MaRisk- / Wertpapier-Compliance
MaRisk- / Wertpapier-Compliance – Vertriebsbeauftragter – S+P
> Verschärfte Organisations- und Sorgfaltspflichten nach CRD IV und §25 KWG neu
> Ausgestaltung der Compliance-Funktion nach MaRisk, WpHG und KWG
> Pflichten als Beauftragter prüfungssicher erfüllen
> Wer ist in der Compliance-Organisation zuständig?
>Direktionsrecht, fachliche Zuständigkeit und Schnittstellen im Unternehmen
Zielgruppe – MaRisk- / Wertpapier-Compliance – Vertriebsbeauftragter
Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen,Leasing- und Factoring-Gesellschaften Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Combliance-und Rechtsabteilungen, Leiter interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance
Ihr Nutzen – MaRisk- / Wertpapier-Compliance – Vertriebsbeauftragter
> MaRisk-Compliance: Abgrenzung der Verantwortlichkeiten –Haftungsrisiken vermeiden
> MiFID- und Wertpapier-Compliance: Vertriebsstrukturen im Fokus der Prüfung
> §25 KWG neu: Verschärfte Organisations- und Sorgfaltspflichten für Beauftragte, Garanten, Geschäftsführung und Aufsichtsrat
Ihr Vorsprung – MaRisk- / Wertpapier-Compliance – Vertriebsbeauftragter
Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte
+ Musteranweisung für ein prüfungssicheres Compliance-System (ca. 40 Seiten)
+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontroll-handlungen
+ Musteranweisung für die direkte Umsetzung der Funktion Vertriebsbeauftragter (ca. 30 Seiten)
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten
+ Muster-Arbeitsanweisung „ordnungsgemäße und prüfungssichere Geschäftsorganisation“
(ca. 50 Seiten)
Seminare und Seminarorte – MaRisk- / Wertpapier-Compliance – Vertriebsbeauftragter
Sie finden unsere Seminare ,,MaRisk- / Wertpapier-Compliance –Vertriebsbeauftragter“ in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.
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Programm – MaRisk- / Wertpapier-Compliance –Vertriebsbeauftragter
MaRisk-Compliance: Sorgfaltspflichten für die Compliance-Funktion – Abgrenzung der Verantwortlichkeiten – Haftungsrisiken vermeiden – MaRisk- / Wertpapier-Compliance – Vertriebsbeauftragter
> Anforderungen der MaRisk sowie der EBA an ein Compliance-System
> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
> Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ Wertpapier-Compliance, Risikocontrolling, Vertriebsbeauftragte sowie Interne Revision
Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte:
eine Musteranweisung für den Aufbau und die Dokumentation eines Compliance-Systems gemäß Prüfungsstandard
MaRisk-Compliance: Organisation – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG neu – Reporting – MaRisk- / Wertpapier-Compliance – Vertriebsbeauftragter
> Organisatorische Regelungen mit klarer Abgrenzung der Verantwortungs-bereiche
> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen IKS-Beauftragter,Risikocontrolling, Compliance, Zentrale Stelle, Datenschutz, IT und Interner Revision?
> 10Punkte-Check für ein ordnungsgemäßes Whistle-Blowing-Verfahren in der Praxis
> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting
Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte
Checkliste Compliance-Beauftragter: Prüfungssichere Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen
MiFID- und Wertpapier-Compliance: Vertriebsstrukturen im Fokus der Prüfung – MaRisk- / Wertpapier-Compliance – Vertriebsbeauftragter
> Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten – Spread-Ladder-Swap-Urteile des BGH – Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
> Risikoaufklärung, Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung bei der Anlageberatung, der beratungsfreien Orderausführung und Execution-Only-Geschäften
> Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
> Neues MaComp Modul BT 8 – ESMA-Anforderung an Vergütungssysteme – Umgang mit Zielvereinbarungen sowie Anreiz- und Bonussystemen in der Anlageberatung
> Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs-und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte
+ Muster-Arbeitsanweisung für die direkte Umsetzung der Funktion Vertriebsbeauftragter
+ Komplett-Dokumentation für den Aufbau eines prüfungssicheren Konzepts zur Erfüllung des §34d WpHG
§25 KWG neu: Verschärfte Organisations- und Sorgfaltspflichten für Beauftragte, Garanten, Geschäftsführung und Aufsichtsrat – MaRisk- / Wertpapier-Compliance – Vertriebsbeauftragter
> Neue strafrechtliche Sanktionsmöglichkeiten bei Missständen in der Geschäftsorganisation
> Mindestanforderungen an die Compliance-Organisation: Regelungen mit klarer Abgrenzung der Verantwortungsbereiche
> Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte,Geschäftsführung, Aufsichtsrat sowie §25 KWG neu-Ausschüsse zwingend erfüllen?
> Wie können Haftungsrisiken optimal begrenzt, kontrolliert und gesteuert werden ?
>Reporting der Garanten und Beauftragten als prüfungssichere Nachweise für Geschäftsführung und Aufsichtsrat
Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte
+ Checkliste: „Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß §25 KWG neu“
+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten
+ Muster-Arbeitsanweisung „ordnungsgemäße und prüfungssichere Geschäftsorganisation“
Compliance & Geldwäschebeauftragter – MaRisk- / Wertpapier-Compliance –Vertriebsbeauftragter
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update
Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum
Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2014
Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter
Seminar Compliance: Compliance
Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte
Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk
Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht
Depot A Management und Asset Management – MaRisk- / Wertpapier-Compliance –Vertriebsbeauftragter
Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht
Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase
Seminar Depot A: Depot A Management
Risikomanagement für Unternehmen – MaRisk- / Wertpapier-Compliance –Vertriebsbeauftragter
Seminar Risikomanagement: Risikomanagement kompakt
Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu
MaRisk – CRD IV – CRR – Risikomanagement A bis Z – MaRisk- / Wertpapier-Compliance –Vertriebsbeauftragter
Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu
Seminar MaRisk: MaRisk-konformes Verrechnungssystem für Liquiditätskosten
Seminar MaRisk: Neue MaRisk
Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk