Agiles Compliance Management im Zeitalter von New Work: Strategien für die moderne Arbeitswelt

In der heutigen Arbeitswelt, in der New Work und digitale Transformation zunehmend an Bedeutung gewinnen, steht das Compliance Management vor neuen Herausforderungen. Die Kombination aus neuen Arbeitsformen und strengeren Compliance-Anforderungen erfordert ein Umdenken in der Unternehmensführung und Personalentwicklung.

In diesem Artikel beleuchten wir, wie Unternehmen ein agiles Compliance Management umsetzen können, das sowohl den Anforderungen von New Work entspricht als auch effektiv und effizient bleibt.

Agiles Compliance Management im Zeitalter von New Work

New Work trifft auf Compliance

Die MaRisk, ein regulatives Rahmenwerk, sorgt für die ordnungsgemäße Organisation und Ausgestaltung des Risikomanagements in Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten. Die EBA-Leitlinien ergänzen diese Anforderungen durch spezifische Vorgaben zur Governance und zum Risikomanagement, die nun in die MaRisk integriert wurden, um eine konsistente Anwendung innerhalb der EU zu gewährleisten.


Agile Compliance in einer digitalen Welt

Agiles Compliance Management bedeutet, dass Strukturen und Prozesse so gestaltet werden, dass sie schnell auf Veränderungen reagieren können. Hierbei spielen digitale Tools und Technologien eine entscheidende Rolle. Sie ermöglichen es, Compliance-Prozesse effizient zu gestalten, Risiken in Echtzeit zu identifizieren und angemessen darauf zu reagieren.


Tone from the Top: Kommunikation des Code of Conduct

Die Art und Weise, wie Führungskräfte und Personalverantwortliche den Code of Conduct kommunizieren, hat einen großen Einfluss auf die Unternehmenskultur und das Compliance-Verhalten der Mitarbeiter. Eine klare, konsequente und transparente Kommunikation ist entscheidend. Führungskräfte sollten als Vorbilder agieren und die Bedeutung von Compliance im täglichen Geschäftsleben vermitteln.


Integration von Compliance in die Unternehmenskultur

Die Unternehmenskultur spielt eine zentrale Rolle im Compliance Management. Eine Kultur, die Integrität, Transparenz und ethisches Verhalten fördert, erleichtert die Umsetzung von Compliance-Standards. Es ist wichtig, Compliance nicht als reine Pflichtübung zu sehen, sondern als integralen Bestandteil der Unternehmensidentität.


Bewältigung der Herausforderungen von New Work und Compliance

Die Herausforderung besteht darin, New Work und Compliance so zu verbinden, dass die Prozesse agil und anpassungsfähig bleiben, ohne an Effizienz zu verlieren. Dies erfordert:

  1. Flexible Prozesse: Die Compliance-Prozesse sollten flexibel genug sein, um sich an die dynamische Arbeitswelt anzupassen.

  2. Digitale Tools: Einsatz moderner Technologien zur Überwachung, Analyse und Berichterstattung von Compliance-Themen.

  3. Schulungen und Weiterbildungen: Regelmäßige Schulungen und Seminare, um Mitarbeiter über Compliance-Anforderungen auf dem Laufenden zu halten und ein Bewusstsein für deren Bedeutung zu schaffen.

  4. Feedback-Kultur: Einrichtung von Kanälen für Feedback und offene Kommunikation, um Compliance-relevante Themen zu diskutieren und kontinuierlich zu verbessern.


S+P Seminare: Fit für die Arbeitswelt der Zukunft

Um diese Herausforderungen zu meistern, bieten die S+P Seminare eine Plattform, um Wissen und Kompetenzen im Bereich New Work und Compliance zu vertiefen. Diese Seminare sind darauf ausgerichtet, Chief Compliance Officer mit den notwendigen Werkzeugen und Kenntnissen auszustatten, um in einer sich schnell wandelnden Arbeitswelt erfolgreich zu sein.


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Die Zukunft der Compliance

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Compliance- und Rechtsexperten auf dem Weg zum C-Level: Mitarbeiter aus Compliance- und Rechtsabteilungen, die sich auf eine Karriere als Compliance-Officer auf C-Level-Ebene vorbereiten. Perfekt für Fachkräfte, die ihre Expertise ausbauen und eine führende Rolle in der Entwicklung und Durchsetzung von Compliance-Maßnahmen anstreben.

