Inhalte Zertifizierungslehrgang Compliance Officer (S+P)

Der Compliance Officer ist eine Schlüsselposition in jedem Unternehmen. Er sorgt dafür, dass alle Mitarbeiter die Unternehmensrichtlinien einhalten und hält sie immer auf dem neuesten Stand. Doch was genau macht der Compliance Officer? Die Inhalte Zertifizierungslehrgang Compliance Officer geben Dir einen Überblick zu den Schwerpunkten des Lehrgangs. Du erlernst mit dem Lehrgang die 10 Top Aufgaben eines Compliance Officers:

1. Überwachung und Durchsetzung von Compliance-Richtlinien

2. Schulung und Aufklärung der Mitarbeiter in Bezug auf Compliance-Anforderungen

3. Überwachung der Einhaltung von gesetzlichen und regulatorischen Vorschriften

4. Erstellung von Richtlinien und Verfahren zur Vermeidung von Compliance-Risiken

5. Durchführung von Compliance-Reviews und -Audits

6. Koordination mit internen und externen Stakeholdern in Bezug auf Compliance-Angelegenheiten

7. Berichterstattung an die Geschäftsleitung über den Stand der Compliance-Aktivitäten

8. Untersuchung von Verdachtsfällen von Nichteinhaltung der Compliance-Richtlinien

9. Enge Zusammenarbeit mit dem Rechts-, Finanz- und Risikomanagement

10. Aufrechterhaltung eines effektiven Kommunikationsprogramms zur Förderung der Einhaltung der Compliance-Richtlinien

 

Wenn du Interesse an einer Position als Compliance Officer hast oder mehr über die Arbeit des Compliance Officers erfahren möchtest, solltest du am S+P Lehrgang Compliance Officer teilnehmen.

 

Programm – Diese Inhalte erlernst du im Zertifizierungslehrgang Compliance Officer (S+P)

1. Tag
• Aufgaben des Compliance Officers
• Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken

2. Tag
• Mindestanforderungen an ein Anti Fraud Management
• Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

 

Den Zertifizierungslehrgang Compliance Officer online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. Z15.

 

Inhalte Zertifizierungslehrgang Compliance Officer (S+P)

 

Seminartag 1: 

Aufgaben des Compliance Officers

  • Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:
    • EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
    • Stellenbeschreibung des Compliance Officers
    • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
  • Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:
    • Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
    • Was passiert nach der Risikobewertung?
    • Ableiten von Präventionsmaßnahmen: Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken
  • Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
    • HinSchG: Neue Regeln für das Whisleblowing
    • All-Crimes Approach: Der neue § 261 StGB
    • TraFinG: Neues Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz
    • MaRisk und BAIT: Was ändert sich für Compliance?
  • Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
    • Überprüfung der Compliance-Vorgaben
    • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
    • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten
    • Compliance: Tone from the top
  • Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinie
    • Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen
    • Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
  • Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird

 

Seminartag 2:

Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

  • Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
  • Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
    • Tatgelegenheit, Tatmotiv, Rechtfertigung
  • FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
    • Schwerpunkt Strafbare Handlungen
    • Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
    • Kontrollplan des Betrugs-Beauftragten: Schütze dein Unternehmen vor Fraud
  • Verhaltenskodex
    • KYE: Laufendes Personal-Compliance
    • Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
  • Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für die Geschäftsorganisation
  • Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
  • Welcher Beauftragter macht was?
  • Business Judgement Rule: Erreiche den sicheren Hafen bei Entscheidungen unter Unsicherheit
  • Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis
    • Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidiger
    • Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
    • Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
    • Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
  • Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
    • Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?

Die wichtigsten Kompetenzen, die ein zukünftiger Compliance Officer haben sollte, erlernst du mit dem Zertifizierungslehrgang Compliance Officer. Buche bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. Z15.

 

 

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Der Compliance Officer ist eine Schlüsselposition in jedem Unternehmen. Er sorgt dafür, dass alle Mitarbeiter die Unternehmensrichtlinien einhalten und hält sie immer auf dem neuesten Stand. Doch was genau macht derCompliance Officer?

Der Compliance Officer muss ein gutes Auge für Details haben und in der Lage sein, komplexe Sachverhalte schnell zu erfassen. Außerdem sollte er in der Lage sein, klar und verständlich zu kommunizieren. Wir haben die Top 10 Aufgaben des Compliance Officer für euch zusammengestellt! Diese Liste soll euch einen Einblick in die verschiedenen Aspekte der Arbeit des compliance Officers geben und zeigen, welche Herausforderungen auf ihn warten.

