Gesamtbanksteuerung & MaRisk
ICAAP und ILAAP rechtssicher absichern und ESG-Risiken praxisnah in die Risikotragfähigkeit integrieren, gemäß den neuen EBA-Leitlinien.
Aufsichtsrecht 2026/2027
Aufsichtsrecht & Expertenwissen (2026/2027):
MaRisk, DORA & Auslagerung
Zertifizierte Weiterbildung für Finanzinstitute und Beauftragte mit S+P Zertifikat!
Ob fundiertes Update zu MaRisk 10.0, praxisnahes Auslagerungsmanagement oder tiefes Expertenwissen zur DORA-Umsetzung – hier findest du die zentrale Anlaufstelle für ein prüfungssicheres Institut in den Jahren 2026 und 2027.
Deine Ausgangslage
Zwischen regulatorischer Flut
und Prüfungsrisiko
Als Verantwortliche:r im Aufsichtsrecht kämpfst du täglich gegen eine regulatorische Flut: Neue EBA-Leitlinien, DORA und MaRisk drohen dein Institut in Bürokratie zu ersticken, während bei BaFin-Sonderprüfungen massive Haftungsrisiken lauern.
Wir vermitteln dir die Sachkunde, um Paragraphen in schlanke, revisionssichere Prozesse zu übersetzen, die Prüfungsfähigkeit deines Instituts sicherzustellen und Haftungsrisiken frühzeitig zu minimieren.
Drei Handlungsfelder für messbare Performance und lückenlose Dokumentation.
Auslagerungsmanagement
Dienstleister effizient steuern und Kontrollhandlungen rechtssicher dokumentieren, um bei BaFin-Prüfungen unangreifbar zu sein.
Digitale Resilienz
Mit der S+P Tool Box ein lückenloses und prüfungsfestes IT-Risikomanagement aufbauen und die digitale Resilienz schützen.
Welches Format bringt dich weiter?
Deine Aufgabe bestimmt
dein Programm
Sechs Brennpunkte
für dein Institut
Revisionssichere Prozesse statt bürokratischer Überlastung: Hier prüft die Aufsicht 2026 besonders genau.
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MaRisk 10.0: Risikoinventur und Risikotragfähigkeit
Governance, Risikoinventar und Kontrollsysteme müssen aktuell dokumentiert sein. Wer die Wesentlichkeit nicht begründet, steuert dort, wo es nichts bringt, und übersieht, was zählt.
- Wesentlichkeitsnachweis: Steuerungsaufwand auf die steuerungsrelevanten Risiken konzentrieren
- Stresstestprogramm zuschneiden und das Risikotragfähigkeitsverfahren validieren
- IKT- und ESG-Risiken in die Risikoinventur einbeziehen
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ICAAP und ILAAP belastbar halten
Kapital- und Liquiditätsrisiken müssen regelmäßig validiert, dokumentiert und kritisch hinterfragt werden, einschließlich der ESG-Risiken in der Risikotragfähigkeit.
- ICAAP und ILAAP in ein wirksames Limitsystem integrieren
- Validierung des Verfahrens planen: Erst- und Folgevalidierung dokumentieren
- Risiko-Matrix, ICAAP-Templates und Risiko-Checklisten aus der Tool Box
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DORA und IKT-Drittparteienrisiken
Prozesse für IKT-Risikomanagement, Incident-Reporting und Resilienztests müssen bestehen. Wo IKT-Dienstleister betroffen sind, greifen DORA und Auslagerungsrecht ineinander.
- IKT-Dienstleistungen nach Art. 28 bis 30 DORA aus dem Auslagerungsmanagement nach AT 9 herauslösen
- Auslagerungsregister nach § 25b KWG und Informationsregister nach DORA abgleichen
- IKT-Dienstleister und Cloud-Anbieter DORA-konform bewerten
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Auslagerungsmanagement wirksam steuern
Auslagerungsregister, Risikoanalysen und Dienstleisterkontrollen müssen vollständig und aktuell sein. Kontrollhandlungen, die nicht dokumentiert sind, gelten bei der Prüfung als nicht erfolgt.
- Pre-Outsourcing-Checkliste für Entscheidungen vor der Vergabe
- Risikomatrix für kritische und wesentliche Auslagerungen
- Kontrollleitfaden und Vertragsbausteine für die laufende Überwachung
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ESG-Risiken in der Gesamtbanksteuerung
Nachhaltigkeitsrisiken müssen systematisch identifiziert und in die Steuerung eingebunden werden. Die Berichterstattung folgt einem eigenen Maßstab und darf nicht mit der Risikowesentlichkeit vermischt werden.
- ESG-Risikomatrix mit Szenariovorlage und Kennzahlen
- ESG-Berichts-Check: Betroffenheit prüfen, Herleitung dokumentieren
- Scorecard zur Steuerung von Lieferanten und Dienstleistern
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MaRisk für Wertpapierinstitute
Kleine und mittlere Wertpapierinstitute müssen Einstufung, Strategie und Risikoinventur proportional aufsetzen und jede Erleichterung je Prozess begründen.
- Proportionalitätsnachweis mit Kennzahlen zur Einstufung
- Gap-Analyse mit Maßnahmenplan, Zeile für Zeile gegen den eigenen Stand
- Risikobericht-Blueprint für die Information der Geschäftsleitung
Wer regulatorische Anforderungen nur „anhängt“, statt sie zu integrieren, verliert die Übersicht. Eine unstrukturierte Dokumentation ist eine offene Flanke für jede Aufsicht.
Programme und Termine
Seminare und
Zertifikats-Lehrgänge
Zertifikats-Lehrgänge – Sachkunde und Fundament
Risikomanagement-Lehrgang: ESG-Fokus & S+P Zertifikat
Mehr Details zu diesem Seminar
Auslagerungsbeauftragter & Chief Outsourcing Officer
Mehr Details zu diesem Seminar
Seminare – Update und Spezialthemen
MaRisk 10.0 & DORA: Risikomanagement schlank aufstellen
Mehr Details zu diesem Seminar
WpI MaRisk 2027: Aufwand für Institute minimieren
Mehr Details zu diesem Seminar
ESG Reporting & Risikomanagement ohne Daten-Chaos
Mehr Details zu diesem Seminar
Alle Termine im Überblick
| Ort | S+P Seminare | Datum | |
|---|---|---|---|
| Online | A06 - WpI MaRisk 2027: Aufwand für Institute minimieren | Seminar buchen | |
| Online | A05 - MaRisk 10.0 & DORA: Risikomanagement schlank aufstellen | Seminar buchen | |
| Online | Z11 - Risikomanagement-Lehrgang: ESG-Fokus & S+P Zertifikat | Seminar buchen | |
| Online | A24 - ESG Reporting & Risikomanagement ohne Daten-Chaos | Seminar buchen | |
| Online | Z21 - Auslagerungsbeauftragter & Chief Outsourcing Officer | Seminar buchen |
Was dich erwartet
Was im Seminar
tatsächlich passiert
Dein Weg
In vier Schritten zum
prüfungsfesten Institut
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1
Aufsichtsrecht-Check
Readiness bewerten und Lücken erkennen – ehrlich, nicht nach Plan.
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2
Seminar & Tool Box
Frameworks und Vorlagen für MaRisk, ICAAP und ILAAP, Auslagerung und DORA.
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3
Zertifikat & Digital Badge
Dokumentiere deine Sachkunde gegenüber Geschäftsleitung, Prüfern und Aufsicht.
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4
C.O.R.E. Update
Bleib nach dem Seminartag auf dem aktuellen Stand – quartalsweise, im Preis enthalten.
Was sich dadurch ändert
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Bürokratischer Overkill
Schlanke, revisionssichere Prozesse, die im Institut funktionieren
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Lückenhafte Dokumentation
Nachvollziehbare Beschlüsse, Risikoentscheidungen und Kontrollhandlungen
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Anforderungen „angehängt“
Regulatorik strategisch integriert und als Basis für ein stabiles Institut genutzt
Bei jeder Buchung dabei
Die Werkzeuge und
das Update danach
Arbeitsdokumente statt Foliensammlung
Sofort einsetzbare Leitfäden, ICAAP-Templates und Risiko-Checklisten, die deinen Dokumentationsaufwand deutlich senken.
- ICAAP-Templates
- Risiko-Checklisten
- Pre-Outsourcing-Checklisten
- Risikomatrizen
- Kontrollleitfäden und Vertragsbausteine
- Prüfraster für IKT-Drittparteienrisiken
Dein Wissen bleibt aktuell
Jede Buchung eines S+P Seminars oder Lehrgangs beinhaltet den kostenfreien Zugang zum quartalsweisen C.O.R.E. Executive Update. Wir halten dein Wissen aktuell.