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  • Compliance Update und verschärfte ESA-Anforderungen: Bleibe auf dem neuesten Stand der Compliance-Gesetzgebung und lerne, wie du dein Unternehmen effektiv an die verschärften ESA-Anforderungen anpasst.

  • Von BAIT-Prinzipien zur DORA-Regulierung: Verstehe den Übergang von BAIT zu DORA, um die neuesten regulatorischen Anforderungen in deinem Finanzunternehmen erfolgreich zu implementieren.

  • Zukunftsorientierte Compliance-Techniken mit ChatGPT & AI: Entdecke, wie du mit fortschrittlichen Technologien wie ChatGPT und Künstlicher Intelligenz die Compliance-Prozesse in deinem Unternehmen optimierst und zukunftssicher gestaltest.

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    Compliance Update und verschärfte ESA-Anforderungen

    • Interessenkonflikt-Management und MaRisk-konforme Organisation: Verstehe die „Red Flags“ und wie du sie entsprechend der MaRisk handhabst.

    • Whistleblowing-System: Lerne die Mindestanforderungen nach dem HinSchG und wie du ein effektives System aufbaust.

    • Risikomanagement als Compliance Officer: Mit einem Fokus auf Risk Assessment und Legal Inventory, sowie Regulatory Monitoring und Kontrollhandlungen, ermöglichst du sichereres Arbeiten in deiner Funktion.

    IT-Governance: BAIT trifft auf DORA

    • IT Governance: Verstehe die Verbindung von BAIT zu DORA und beherrsche die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor (EU Verordnung 2022/2554). Du lernst neue Governance-Regelungen und Instrumente und Methoden des IKT-Risikomanagements kennen.
    • Nutzung von IKT-Diensten: Wir bringen dir bei, wie du das Informationsregister effektiv nutzt und den neuen Due Diligence Prozess zu IKT-Drittdienstleistern, insbesondere Cloud Service Providern (CSP), verstehst und anwendest.

    Zukunftsorientierte Compliance-Techniken und Entscheidungsfindung mit ChatGPT & AI

    • Die Zukunft der Compliance: Mache dich mit den neuen EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31) über Compliance-Management und der Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten vertraut.

    • Agile Techniken wie Continuous Monitoring und Continuous Auditing mit ChatGPT & AI ermöglichen es dir als Compliance Officer, Compliance-Aktivitäten effizient zu überwachen und schnell auf Veränderungen zu reagieren.

    • Die Business Judgement Rule hilft dir, unter Unsicherheit fundierte Entscheidungen zu treffen und selbstbewusst zu handeln, während du von AI-gestützten Erkenntnissen profitierst.

    S+P Seminare – Up-to-date als Compliance Officer

    Die Rolle des Aufsichtsrats bei Nicht-Finanzunternehmen

    In deinem Seminar enthalten:

    Die S+P Tool Box:

    • Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.

    • Compliance Update-Leitfaden: Dieser Leitfaden hält dich über die neuesten Änderungen und verschärften Anforderungen der ESAs auf dem Laufenden.

    • S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment für Compliance Officer

    • Compliance-Technik-Toolkit: In diesem Toolkit findest du eine Sammlung von zukunftsorientierten Compliance-Techniken und Strategien für die Entscheidungsfindung.

    S+P Case Studies:

    • Fallstudie „Alpha Bank“: Untersucht, wie die Alpha Bank erfolgreich die verschärften Anforderungen der ESAs umgesetzt hat und bietet wertvolle Erkenntnisse für ähnlich gelagerte Fälle.

    • Fallstudie „Beta Insurance“: Zeigt den Übergang von BAIT-Prinzipien zur DORA-Regulierung bei der Beta Insurance und liefert praktische Einblicke in die Anwendung der neuen IT-Governance-Regelungen.

    • Fallstudie „Gamma Finance“: Betrachtet die Einführung zukunftsorientierter Compliance-Techniken bei Gamma Finance und zeigt, wie das Unternehmen Agile Techniken nutzt, um effizienter und sicherer zu arbeiten.

