Seminar A19

Kapitalmarkt-Compliance Officer: WpHG & MiFID II in der Praxis

👥 Für wen ist das Seminar geeignet?

✔️ WpHG-Compliance Officer und Kapitalmarkt-Compliance-Verantwortliche
✔️ Fach- und Führungskräfte im Bereich Legal & Compliance
✔️ Entscheidungsträger:innen mit Verantwortung für Zielmarkt, Product Governance und ESG

📜 Mit Teilnahmezertifikat + optionaler S+P Certified Prüfung

  • 🎯 Dein Compliance-Update für das Kapitalmarktgeschäft

  • Das S+P Seminar „Kapitalmarkt-Compliance Officer“ vermittelt dir praxisnah, wie du regulatorische Anforderungen aus WpHG, MiFID II, ESG und MAR sicher erfüllst – und dein Compliance-System fit für die Aufsicht machst.

    ✔️ Geeignetheitsprüfung & ESG sicher dokumentieren
    ✔️ Produktfreigabe und Zielmarkt nach MiFID II steuern
    ✔️ Insiderrecht und Marktüberwachung konform umsetzen

  • mehr erfahren
09.15 bis 17.00
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805 €

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  • 📘 Seminar-Inhalte im Überblick

  • WpHG-Compliance professionell umsetzen
    • Pflichten nach § 80 WpHG & MaComp
    • Geeignetheitsprüfung + ESG-Präferenzen
    • Product Governance & Zielmarktprüfung

    Kapitalmarktregulierung sicher beherrschen
    • Insiderrecht, Offenlegung & MAR-Vorgaben
    • Marktüberwachung & Trading Controls
    • ESG als Bestandteil der Kapitalmarkt-Compliance

  • mehr erfahren

  • Fortbildungsnachweis:

  • Zeitstunden nach §15 FAO und MaRisk AT 7.1

  • 6,50 Zeitstunden

  • 🚀 Was S+P vom klassischen Seminar unterscheidet

  • 🏅 Zertifikat + Digital Badge: ideal für interne Nachweise & LinkedIn

    🛠️ S+P Tool Box: Sofort einsetzbare Checklisten, Muster-Richtlinien & Reporting-Vorlagen

    📊 Praxis statt PowerPoint: Fallstudien zu ESG, Product Governance und MAR

  • weitere Vorteile
In deinem Seminar enthalten:

Die S+P Tool Box:

Dein Werkzeugkasten für Kapitalmarkt-Compliance, MiFID II-Vertrieb und ESG-Regulatorik

📘 WpHG & MaComp Leitfaden

Ein praxisorientierter Umsetzungsleitfaden für deine Aufgaben als WpHG-Compliance Officer – von der Geeignetheitsprüfung über Product Governance bis hin zur Überwachungspflicht gemäß § 80 WpHG und MaComp.

📊 MiFID II Toolkit – Zielmarkt & Geeignetheitsprüfung

Vorlagen, Entscheidungsmatrix und Checklisten zur rechtssicheren Zielmarktbestimmung, Produktauswahl und Dokumentation der Kundenpräferenzen inkl. ESG-Faktoren – ideal für Vertriebsfreigaben und interne Kontrollen.

📁 PDF-Präsentationen & Compliance-Richtlinien

Alle Inhalte aus dem Seminar – strukturiert als digitale Arbeitsunterlagen im PDF-Format. Perfekt für schnelle Nachbereitung, Inhouse-Schulungen oder Prüfungen durch Aufsicht und Interne Revision.

🔍 Toolkit für Marktüberwachung & Insiderrecht

Konkret anwendbare Tools zur Umsetzung der MAR-Vorgaben:
• Erstellung und Pflege von Insiderlisten
• Überwachungspflichten bei Handelsverboten
• Hinweise zur strukturierten Ad-hoc-Publikation und Offenlegung

📈 ESG & Kapitalmarkt Toolkit

Vorlagen für die Integration von Nachhaltigkeitspräferenzen in die Geeignetheitsprüfung und Vertriebsdokumentation – praxisgerecht aufbereitet für MiFID II und die SFDR-/CSRD-Vorgaben.

