Inhalte Zertifizierter Financial Crime Officer (S+P)

Welche fachlichen Skills erlernst Du mit den Inhalten Zertifizierter Financial Crime Officer (S+P)?

Programm – Inhalte Zertifizierter Financial Crime Officer (S+P)

1. Tag

• TraFinG: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention
• 6. EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung

2. Tag

• Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
• Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

3. Tag

• Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
• Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

 

 

 

Seminartag 1 – Inhalte Zertifizierter Financial Crime Officer (S+P)

Neues Geldwäschegesetz: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention

• Umsetzung der EU-Geldwäscherichtlinie (EU) 2018/843 + EU- Finanzinformationsrichtlinie (EU) 2019/1153
• Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die
  • Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
  • Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
  • Risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
  • Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
  • Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
  • Amtshilfe zwischen den EU-Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50)
• Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
• Task Force FinTech: Monitoring von Crypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
• Verzahnung mit den Sektorspezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention und der nationalen Risikoanalyse

Interne Sicherungsmaßnahmen § 10 GwG im Fokus der Aufsichtsbehörden

• Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
• Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
  • Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
  • Geldwäschetypologien in der Factoring- und Leasingbranche
  • Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
  • Besondere Anforderungen bei Glückspielanbietern
• Verdachtsmitteilungen nach §§43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall

6. EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung

• 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
• All Crimes Approach: Änderungen zu § 261 StGB
• Erkennen und Monitoring von PEPs und SIPs (Prüfung auf Sanktionen-, Finanz- und Steuerdelikte, Terror, Korruption  und Interpol)
• EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren

 

Seminartag 2 –Inhalte Zertifizierter Financial Crime Officer (S+P)

Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

• Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
• Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
  • Tatgelegenheit
  • Tatmotiv
  • Rechtfertigung
• § 25h KWG: Informationen über konkrete Auffälligkeiten oder Ungewöhnlichkeiten
• FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
• Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
• Bestandteile des Anti-Fraud-Managements
• Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
  • Schwerpunkt Sonstige strafbare Handlungen
  • Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen
  • Kriminalstatistiken und Lagebilder
• Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung

Interne Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen gegen Wirtschaftskriminalität

• Verhaltenskodex
  • Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
  • KYE: Laufendes Personal-Compliance
  • Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
• Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation:
  • Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
  • Wann muss sich der Betrugs-Beauftragte aktiv einschalten?

Informations- und Kontrollpflichten – Inhalte Zertifizierter Financial Crime Officer (S+P)

• Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
  • MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
  • Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
  • Interne Revision und Revisionsbeauftragter
  • Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
  • Auslagerungs-Officer und Single-Officer
• Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
  • Sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
  • Welcher Beauftragter macht was?

Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis – Inhalte Zertifizierter Financial Crime Officer (S+P)

• Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidigern
• Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
• Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
• Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
• Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
• Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
• Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern:
  • Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?
  • Know your Employee – Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern

 

Seminartag 3 – Inhalte Zertifizierter Financial Crime Officer (S+P)

Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen

• Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
  • Stellenbeschreibung des Compliance Officers
  • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
• Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion:
  • Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
  • Was passiert nach der Risikobewertung?
  • Ableiten von Präventionsmaßnahmen

Compliance richtig kommunizieren

• Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinie
• Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter
• Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
• Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird

Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken

• Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
  • All-Crimes Approach: Der neue § 261 StGB
  • RiG: Neues Gesetz zur Risikoreduzierung
  • TraFinG: Neues Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz
  • MaRisk und BAIT: Was ändert sich für Compliance?

• Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
  • Überprüfung der Compliance-Vorgaben
  • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
  • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

 

S+P-Tool Box

• + Organisations-Handbuch: Anti-Geldwäsche- und Fraud- System (Umfang ca. 80 Seiten)
• + Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer  Geldwäschestrukturen
• + Umsetzungs-Fahrplan zum  Geldwäschegesetz
• + S+P Check: Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen
• + S+P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter  prüfungssicher nachweisen
• + Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory
• + 92-Punkte-Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
• + Regulatory Monitoring: Überwachungs- und Kontrollplan

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