– Lehrgang Anti Financial Crime Officer –

Update für Geldwäsche Officer; Neu bestellt als Anti Financial Crime Officer, sowie Fraud Officer bei Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen

Programm 1. Seminartag
09.15 bis 17.00          

Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

• Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
• Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:

• Tatgelegenheit, Tatmotiv, Rechtfertigung
  • FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
• Schwerpunkt Strafbare Handlungen
• Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
• Kontrollplan des Betrugs-Beauftragten

Schütze dein Unternehmen vor Fraud

• Verhaltenskodex
• KYE: Laufendes Personal-Compliance
• Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
  • Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für die Geschäftsorganisation
  • Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
• Welcher Beauftragter macht was?
  • Business Judgement Rule: Erreiche den sicheren Hafen bei Entscheidungen unter Unsicherheit

Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

• Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidiger
• Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
  • Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
  • Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
• Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
  • Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?

Lerne die effektivsten Methoden im Kampf gegen Betrug kennen – mit dem Lehrgang Anti Financial Crime Officer

Programm 2. Seminartag
09.15 bis 17.00          

KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

• Wie kann eine effektive Customer Due Diligence durchgeführt werden?
  • Identifizierung des Vertragspartners und der für ihn auftretenden Person
  • Abklärung und Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten
  • Feststellung, ob es sich bei dem Vertragspartner oder wirtschaftlich Berechtigten um einen PEP handelt
  • Monitoring der Geschäftsbeziehung
  • Aktualisierung der erfassten Dokumente, Daten und Informationen

Risikomanagement-System nach §4 GwG:

• Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG
  • Risikofaktoren und Risiko-Klassifizierung
  • Interne Sicherungsmaßnahmen § 6 GwG
• Länderrisiken, Embargos und Sanktionen
  • Beschränkungen im Bereich des Kapital- und Zahlungsverkehrs
  • Länder- und Personenbezogene Embargos
  • Regeln zu Erfüllungsverbot und Altvertragsklausel beachten

Geldwäschegesetz: Updates und neue EU Regeln

• Geldwäsche-Richtlinie (AMLD 6) soll ein Single EU Rulebook für AML/CFT schaffen
• Neue EU Verordnung mit Änderungen zu
  • Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden und wirtschaftlichen Eigentümber.
  • Einführung einer EU-weiten Obergrenze von 10 000 EUR für große Barzahlungen