    5 Gründe warum die S+P Tool Box so beliebt ist

    ✅  Die S+P Tool Box ist sehr praxisorientiert

    Die Tool Box bietet alles, was du für deinen Erfolg benötigst. Instrumente und Techniken helfen dir, das Erlernte schnell in der Praxis einzusetzen. 

    ✅  Die S+P Tool Box bietet einfache und intuitive Instrumente für die Praxis

    Die S+P Tool Box ist sehr einfach zu bedienen. Es gibt keine komplizierten Einstellungen oder Funktionen, die man erlernen muss. Alles, was du tun mußt, ist die Schritte befolgen.

    ✅  Die S+P Tool Box ist sehr effektiv

    Die S+P Tool Box ist sehr effektiv. Man kann in kürzester Zeit sehr gute Ergebnisse erzielen. Man muss nicht stundenlang üben oder trainieren, um gute Ergebnisse in der Praxis zu erzielen.

    ✅  Die S+P Tool Box ist sehr anpassungsfähig

    Die S+P Tool Box ist sehr anpassungsfähig. Man kann die Instrumente an seine eigenen Bedürfnisse und Wünsche anpassen. So bleibst du immer auf dem neuesten Stand.

    ✅  Die S+P Tool Box ist sehr flexibel

    Die S+P Tool Box ist sehr flexibel. Man kann die Instrumente und Working Papers jederzeit und überall einsetzen. Du kannst die Tool Box remote, im Büro oder unterwegs anwenden.


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    Die Zukunft der Compliance: Meistere die Herausforderungen mit Wissen und Strategie

    Bist du bereit, die immer komplexer werdenden Anforderungen als Compliance Officer zu meistern? Unser Seminar vermittelt dir das erforderliche Wissen und die Techniken, um diese Herausforderungen zu bewältigen.

    Im ersten Kapitel konzentrieren wir uns auf die neuen Anforderungen von MaRisk und ESAs. Du lernst, Interessenkonflikte zu managen und ein effektives Whistleblowing-System nach HinSchG aufzubauen.

    Im zweiten Kapitel zeigen wir dir, wie IT-Governance und digitaler Wandel Hand in Hand gehen. Du lernst die BAIT-Prinzipien und DORA-Regulierungen kennen, um die digitale operative Resilienz in deinem Unternehmen zu verbessern.

    Im dritten Kapitel geht es um zukunftsorientierte Compliance-Techniken und Entscheidungsfindung. Du machst dich mit den neuesten EBA Guidelines vertraut und erfährst, wie du agile Techniken in deiner täglichen Arbeit erfolgreich einsetzen kannst.

    Mit den im Seminar erlernten Fähigkeiten wirst du in der Lage sein, deine Aufgaben als Compliance Officer effektiver und sicherer zu erfüllen. Jetzt ist die perfekte Gelegenheit, dein Wissen und deine Fähigkeiten zu erweitern und zu vertiefen. Melde dich heute noch an und schütze dein Unternehmen vor zukünftigen Compliance-Herausforderungen.

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    Wer ist für eine gute Compliance verantwortlich?

    Wer ist für eine gute Compliance verantwortlich? Accountability und Code of Conduct: Das musst du beachten!

    Das Accountability Prinzip regelt, daß jeder Mitarbeiter persönlich für die Einhaltung des Verhaltenskodex verantwortlich ist. Ferner zeichnet jeder Vorgesetzte für die Anwendung und Umsetzung des Verhaltenskodex in seinem Geschäftsbereich verantwortlich.

    Neben dem Verhalten der Geschäftsleitung ist auch das der übrigen Führungskräfte von Bedeutung. Sie stellen das Bindeglied zwischen der Geschäftsführung und den verschiedenen Geschäftsbereichen bzw. Fachbereichen dar. Sie haben die Aufgabe, das Wertesystem und die Risikokultur dorthin zu transportieren und zu kommunizieren. Außerdem ist es Aufgabe der Führungskräfte innerhalb ihrer Zuständigkeitsbereiche Risiken zu identifizieren, zu bewerten und zu kontrollieren. Hierbei sind die Risikolimite und das Wertesystem unseres Unternehmens zu beachten.