💡 Praxisnahe Erfolgsbeispiele aus der Kapitalmarkt-Compliance

💼 ESG-Präferenzabfrage bei der Nova Finanz AG
Wie eine digitale Geeignetheitsprüfung mit ESG-Anbindung revisionssicher umgesetzt wurde – inklusive Zielmarktprüfung und Risikoklasse.

📉 MAR-Umsetzung bei einer Wertpapierbank
Vom Aufbau der Insiderliste bis zur Schulung der Mitarbeitenden – so konnte ein Bußgeldverfahren vermieden werden.

📊 Product Governance bei Alpha Investments
Wie ein einheitlicher Zielmarktprozess mit dem MiFID II Toolkit zu einem BaFin-konformen Produktfreigabeverfahren führte – ohne zusätzliche Tools oder externe Beratung.

Programm

🌐 Starte jetzt dein Seminar: Kapitalmarkt-Compliance Officer – WpHG & MiFID II in der Praxis

Die Anforderungen an Kapitalmarkt-Compliance steigen spürbar – ob durch verschärfte Pflichten zur Geeignetheitsprüfung, neue ESG-Vorgaben im Vertrieb oder die Ausweitung der Marktüberwachungspflichten nach MAR.

Das S+P Seminar „Kapitalmarkt-Compliance Officer“ ist dein Praxis-Update, wenn du regulatorisch auf dem neuesten Stand bleiben und dein Compliance-System aufsichts- und prüfungssicher gestalten willst.

Egal ob du neu im Kapitalmarktgeschäft bist oder deine Verantwortung als WpHG-Officer vertiefen willst – dieses Seminar liefert dir alles, was du brauchst:

✅ Aktuelles Fachwissen zu WpHG, MiFID II, MaComp, MAR & ESG
✅ Fallstudien zur Geeignetheitsprüfung, Zielmarktdefinition & Marktüberwachung
✅ Tools, Templates & Checklisten zur sofortigen Umsetzung im Arbeitsalltag

🎓 Mit Zertifikat: Kapitalmarkt-Compliance Officer inkl. optionaler S+P Certified Prüfung
📘 Inklusive: S+P Tool Box mit WpHG-Leitfäden, MiFID-Checklisten & ESG-Dokumentation

👉 Jetzt Compliance-Exzellenz sichern – revisionssicher, effizient, praxisnah.

🧩 Inhalte im Überblick: Kapitalmarkt-Compliance in der Praxis

Aufgaben und Pflichten des Kapitalmarkt-Compliance Officers

  • Rechtliche Verantwortung nach § 80 WpHG und MaComp

  • Rollenverständnis und Organisationspflichten der Compliance-Funktion

  • Risikoanalyse Kapitalmarkt-Compliance: Identifikation und Bewertung relevanter Risiken

  • Kontrollhandlungen, Überwachungspflichten und Eskalationsprozesse

  • Prüfungsrelevante Dokumentation und Mindestanforderungen an den Jahresbericht

WpHG-Compliance nach MiFID II und MaComp

  • BT 1 MaComp: Organisatorische Anforderungen an die Compliance-Funktion

  • BT 2 MaComp: Überwachung persönlicher Geschäfte – wer, was, wie?

  • Geeignetheitsprüfung gemäß § 64 WpHG i. V. m. Art. 54, 55 MiFID II-DelVO

  • Anforderungen an Kundeninformationen, ESG-Präferenzen und Aktualisierungspflichten

  • Zusammenarbeit mit Vertriebsbeauftragtem und Single Officer

Product Governance & Zielmarktprüfung

  • Vorgaben zur Zielmarktbestimmung gemäß MiFID II

  • interne Product-Governance-Prozesse aufbauen und dokumentieren

  • ESG-Integration in Zielmarkt & Geeignetheitsprüfung: Anforderungen und Best Practices

  • Kick-Backs, Lehman-Rechtsprechung und Aufklärungspflichten

  • Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an den Vertrieb

Insiderrecht und Marktüberwachung nach MAR

  • Erstellung, Pflege und Einsicht in Insiderlisten

  • Ad-hoc-Publizitätspflichten und Markttransparenz

  • Handelsüberwachungspflichten und Verdachtsmeldungen

  • Schnittstelle zur Compliance-Funktion bei Verstößen und Reputationsrisiken

Verantwortung, Haftung und Schnittstellenmanagement

  • Begrenzung des persönlichen Haftungsrisikos als Compliance Officer

  • Abstimmung mit dem Vertriebsbeauftragten (§ 80 Abs. 5 WpHG)

  • Aufgaben und Befugnisse des Single Officers

  • Schnittstelle zu ESG-Verantwortlichen, Legal und Vertrieb

  • 🤝 Austausch & Vernetzung im Kapitalmarktumfeld

    Nutze den gezielten Austausch mit anderen Fach- und Führungskräften aus Compliance, Legal und Kapitalmarktgeschäft. Profitiere von praxisnahen Beispielen, diskutiere aktuelle Herausforderungen der Aufsicht und erweitere dein Netzwerk im Bereich WpHG- und MiFID II-Compliance.

  • 🔄 Interaktive Feedback-Runden

    Nach jeder Lerneinheit hast du Gelegenheit zur Reflexion, Diskussion und konkreten Anwendungsübertragung. Deine Fragen stehen im Mittelpunkt – für maximalen Lernerfolg und direkten Transfer in deinen Compliance-Alltag.

  • 🚀 Deine Vorteile im Überblick

    ✅ Kapitalmarkt-Compliance professionell aufstellen
    Verstehe deine Pflichten als WpHG-Compliance Officer, setze MaComp-Anforderungen um und manage Product Governance sowie Zielmarktprozesse revisionssicher.

    ✅ Regulatorische Risiken aktiv steuern
    Implementiere wirksame Kontroll- und Überwachungssysteme nach MAR und WpHG – von der Geeignetheitsprüfung bis zur Marktüberwachung.

    ✅ Praxisgerecht und aufsichtsfit agieren
    Mit der S+P Tool Box erhältst du praxiserprobte Checklisten, Leitfäden und Vorlagen für ein robustes Compliance-Setup – digital, sofort einsetzbar und audit-proof.

  • 👉 Jetzt zum Kapitalmarkt-Compliance Officer entwickeln – mit Zertifikat, Digital Badge und praxiserprobtem Wissen für dein Institut.

📊 S+P Seminar Kapitalmarkt-Compliance Officer

Dein Update für regulatorische Sicherheit, Produktfreigabe & Marktüberwachung

Mit dem S+P Seminar Kapitalmarkt-Compliance Officer – WpHG & MiFID II in der Praxis erhältst du kompaktes, praxisnahes Wissen, um Compliance-Risiken im Kapitalmarktgeschäft professionell zu steuern. Du lernst, wie du Geeignetheitsprüfung, Zielmarktdefinition, Insiderrecht und ESG-Vorgaben rechtssicher in deine Organisation integrierst – aufsichtsrobust, effizient und prüfungssicher.

🎯 Deine Lernziele im Seminar

✅ WpHG & MaComp-Anforderungen sicher erfüllen
Strukturiere deine Compliance-Funktion nach § 80 WpHG und MaComp – mit klaren Aufgaben, Berichtswegen und Kontrollprozessen.

✅ MiFID II: Geeignetheitsprüfung & Zielmarkt professionell umsetzen
Erkenne regulatorische Vorgaben und dokumentiere ESG-Präferenzen, Zielmarktprüfungen und Beratungsdokumentation sicher.

✅ MAR & Marktüberwachung wirksam gestalten
Setze Insiderlisten, Ad-hoc-Publizität und Handelsüberwachung strukturiert um – inklusive Meldewegen und Prüfprozessen.

✅ Product Governance & Vertriebsvorgaben steuern
Baue ein aufsichtsrobustes Produktfreigabeverfahren auf – mit Fokus auf Kundenschutz, ESG-Konformität und dokumentierter Verantwortung.

📘 Inklusive:

  • S+P Tool Box mit Checklisten zur Geeignetheitsprüfung, MAR-Musterprozessen & Zielmarktvorlagen

  • Praxisnahe Fallstudien: Product Governance, ESG-Vertrieb & Handelsüberwachung

  • S+P Zertifikat & Digital Badge: Sichtbarer Kompetenznachweis für Compliance-Funktion, Vorstand & LinkedIn

Zeig, was in dir steckt
Erhalte dein digitales S+P Badge & Zertifikat

Nachweis über die erfolgreiche Teilnahme am S+P Seminar „Kapitalmarkt-Compliance Officer – WpHG & MiFID II in der Praxis“.
Teilnehmer:innen haben ihre Fachkompetenz in folgenden Bereichen nachgewiesen:

  • Umsetzung der organisatorischen Pflichten nach § 80 WpHG und MaComp

  • Durchführung und Dokumentation der Geeignetheitsprüfung inkl. ESG-Präferenzen

  • Steuerung von Produktfreigabe und Zielmarktdefinition gemäß MiFID II

  • Umsetzung der Marktüberwachung und Insiderpflichten nach MAR

  • Nutzung der S+P Tool Box mit Checklisten, Mustern und Reporting-Vorlagen

📘 Mit diesem Badge dokumentierst du regulatorisches Fachwissen, Praxis-Know-how und Aufsichtsfestigkeit im Kapitalmarktgeschäft.

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FAQ – Was muss ich wissen?

  • Was ist das Ziel der S+P Seminare zu Compliance?
    Das Ziel der S+P Seminare zu Compliance ist es, Compliance Officer mit einer Kombination aus Theorie und Praxis auszustatten, um ihre Rolle effektiv auszufüllen. Teilnehmer lernen die regulatorische Landschaft, Unternehmenskultur und Compliance-Prozesse durch Fallstudien und detaillierte Einblicke kennen. Mit der S+P Tool Box erhalten sie zudem nützliche Werkzeuge, um ihre Aufgaben sicher und effizient zu bewältigen.
  • Wie kann ich mich für ein S+P Seminar Compliance anmelden?
    Um dich für ein S+P Seminar Compliance anzumelden, besuche einfach die Website von S+P. Wähle das gewünschte Seminar aus und fülle das Online-Anmeldeformular aus. Nachdem du das Formular abgeschickt hast, wird das S+P Team die Anmeldung für dich abschließen.
  • Warum ist Compliance für Unternehmen wichtig?
    Neben der Vermeidung von rechtlichen Sanktionen stärkt eine gute Compliance-Kultur das Vertrauen von Kunden, Mitarbeitern und Investoren und minimiert finanzielle und reputative Risiken.
  • Welche Branchen sind besonders compliance-relevant?
    Während alle Branchen Compliance-Vorgaben haben, sind insbesondere die Finanz-, Pharma-, Medizinprodukte- und Energiebranche besonders stark reguliert.
  • Wie oft sollten Compliance-Schulungen durchgeführt werden?
    Das hängt von der Branche und den spezifischen Risiken des Unternehmens ab. Mindestens jährlich ist jedoch üblich und empfehlenswert.
  • Was ist die S+P Tool Box und welche Vorteile bietet sie den Teilnehmern der S+P Seminare Compliance?
    Die S+P Tool Box ist ein exklusiver Bereich, der speziell für den Erfolg in der Compliance konzipiert wurde. Als Teilnehmer der S+P Seminare Compliance erhältst du Zugang zu dieser wertvollen Ressource, die mit einer Vielzahl von Arbeitshilfen, ToolKits, Checklisten und anderen spezifischen Materialien ausgestattet ist. Alle diese Tools sind maßgeschneidert, um deinen individuellen Bedürfnissen gerecht zu werden. Die Vorteile der S+P Tool Box sind vielfältig: Sie bietet dir nicht nur umfassende Ressourcen, um dein Wissen zu vertiefen, sondern auch praktische Hilfsmittel, um dieses Wissen effizient in der Praxis anzuwenden. Somit ist die S+P Tool Box ein unerlässlicher Begleiter für jeden, der seine Kenntnisse in der Compliance sicher und zügig umsetzen möchte.