- Compliance
- Sicherheit im Handeln: Einordnung aktueller Anforderungen, damit du weißt, was für Haftung und Praxis tatsächlich relevant ist.
- Optimization
- Effizienz statt Bürokratie: Umsetzung mit smarten Prozessen, geeigneten Werkzeugen und effizienten Outsourcing-Strukturen.
- Regulatory
- Frühwarnsystem: neue Aufsichtsschwerpunkte und Trends bewerten, bevor sie zum Handlungsdruck werden.
- Exchange
- Austausch im geschützten Raum mit Fach- und Führungskräften auf Augenhöhe.
Selbsttest
Wie prüfungsfest ist dein
Institut 2026?
Sieben Kontrollfragen zu MaRisk, ICAAP und ILAAP, DORA, Auslagerung, ESG-Risiken, Geldwäsche und Dokumentation. Die Auswertung zeigt dir Status und passendes Programm.
Belege
Woran du uns messen kannst
- ISO 9001
- FOCUS
„Fachkompetenz 4,81, Persönliches Auftreten 4,78, Professionalität 4,70 – jeweils von 5 Sternen.“
Über den Referenten
Achim Schulz
Geschäftsführer S+P Compliance | Senior Expert für Bankenaufsichtsrecht, MaRisk & DORA
Achim Schulz kennt BaFin-Prüfungen und komplexe regulatorische Anforderungen nicht nur vom Papier, sondern aus eigener Verantwortung. Als ehemaliger Bankvorstand und langjähriger Geschäftsführer weiß er aus erster Hand: Die Gratwanderung zwischen strenger regulatorischer Pflichterfüllung (MaRisk 10.0, DORA) und operativer Effizienz entscheidet heute über den Erfolg und die Sicherheit eines Instituts. Er ist ein gefragter Sparringspartner für Auslagerungsbeauftragte, Compliance Officer und die Geschäftsleitung, weil er beide Seiten versteht: die Erwartungshaltung der Aufsicht und die operativen Hürden in der Praxis. In seinen Seminaren schützt er die Teilnehmer vor dem gefürchteten "bürokratischen Overkill". Trockene EBA-Leitlinien und KWG-Paragraphen übersetzt er auf Augenhöhe in schlanke, revisionssichere Prozesse, die im Institut wirklich funktionieren. Mithilfe der S+P Tool Box rüstet er Beauftragte mit sofort einsetzbaren Frameworks zur lückenlosen Dokumentation aus. Das klare Ziel: Bei der nächsten BaFin-Sonderprüfung absolute Souveränität ausstrahlen, das Auslagerungsmanagement rechtssicher im Griff haben und die eigene Verantwortung als Beauftragter haftungssicher abschirmen.
LinkedIn-Profil → · Redaktion & Experten →Experten-Hub Aufsichtsrecht
Fachbeiträge zu MaRisk,
DORA und Auslagerung
Vier Themenfelder, ein Einstieg: Lies dich in das Thema ein und wechsle von dort direkt in das passende Programm.
Risiken steuern, Prüfung bestehen
Dienstleister sicher steuern
IKT-Risiken beherrschen
Resilienz nachweisen
S+P in den Medien
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Compliance: neue regulatorische Herausforderungen für Vorstände und Führungskräfte
DORA, AMLD6 und ESG kompakt: was Entscheider für ein belastbares Compliance-Management-System benötigen.
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7 Megatrends 2025–2030: Strategien für nachhaltige Unternehmensführung
Zukunftsthemen für C-Level: Nachhaltigkeit, Cyber-Resilienz und Compliance-Kompetenz.
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KI in der Geldwäscheprävention: neue Haftungsrisiken
EU-KI-Verordnung und AMLR richtig einordnen: Governance, Validierung und klare Verantwortlichkeiten.
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DORA und Auslagerung: wie externe Compliance-Services zur digitalen Resilienz beitragen
DORA-konforme Auslagerung von Compliance-, AML- und ISB-Funktionen, effizient und prüfungssicher.
Nächster Schritt
Unsicher, welches
Programm deine Lücke schließt?
Nenne uns Rolle und Anlass – anstehende Prüfung, neue Aufgabe im Auslagerungsmanagement, DORA-Umsetzung oder ICAAP und ILAAP. Du erhältst eine Einordnung, welches Programm die Anforderung abdeckt. Antwort in der Regel am nächsten Werktag.
Seminare & Lehrgänge
Plattform & Methodik
Über S+P
