Wie erfolgt die Due Diligence Prüfung bei Auslagerungen?

Wie erfolgt die Due Diligence Prüfung bei Auslagerungen? Vor dem Abschluss einer Auslagerungsvereinbarung und der Prüfung der operationellen Risiken in Zusammenhang mit der Auslagerung sollen die Institute und Zahlungsinstitute, dass der Dienstleister geeignet ist. Hierfür ist ein Auswahl- und Bewertungsverfahren durchzuführen.

Bei kritischen oder wesentlichen Funktionen sollen die Institute und Zahlungsinstitute sicherstellen, dass der Dienstleister über die geschäftliche Reputation, angemessene und ausreichende Fähigkeiten, Fachkenntnisse, Kapazitäten, Mittel (z. B. personelle und finanzielle Mittel, IT-Ressourcen) und Organisationsstruktur verfügt.

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Zielgruppe zum Seminar Sachkunde für Auslagerungsbeauftragte – Wie erfolgt die Due Diligence Prüfung bei Auslagerungen?

• Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Kapitalanlage- und Fondsgesellschaften, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
• Führungskräfte und Spezialisten aus den Bereichen Auslagerungsmanagement, Risikocontrolling, Compliance, IT-Sicherheit und Interne Revision

Dein Nutzen:

• Solide Governance Regelungen als Basis für das Auslagerungsmanagement
• Schnittstelle Auslagerungsbeauftragter und Informationssicherheitsbeauftragter
• Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien

Dein Vorsprung:

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar Sachkunde für Auslagerungsbeauftragte folgende S+P Produkte:

• Leitfaden für das zentrale Auslagerungsmanagement (Umfang ca. 30 Seiten)
•  Muster-Reporting für Auslagerungsbeauftragte
• S+P Check: Anforderungen an KPI’s und Service-Level-Agreements

Dein Programm:

Solide Governance Regelungen als Basis für das Auslagerungsmanagement

• Verschärfte Anforderungen an die Risikobewertung von Auslagerungsvereinbarungen:
  • Welche Auslagerungen sind zwingend als kritisch/wesentlich einzustufen?
  • Operationelle Risiken und Reputationsrisiken
  • Bewertung des Step-in-Risikos
  • Unternehmens- und sektorspezifische Konzentrationsrisiken
  • Kontroll- und/oder Interessenskonflikt
• Bewertung von Vertragsgestaltung, Leistungskontrollen und organisatorischer Vorgaben:
  • MaRisk-Protokoll 03/2018: Neue Präzisierung von Zustimmungsvorbehalten und weitreichenden Informationsrechten
  • Neue Vorgaben an Kontroll- und Berichtspflichten bei Dienstleistern und Auslagerungsbeauftragten
  • Optimierung der Kennzahlen zur Risiko- und Performance Messung (KPIs)
• Neue Vorgaben des FISG an das Auslagerungscontrolling

Schnittstelle Auslagerungsbeauftragter und Informationssicherheitsbeauftragter

• FISG + EBA-Leitfaden Outsourcing: Erweiterte Anforderungen an das Outsourcing
  • Was sind sonstige institutstypische Dienstleistungen?
  • BAIT-Anforderungen an die individuelle Datenverarbeitung
  • Verschärfte Auflagen bei Auslagerungen in Drittstaaten
• Risikobewertung bei IT-Fremdbezug:
  • Ermittlung des IT-Schutzbedarfs und Festlegen eines Sollmaßnahmenkatalogs
  • EBA Leitlinie IKT: 5 Kategorien für schwerwiegende IKT-Risiken

Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien

• Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters:
  • Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien
  • Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische/wesentliche Auslagerung erfolgen?
  • Einschätzung von Risikogehalt und Risikokonzentration bei Auslagerungen mehrerer Aktivitäten an einen Dienstleister
• IKS-Controlling mit ISB, Datenschutz, BCM und Notfallkonzept:
  • Maßstäbe für Steuerungs- und Kontrolltätigkeiten und deren Durchführung
  • Prüfungssichere Bewertung von Ausstiegsstrategien und Notfallplänen
  • Definition einer maximalen Schlechtleistung eines externen Dienstleisters
  • Überwachung der Leistungserbringung

Auslagerungsmanagement – Abgrenzung von Auslagerungen und Fremdbezug – Sachkunde für Auslagerungsbeauftragte