Aktuelles zum Thema Kapitalmarkt-Compliance

Neue Anforderungen durch die MiFID II-Novelle

Die Anpassungen der MiFID II-Richtlinie bringen strengere Vorgaben für WpHG-Compliance mit sich. Insbesondere Transparenz- und Dokumentationspflichten bei Anlageberatungen und Finanzdienstleistungen stehen im Fokus. Unternehmen sind nun stärker verpflichtet, Kundendaten und Beratungsgespräche detailliert zu dokumentieren und auf mögliche Interessenkonflikte hinzuweisen.

Für WpHG-Compliance-Officers bedeutet dies, interne Prozesse zu überprüfen und anzupassen, um die neuen Anforderungen zu erfüllen. Regelmäßige Schulungen für Mitarbeitende und die Implementierung digitaler Tools können dabei helfen, den gestiegenen Pflichten gerecht zu werden.

Fokus auf Insiderhandel-Prävention

Aktuelle Berichte zeigen, dass die Aufsichtsbehörden ihre Kontrollen zur Bekämpfung von Insiderhandel verschärfen. Unternehmen sind daher angehalten, interne Kontrollmechanismen zu stärken und klare Vorgaben für den Umgang mit sensiblen Informationen zu schaffen.

Ein wirksames Insiderregister und eine kontinuierliche Überwachung von Handelsaktivitäten sind essenzielle Bestandteile einer robusten WpHG-Compliance-Strategie. WpHG-Compliance-Officers sollten Mitarbeitende regelmäßig schulen und sicherstellen, dass Verstöße frühzeitig erkannt und gemeldet werden.

Erhöhte Anforderungen an ESG-Transparenz

Die Integration von ESG-Kriterien (Umwelt, Soziales, Governance) in die Anlageberatung hat die Erwartungen an WpHG-Compliance weiter erhöht. Finanzdienstleister müssen sicherstellen, dass ESG-Präferenzen der Kunden abgefragt und in die Beratungsprozesse integriert werden.

Dies erfordert angepasste Prozesse und die Schulung von Mitarbeitenden, um die regulatorischen Vorgaben umzusetzen. WpHG-Compliance-Officers spielen eine Schlüsselrolle, um Transparenz sicherzustellen und die Einhaltung der erweiterten ESG-Vorgaben zu gewährleisten.

📌 Weitere Vorteile deines Kapitalmarkt-Compliance-Seminars auf einen Blick

📘 S+P Tool Box für WpHG & MiFID II
Erhalte sofort einsetzbare Checklisten, Zielmarkt-Vorlagen, ESG-Dokumentationshilfen und Insiderlisten – ideal für deine tägliche Arbeit in Compliance, Legal & Vertrieb.

🤝 Fachlicher Austausch auf Augenhöhe
Lerne von erfahrenen Kapitalmarktpraktiker:innen und vernetze dich mit Expert:innen aus Wertpapierinstituten, Depotbanken und Compliance-Teams.

🔍 Sofortiger Praxistransfer
Ob Geeignetheitsprüfung, Produktfreigabe oder Marktüberwachung – du entwickelst Lösungen, die du direkt in deinem Institut anwenden kannst.

🎓 Anerkannter Kompetenznachweis
Mit dem Zertifikat „S+P Certified Kapitalmarkt-Compliance Officer“ und dem digitalen Badge stärkst du deine berufliche Sichtbarkeit – z. B. auf LinkedIn oder bei der nächsten BaFin-Prüfung.

S+P Certified Kapitalmarkt-Compliance Officer

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