    Sowohl die Geschäftsführung als auch die Mitarbeiter des Unternehmens haben ihre Tätigkeit am Wertesystem, am festgelegten Risikoappetit und den bestehenden Risikolimiten auszurichten. Dafür sind alle jeweils selbst verantwortlich („Accountability“).

    Compliance ist ein wesentlicher Bestandteil jeder Organisation. Die Zukunft der Compliance liegt in der Weiterentwicklung und Verbesserung bestehender Systeme und Prozesse. Dabei spielen neue Technologien eine entscheidende Rolle. Mit den richtigen Tools können Unternehmen ihre Compliance-Programme effektiver gestalten und umsetzen. 

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    Upgrade-Seminar für Compliance Officer: Navigieren durch die DORA-Regulierungen

    Im Bereich IT-Governance sind tiefgreifende Veränderungen im Gange, die von den BAIT-Prinzipien zur DORA-Regulierung führen. Als Teilnehmer:in unseres Seminars gewinnst du wertvolles Wissen über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor (EU Verordnung 2022/2554) und lernst, wie du IKT-Dienste, die kritische oder wichtige Funktionen unterstützen, im Rahmen der neuen Governance-Regelungen nutzt.

    Du erhältst einen fundierten Überblick über Instrumente und Methoden des IKT-Risikomanagements. Wir führen dich in die effektive Nutzung des Informationsregisters über IKT-Dienste ein und verdeutlichen dir den verschärften Due-Diligence-Prozess für IKT-Drittdienstleister, insbesondere Cloud-Service-Provider (CSP).

    Zusätzlich informieren wir dich über die neuen Wesentlichkeitsschwellen für IKT-bezogene Incidents. Die gewonnenen Kenntnisse ermöglichen es dir, die IT-Governance in deinem Unternehmen zukunftssicher zu gestalten und das Risikomanagement effektiv zu steuern. So verbesserst du die Resilienz und Sicherheit deines Unternehmens.

    Sei der Schlüssel zur digitalen Transformation in deiner Organisation – mit unserem Seminar „Von den BAIT zur DORA“.


    Schneller Karriere machen als Compliance Officer: S+P Upgrade-Seminare sind der Schlüssel!

    S+P Seminare sind der Schlüssel! Es gibt einen Grund, warum so viele Menschen erfolgreich in ihrer Karriere sind: Sie haben den richtigen Rat und die richtige Unterstützung von Anfang an bekommen. Wenn du also darüber nachdenkst, deine Karriere voranzutreiben, ist es wichtig, dass du die richtigen Entscheidungen triffst. Eine dieser Entscheidungen ist, ob du an einem S+P-Seminar teilnehmen solltest.

    S+P-Seminare sind eine großartige Möglichkeit, um schneller in deiner Karriere voranzukommen. Diese Seminare bieten dir die Chance, von den Besten zu lernen und deine Fähigkeiten zu verbessern. Außerdem hast du die Möglichkeit, neue Kontakte zu knüpfen und dein Netzwerk zu erweitern. All diese Dinge können dir helfen, schneller in deiner Karriere voranzukommen.

    Wenn du also überlegst, ob du an einem S+P-Seminar teilnimmst, hier sind ein paar Gründe, warum du es tun solltest:

    1. Du lernst von den Besten.

    S+P-Seminare werden von erfahrenen Profis geleitet, die wissen, wie man erfolgreich ist. Dies bedeutet, dass du die Chance hast, von ihrem Wissen und ihrer Erfahrung zu profitieren.

    2. Du verbesserst deine Fähigkeiten.

    In einem S+P-Seminar hast du die Möglichkeit, deine Fähigkeiten zu verbessern und neue Kenntnisse zu erwerben. Dies kann dir helfen, schneller in deiner Karriere voranzukommen und mehr Erfolg zu haben.

    3. Du knüpfst neue Kontakte.

    Du lernst nicht nur von den Besten, sondern knüpfst auch neue Kontakte. Diese neuen Kontakte können dir helfen, weitere Möglichkeiten in deiner Karriere zu eröffnen.

    4. Du hast Spaß.

    Lerne nicht nur, sondern hab auch Spaß! S+P-Seminare sind eine großartige Gelegenheit, um neue Leute kennenzulernen und gemeinsam zu lernen.

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