1. Sorgfältige Überwachung und Analyse des Unternehmensumfelds

Ein wesentlicher Aspekt der Arbeit eines Compliance Officers ist die sorgfältige Überwachung und Analyse des Umfelds, in dem das Unternehmen tätig ist. Dabei geht es sowohl um die politische und wirtschaftliche Lage als auch um die Rechtslage. Nur wenn ein Unternehmen sein Umfeld genau kennt, kann es auch rechtzeitig auf Veränderungen reagieren und sich anpassen.

2. Aufbau und Pflege eines effektiven Compliance-Management-Systems

Ein weiterer wichtiger Aspekt der Arbeit eines Compliance Officers ist der Aufbau und die Pflege eines effektiven Compliance-Management-Systems. Dieses System sollte alle relevanten Bereiche des Unternehmens abdecken und regelmäßig überprüft werden. Nur so kann sichergestellt werden, dass das Unternehmen jederzeit compliance-konform agiert.

3. Identifizierung von Risiken

Der Compliance Officer ist für die Identifizierung von Risiken im Unternehmen verantwortlich. Er muss sicherstellen, dass alle relevanten Risiken ermittelt und bewertet werden.

4. Durchführung von Schulungen

Ein weiterer Punkt, der im Rahmen der Arbeit eines Compliance Officers oftmals an Bedeutung gewinnt, ist die Entwicklung von Schulungskonzepten für Mitarbeiter. Durch entsprechende Schulungen sollten die Mitarbeiter sensibilisiert werden für Themen der Compliance und in die Lage versetzt werden, diese im Arbeitsalltag umzusetzen.

5. Durchführung von Audits zur Überprüfung des compliance-konformen Verhaltens des Unternehmens

Ein weiterer Punkt, der im Rahmen der Tätigkeit eines Compliance Officers oftmals an Bedeutung gewinnt, ist die Durchführung von Audits zur Überprüfung des compliance-konformen Verhaltens des Unternehmens. Durch entsprechende Audits kann sichergestellt werden, dass das Unternehmen tatsächlich alle relevanten compliance-relevanten Anforderungen erfüllt.

6. Beratung des Vorstands bei strategischen Entscheidungen mit compliance-relevantem Bezug

Last but not least ist es Aufgabe eines Compliance Officers, den Vorstand bei strategischen Entscheidungen mit compliance-relevantem Bezug zu beraten. Nur so können Fehlentscheidungen mit hohem compliance-relevantem Risiko vermieden werden.

7. Behandlung von Verstößen

Der Compliance Officer ist für die Behandlung von Verstößen gegen compliance-relevante Regeln und Richtlinien im Unternehmen verantwortlich. Er sorgt dafür, dass alle Verstöße untersucht und geahndet werden.

8. Berichterstattung

Der Compliance Officer ist für die Erstellung regelmäßiger Berichte über den Stand der Einhaltung von compliance-relevanten Regeln und Richtlinien im Unternehmen verantwortlich. Diese Berichte werden an die Geschäftsführung oder den Aufsichtsrat des Unternehmens weitergeleitet.

9. Koordination mit anderen Abteilungen

Der Compliance Officer ist für die Koordination mit anderen Abteilungen des Unternehmens, insbesondere mit der Rechtsabteilung, verantwortlich. Er sorgt dafür, dass alle compliance-relevanten Angelegenheiten in enger Abstimmung mit den relevanten Fachabteilungen bearbeitet werden.

10. Die Zusammenarbeit mit den Behörden bei der Durchsetzung von Vorschriften

Compliance Officer sind für die Zusammenarbeit mit den Behörden bei der Durchsetzung von Vorschriften verantwortlich. Dies beinhaltet die Unterstützung der Behörden bei der Durchführung von Untersuchungen und die Bereitstellung von Informationen und Unterlagen.

Der Compliance Officer ist eine Schlüsselposition in jeder Organisation. Er ist für die Einhaltung von Regeln und Vorschriften verantwortlich und sorgt dafür, dass die Organisation rechtlich einwandfrei arbeitet. In Zukunft wird der Compliance Officer immer wichtiger werden, da die Regulierungen in allen Bereichen des Lebens zunehmen. Er wird auch in Zukunft ein wichtiger Berater für die Geschäftsführung sein und entscheidend dazu beitragen, dass die Organisation erfolgreich ist.

 

Die wichtigsten Kompetenzen, die ein zukünftiger Compliance Officer haben sollte, erlernst du mit dem Zertifizierungslehrgang Compliance Officer. Buche bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. Z15.

 

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