtsfall – Neue Organisation des Verdachtsmeldewesens – Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern

Neue organisatorische Ausgestaltung des Verdachtsmeldewesens
Wann muss eine Verdachtsmeldung abgegeben werden? Welche Unterlagen müssen der Verdachtsmeldung beiliegen?
Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?
Wie kann die Prüfung der Zuverlässigkeit von Mitarbeitern umgesetzt werden? Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
Neuregelung des Fristfalls – erweiterte Aufzeichnungspflichten von 5 Jahren
Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?

+ Muster-Verdachtsmeldung nach § 43 und § 45 GwG
+ S&P Arbeitsanweisung: Abgabe einer internen Verdachtsmeldung
+ S&P Merkblatt: Erläuterungen zur Zuverlässigkeitsprüfung

Interne Organisation und Zentrale Stelle – Die 16 Haupt-Pflichten des Geldwäschebeauftragten

Wie organisiert man die „Zentrale Stelle“ bzw. die Compliance-Funktion im eigenen Unternehmen? Schnittstellen in der Praxis
16 Punkte-Check zu den Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten – Anforderungen des Gesetzgebers an die Garantenstellung
Höhere Anforderungen an den risikoorientierten Ansatz: Lösungsansätze für die Umsetzung in der Praxis
Neue Anforderungen an den Kontroll- und Überwachungsplan des GwB – darauf sollte der Geldwäsche-Beauftragte zwingend achten!
Auswirkung des neuen Bußgeldkatalogs auf Haftungsrisiken und Sanktionen für Geschäftsführer und Geldwäschebeauftragte

Risk-Assessment: Prüfungssicheres Monitoring, Dokumentation und Research

Neue Anforderungen an die Risiko-/Gefährdungsanalyse nach § 5 GwG
Interne Sicherungsmaßnahmen und Sorgfaltspflichten prüfungssicher erfüllen!
Welche Fallstricke können bei der Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten vorkommen?
Betrugsbekämpfung gemäß §25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
Jahresbericht und Ad-hoc-Berichte: Pflichten bei der Berichtserstellung

Impuls – Umsetzungstipp:
+ S&P Leitfaden für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten, Word-Doc)
+ S&P 150-Punkte-Check zur Vermeidung von Haftungsrisiken
+ S&P Muster-Leitfaden zur Erstellung / Fortschreibung einer Risko-/Gefährdungsanalyse (Umfang ca. 20 Seiten, Word-Doc)
+ Aufbau eines Muster-Jahresberichtsfür das Reporting an die Geschäftsleitung