Seminar MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

Seminar MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision – Umsetzung der MaRisk 6.0

• Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk 6.0 – §25 KWG –Aufgaben und organisatorische Einbindung
• Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken sowie Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
• Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision
• Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel mit Compliance? Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS+lt;/li>

Teilnehmerstimmen zu Seminar MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision – Umsetzung der MaRisk 6.0:

„Alles gut, sehr angenehme Atmosphäre, sehr gute Organisation.“ Seminar am 03.03.2015 in München

Zielgruppe zum Seminar MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

• Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
• Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte,
• Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance

Ihr Nutzen mit dem Seminar MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

• Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungs-risiken für die Compliance-Funktion – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG neu
• Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale-Stelle und Interner Revision
• Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Corporate Governance, Datenschutz, Interne-Revision sowie Zentrale Stelle

Ihr Vorsprung mit dem Seminar MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:

1. Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance- und Corporate Governance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten)
2. Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. EU-DSGVO
3. Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen
4. Checkliste: Prüfung der Ordnungs-Mäßigkeit der Geschäftsorganisation
5. Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten
6. Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)

Programm zum Seminar MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision – Umsetzung der MaRisk 6.0

Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance– Funktion – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG

• Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Banken Bankenaufsicht- an ein Compliance-System
• MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
• Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
• Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision
• „Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System nach §25a KWG
• Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für einprüfungssicheres Reporting

Alle Teilnehmer erhalten folgende S+P Produkte

+eine Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).

Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, IT-Beauftragter und Interne-Revision

• Aufbau einer risikoorientierten und prozessunabhängigen Internen Revision
• Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision
• Module eines wirksamen Datenschutzsystems
• Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten – Schnittstellen zwischen Compliance, IT-Beauftragtem und Datenschutz optimal gestalten
• Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen

Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte

+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. §9 BDSG

+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

§ 25 KWG: Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Datenschutz, Interne Revision sowie Zentrale Stelle

• IKS-Bedeutung für die Bankenaufsicht
• IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen – hohe Zuverlässigkeit durch systemische Umsetzung in die Praxis
• Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen den verschiedenen Beauftragten?
• Aufgabenbereiche zwischen Compliance, Risikocontrolling, Zentraler Stelle, IT, IKS-Beauftragtem, Interner Revision und Datenschutzbeauftragten sicher abgrenzen

§ 25 KWG: Sorgfalts- und Überwachungspflichten der Geschäftsführung

• Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte, Geschäftsführung, Aufsichtsrat sowie §25 KWG neu-Ausschüsse zwingend erfüllen?
• Aufbau eines IKS-Management Reports – Sicherstellen der Überwachungspflichten im Vorstand/Geschäftsführung

Jeder  Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:

+ Checkliste: „Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß §25 KWG neu“

+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Seminar MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision – Umsetzung der MaRisk 6.0

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2014

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance: Compliance

Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht

Depot A Management und Asset Management – MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision – Umsetzung der MaRisk 6.0

Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht

Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase

Seminar Depot A: Depot A Management

MaRisk – CRD IV – CRR – Risikomanagement A bis Z –  Seminar MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision – Umsetzung der MaRisk 6.0

Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu

Seminar MaRisk: MaRisk-konformes Verrechnungssystem für Liquiditätskosten

Seminar MaRisk: Neue MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk