Update-Seminar für Compliance Officer

Zielgruppe:

  • Geschäftsleiter:in bei Finanzunternehmen
  • Fachkräfte aus Compliance- und Rechtsabteilungen
  • Programm:

  • Compliance Update und verschärfte ESA-Anforderungen: Bleibe auf dem neuesten Stand der Compliance-Gesetzgebung und lerne, wie du dein Unternehmen effektiv an die verschärften ESA-Anforderungen anpasst.

  • Von BAIT-Prinzipien zur DORA-Regulierung: Verstehe den Übergang von BAIT zu DORA, um die neuesten regulatorischen Anforderungen in deinem Finanzunternehmen erfolgreich zu implementieren.

  • Zukunftsorientierte Compliance-Techniken mit ChatGPT & AI: Entdecke, wie du mit fortschrittlichen Technologien wie ChatGPT und Künstlicher Intelligenz die Compliance-Prozesse in deinem Unternehmen optimierst und zukunftssicher gestaltest.

09.15 bis 17.00

Online

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805 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.

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In deinem Seminar enthalten:

Die S+P Tool Box:

  • Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.

  • Compliance Update-Leitfaden: Dieser Leitfaden hält dich über die neuesten Änderungen und verschärften Anforderungen der ESAs auf dem Laufenden.

  • S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment für Compliance Officer

  • Compliance-Technik-Toolkit: In diesem Toolkit findest du eine Sammlung von zukunftsorientierten Compliance-Techniken und Strategien für die Entscheidungsfindung.

S+P Case Studies:

  • Fallstudie „Alpha Bank“: Untersucht, wie die Alpha Bank erfolgreich die verschärften Anforderungen der ESAs umgesetzt hat und bietet wertvolle Erkenntnisse für ähnlich gelagerte Fälle.

  • Fallstudie „Beta Insurance“: Zeigt den Übergang von BAIT-Prinzipien zur DORA-Regulierung bei der Beta Insurance und liefert praktische Einblicke in die Anwendung der neuen IT-Governance-Regelungen.

  • Fallstudie „Gamma Finance“: Betrachtet die Einführung zukunftsorientierter Compliance-Techniken bei Gamma Finance und zeigt, wie das Unternehmen Agile Techniken nutzt, um effizienter und sicherer zu arbeiten.

Programm

In diesem intensiven Kurs bringen wir dich auf den neuesten Stand der regulatorischen Anforderungen und Best Practices im Compliance-Bereich. Dieses Seminar ist speziell darauf ausgelegt, Compliance-Beauftragte wie dich mit den aktuellsten Werkzeugen und Kenntnissen auszustatten, damit du die Compliance-Strategien deines Unternehmens effektiv weiterentwickeln und umsetzen kannst.

Freue dich auf eine interaktive Lernumgebung, die dir nicht nur neues Wissen vermittelt, sondern auch praktische Lösungsansätze für die Herausforderungen in deinem Berufsalltag bietet.

Compliance Update und verschärfte ESA-Anforderungen

  • Interessenkonflikt-Management und MaRisk-konforme Organisation: Verstehe die „Red Flags“ und wie du sie entsprechend der MaRisk handhabst.

  • Whistleblowing-System: Lerne die Mindestanforderungen nach dem HinSchG und wie du ein effektives System aufbaust.

  • Risikomanagement als Compliance Officer: Mit einem Fokus auf Risk Assessment und Legal Inventory, sowie Regulatory Monitoring und Kontrollhandlungen, ermöglichst du sichereres Arbeiten in deiner Funktion.

IT-Governance: BAIT trifft auf DORA

  • IT Governance: Verstehe die Verbindung von BAIT zu DORA und beherrsche die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor (EU Verordnung 2022/2554). Du lernst neue Governance-Regelungen und Instrumente und Methoden des IKT-Risikomanagements kennen.
  • Nutzung von IKT-Diensten: Wir bringen dir bei, wie du das Informationsregister effektiv nutzt und den neuen Due Diligence Prozess zu IKT-Drittdienstleistern, insbesondere Cloud Service Providern (CSP), verstehst und anwendest.

Zukunftsorientierte Compliance-Techniken und Entscheidungsfindung mit ChatGPT & AI

  • Die Zukunft der Compliance: Mache dich mit den neuen EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31) über Compliance-Management und der Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten vertraut.

  • Agile Techniken wie Continuous Monitoring und Continuous Auditing mit ChatGPT & AI ermöglichen es dir als Compliance Officer, Compliance-Aktivitäten effizient zu überwachen und schnell auf Veränderungen zu reagieren.

  • Die Business Judgement Rule hilft dir, unter Unsicherheit fundierte Entscheidungen zu treffen und selbstbewusst zu handeln, während du von AI-gestützten Erkenntnissen profitierst.

S+P Seminare – Up-to-date als Compliance Officer


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Im Bereich IT-Governance sind tiefgreifende Veränderungen im Gange, die von den BAIT-Prinzipien zur DORA-Regulierung führen. Als Teilnehmer:in unseres Seminars gewinnst du wertvolles Wissen über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor (EU Verordnung 2022/2554) und lernst, wie du IKT-Dienste, die kritische oder wichtige Funktionen unterstützen, im Rahmen der neuen Governance-Regelungen nutzt.

Du erhältst einen fundierten Überblick über Instrumente und Methoden des IKT-Risikomanagements. Wir führen dich in die effektive Nutzung des Informationsregisters über IKT-Dienste ein und verdeutlichen dir den verschärften Due-Diligence-Prozess für IKT-Drittdienstleister, insbesondere Cloud-Service-Provider (CSP).

Zusätzlich informieren wir dich über die neuen Wesentlichkeitsschwellen für IKT-bezogene Incidents. Die gewonnenen Kenntnisse ermöglichen es dir, die IT-Governance in deinem Unternehmen zukunftssicher zu gestalten und das Risikomanagement effektiv zu steuern. So verbesserst du die Resilienz und Sicherheit deines Unternehmens.

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