Seminar Sachkunde Update Geldwäsche

Was ändert sich in der Geldwäscheprävention? Mit dem Seminar Sachkunde Update Geldwäsche erlernst Du alle Neuerungen, die Du als Geldwäschebeauftragter beachten musst:

Tag 1:

TraFinG: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention
EU-Geldwäscherichtlinie: Strafrechtlichen Bekämpfung

Tag 2:

Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

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Zielgruppe zum Seminar Sachkunde Update Geldwäsche

Aufbauseminar für Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen, Finanz- und Industrieholdings, Leasing und Factoring-Gesellschaften,
Geldwäsche-Beauftragte aus Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen,
Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung.

Dein Nutzen:

Tag 1:

TraFinG: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention
EU-Geldwäscherichtlinie: Strafrechtlichen Bekämpfung

Tag 2:

Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

Dein Vorsprung:

Sie erhalten die S+P-Tool Box:

+ Organisations-Handbuch: Anti-Geldwäsche- und Fraud- System (Umfang ca. 80 Seiten)
+ Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen
+ Umsetzungs-Fahrplan zum Geldwäschegesetz

1.Seminartag:

TraFinG: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention

Umsetzung der EU-Geldwäscherichtlinie (EU) 2018/843 + EU- Finanzinformationsrichtlinie (EU) 2019/1153
Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die
- Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
- Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
- risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
- Offenlegung von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
- Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
- Amtshilfe zwischen den EU-Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50)
Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
Task Force FinTech: Monitoring von Krypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention und der nationalen Risikoanalyse

Interne Sicherungsmaßnahmen § 10 GwG im Fokus der Aufsichtsbehörden

Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
- Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
- Geldwäschetypologien in der Factoring- und Leasingbranche
- Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
- Besondere Anforderungen bei Glückspielanbietern
Verdachtsmitteilungen nach §§ 43, 45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall

6. EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung

24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten
Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete
EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren

2.Seminartag:

Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
- Tatgelegenheit
- Tatmotiv
- Rechtfertigung
§ 25h KWG: Informationen über konkrete Auffälligkeiten oder Ungewöhnlichkeiten
FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
Bestandteile des Anti-Fraud-Managements
Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
- Schwerpunkt Sonstige strafbare Handlungen
- Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen
- Kriminalstatistiken und Lagebilder
Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung

Interne Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen gegen Wirtschaftskriminalität

Verhaltenskodex
- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
- KYE: Laufendes Personal-Compliance
- Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation:
- Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
- Wann muss sich der Betrugs-Beauftragte aktiv einschalten?
Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
- Auslagerungs-Officer und Single-Officer
Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
- Sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
- Welcher Beauftragter macht was?

Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidigern
Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern:
- Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?
- Know your Employee – Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern