Lehrgang Geldwäsche-Compliance online buchen
Lehrgang Geldwäsche-Compliance online buchen – Produkt Nr. L15
Mit dem Lehrgang Geldwäsche-Compliance online buchen erlernen die Teilnehmer folgendes Fachwissen zur Sicherstellung der Sachkunde als Geldwäsche-Beauftragter:
Tag 1 zum Lehrgang Geldwäsche-Compliance online buchen:
- Aufsichtsprüfungen 2019 – Aktuelle Prüfungsschwerpunkte
- Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
- Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 58 GwG
Tag 2 zum Lehrgang Geldwäsche-Compliance online buchen:
- Top vorbereitet auf die Geldwäscheprüfung der Aufsichtsbehörden
- Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten?
Die Teilnehmer erhalten für den Nachweis der Sachkunde ein Teilnehmerzertifikat als Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV und GwG.
Die Zielgruppen für den Lehrgang Geldwäsche-Compliance online buchen
- Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Güterhändler
- Geldwäsche-Beauftragter, Stv. Geldwäsche-Beauftragter, Neu als Geldwäsche-Beauftragter, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung
- Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter aus Nicht-Finanzunternehmen.
- Rechtsanwälte, Kammerrechtsbeistände, Patentanwälte sowie Notare.
- Rechtsbeistände, die nicht Mitglied einer Rechtsanwaltskammer sind, und registrierte Personen nach § 10
des Rechtsdienstleistungsgesetzes. - Wirtschaftsprüfer, vereidigte Buchprüfer, Steuerberater und Steuerbevollmächtigte.
- Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder.
Ihr Nutzen mit dem Lehrgang Geldwäsche-Compliance online buchen:
Tag 1:
- Aufsichtsprüfungen 2019 – Aktuelle Prüfungsschwerpunkte
- Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
- Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 58 GwG
Tag 2:
- Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäsche-richtlinie
- Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten?
- 6. EU Geldwäscherichtline: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
Teilnehmerzertifikat:
Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV – Nachweis der Sachkunde zum GwG
Programm 1. Seminartag zum Lehrgang Geldwäsche-Compliance online buchen
Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
- Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen
- Auslegungshinweise zum neuen Geldwäschegesetz
- Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit denSchwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
- Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
- Aufbau einer Konzern-Risikoanalyse
- Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung
- Sektor-spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs-Tools:
+ Erstellung der Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
Risikoanalyse nach § 25h Abs. 1 KWG: Sonstige strafbare Handlungen
- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
- Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligenGeschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
- Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw.sonstige strafbare Handlungen
- Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
- Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)
Programm zum Lehrgang Geldwäsche-Compliance online buchen
Verdachtsmeldung nach §§43,45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
- Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
- Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Online-Meldung beiliegen?
- Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern
- Meldung von Verdachtsfällen – Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
- Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?Ablehnung – Ausführungsverbot – neue Regelungen zum Fristfall – Haftungsrisiken
- Konsequenzen des OLG Urteils Frankfurt vom 10.04.2018 für die Meldepraxisdes Geldwäsche-Beauftragten
+ Prüfungshinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesens
Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte – Lehrgang Geldwäsche-Compliance online buchen
- Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz
- Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018
- Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
- Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und denSorgfaltspflichten nach GwG?
- Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten – §37 GwG
- Schnittstellen in der Praxis zu
- Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO
- Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO
- Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398
- Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
- Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten
+ S&P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB
Programm 2. Seminartag zum Lehrgang Geldwäsche-Compliance online buchen
Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie
- Aktuelle Anforderungen und Auslegungen zum neuen Geldwäschegesetz
- Prüfung des Risikomanagements nach §4 GwG – Auf was müssen Beauftragte und zuständiges Leitungsorgan zwingend achten?
- Bußgelder gegen Geldwäsche-Beauftragte – OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018
- 55 Erwägungsgründe der 5. EU Geldwäscherichtlinie:
- Erweiterter Kreis der Verpflichteten: Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
- Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
- Neuregelung der risikobasierten Überprüfung vorhandener Kunden (EG 24)
- Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
- Sorgfaltspflichten gegenüber Drittländern: Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
- Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
- Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs-Tools:
+ S&P Check: Präventionsmaßnahmen – und Kontrollhandlungen
+ S&P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher nachweisen
Programm zum Lehrgang Geldwäsche-Compliance online buchen
Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis
- Zivilrecht – Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale
- Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
- Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog 56 GwG und Verbandsgeldbuße §30 OWiG
- Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter> Durchsetzen von zivil- und strafrechtlichen Ansprüchen
- Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
- Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
- Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
- Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
- Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
Die Teilnehmer erhalten zum Lehrgang Geldwäsche-Compliance online buchen:
+ S&P Leitfaden Verhaltensregeln bei Hausdurchsuchungen
+ S&P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren
6.EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
- 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
- Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten
- Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete
- EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren
Neben dem Seminar Geldwäsche-Compliance haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:
Compliance Management im Unternehmen
Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk 2017 – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
Risikomanagement und Internes Kontrollsystem
Compliance und Risk-Management für Unternehmer
Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung
Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance
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