Lehrgang Z29

Chief Compliance & Regulatory Officer

Zielgruppe:

    FĂźr neu bestellte Compliance Officer oder fĂźr Erfahrene, die ein Update suchen.

    • Programm:

    • Tag 1:

      • Aufgaben und Pflichten des WpHG- Compliance Officers
      • Aufgaben des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

    • Tag 2:

      • Aufgaben des Compliance Officers
      • Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken

    • mehr erfahren
    09.15 bis 17.00
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    1860 €

    Zzgl. gesetzl. MwSt.
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    In deinem Lehrgang enthalten:

    Die S+P Tool Box:

    • Vorträge als PDF: FĂźr ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.
    • Handbuch fĂźr WpHG-Compliance Officer: Unser Handbuch unterstĂźtzt dich bei der effizienten ErfĂźllung deiner Aufgaben und Pflichten als WpHG-Compliance Officer.
      • S+P Toolkits zur Risikoanalyse WpHG Compliance: Umfassender Kontroll- und Überwachungsplan, der es dir ermĂśglicht, die Risiken im Rahmen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) effektiv zu analysieren und angemessene Kontrollmaßnahmen zu implementieren.
      • Toolkits fĂźr Vertriebsbeauftragte und Single Officer: Setze mit unseren Toolkits alle wichtigen Aufgaben als Vertriebsbeauftragter und Single Officer um.

      Praxisnahes Lernen fĂźr deinen Arbeitsalltag: Erfolgreiche Beispiele, sofortige Anwendung.

      • Praxisbezogene Case Studies zu „Aufgaben als WpHG-Compliance Officer“: Lerne, wie ein WpHG-Compliance Officer erfolgreich seine Aufgaben und Pflichten organisiert.
      • Case Studies zu „Erfolgreiche Bewältigung neuer Compliance-Risiken“: Lerne, wie ein Unternehmen neue Compliance-Risiken erfolgreich steuert und bewältigt.

      – Lehrgang WpHG- /MaRisk-Compliance Officer –

      Programm

      Bist Du fit fßr deinen Compliance Job? Der Lehrgang Chief Compliance & Regulatory Officer richtet sich an alle, die in ihrer Funktion als Compliance Officer fßr die Einhaltung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben verantwortlich sind.

      In dem Lehrgang werden die Teilnehmer mit den gesetzlichen Rahmenbedingungen sowie den Anforderungen der AufsichtsbehÜrden vertraut gemacht. Ziel des Lehrgangs ist es, die Teilnehmer in die Lage zu versetzen, die Compliance-Anforderungen in ihrem Unternehmen umzusetzen und zu ßberwachen.

      Der Schlüssel zu mehr Erfolg – die richtige Weiterbildung mit dem Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer.

      Programm 1. Seminartag

      Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

      • Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
      • BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
        • Überwachungsaufgaben und Kontrollhandlungen
        • Risikoanalyse WpHG-Compliance
        • Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
        • Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
        • Begrenzung der Haftungsrisiken als Compliance Officer

      Darauf musst du als WpHG-Compliance Officer achten

      • BT 2: Überwachung persĂśnlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
      • BT 7 PrĂźfung der Geeignetheit nach § 64 Abs. 3 WpHG, Art. 54, 55 DV
        • Umfang der von den Kunden einzuholenden Informationen
        • Zuverlässigkeit der Kundeninformationen
        • Aktualisierung der Kundeninformationen
        • Kundeninformationen zu juristischen Personen oder Gruppen

      Aufgaben des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

      • Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
      • Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater
      • Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten
      • Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
        • Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
        • Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
      • Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

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      Programm 2. Seminartag

      Aufgaben des MaRisk-Compliance Officers

      Aktuelle aufsichtsrechtliche und prßfungsrelevante Anforderungen:

      • EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
      • Stellenbeschreibung des Compliance Officers
      • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?

      Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:

      • PrĂźfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
      • Was passiert nach der Risikobewertung?
      • Ableiten von Präventionsmaßnahmen

      Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken 

      Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

      • HinSchG: Neue Regeln fĂźr das Whistleblowing
      • Single EU Rule Book AML und All-Crimes Approach
      • Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SDG): neue weitreichende Regelungen
      • MaRisk, BAIT und DORA (Digital Operational Resilience Act)
      • Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
        • ÜberprĂźfung der Compliance-Vorgaben mit OKRs (Objective und Key Results), KPIs und KRIs
        • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
        • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

      Entscheide smart, handle sicherer – Gestalte die Zukunft der Compliance mit ChatGPT & AI

      • SchĂźtze mit ChatGPT & AI dein Unternehmen proaktiv vor Compliance-Risiken
      • Entdecke, wie du mit ChatGPT & CO. deine Zeit effizienter nutzen kannst
      • Mit AI (Artifical Intelligence) die neuesten Compliance-Anforderungen besser verstehen und umzusetzen
      • Lerne, wie du deine digitalen Assistenten optimal einsetzen kannst.

      • Networking und Austausch: Austausch mit anderen Teilnehmern und Erweiterung des beruflichen Netzwerks.

      • Feedback-Runden: Nach jeder Lerneinheit. Sicherstellung des Verständnisses und Klärung offener Fragen.

      • Deine Vorteile auf einen Blick:

        • Erweitere deine Compliance-Kompetenzen: Lerne, wie du die Anforderungen der MaRisk und des WpHG effektiv umsetzt, um dein Unternehmen rechtssicher zu steuern.
        • Verbessere dein Risikomanagement: Erhalte praxisorientiertes Wissen, um Risiken im Unternehmen frĂźhzeitig zu erkennen und geeignete Maßnahmen zu ergreifen.
        • Stärke dein rechtliches Fundament: Entwickle ein nachhaltiges Compliance-System, das gesetzlichen Vorgaben entspricht und gleichzeitig die Haftungsrisiken minimiert.
        • Praxisorientiertes Wissen: Profitieren Sie von praxisnahen Techniken und konkreten Handlungsempfehlungen fĂźr die Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben.

      • Melde dich jetzt an und sichere die Zukunft deines Unternehmens durch umfassendes Compliance-Management und wertvolle Netzwerkkontakte!

      Chief Compliance & Regulatory Officer
      S+P Certified

      S+P Lehrgang Chief Compliance & Regulatory Officer

      Der S+P Lehrgang Chief Compliance & Regulatory Officer bietet dir die ideale Gelegenheit, dein Wissen im Bereich Compliance und Risikomanagement entscheidend zu vertiefen.

      Das Ziel:
      Dieser Lehrgang vermittelt dir praxisnahe Methoden und Werkzeuge, um die Anforderungen der MaRisk und des WpHG in deinem Unternehmen erfolgreich umzusetzen. Du wirst in der Lage sein, Compliance-Risiken gezielt zu managen und dein Unternehmen rechtssicher zu steuern.

      Du lernst:

      • Umsetzung der MaRisk und des WpHG: Erhalte fundiertes Wissen Ăźber die regulatorischen Anforderungen und lerne, wie du diese effizient und rechtssicher in deinem Unternehmen implementierst.

      • Risikomanagement und Compliance-Berichte: Entwickle Strategien zur Erstellung von Risikoberichten und -prognosen, die den neuen Anforderungen entsprechen, und erfĂźlle deine Sorgfaltspflichten als Compliance-Verantwortlicher.

      • Interne Kontrollen und Audits: Erfahre, wie du ein effektives Kontrollsystem implementierst, das deine Compliance- und Risikomanagement-Prozesse stärkt und den regulatorischen Anforderungen gerecht wird.

      • ESG und Haftungsrisiken: Verstehe die ESG-Standards und richte dein Compliance-System entsprechend aus, um Haftungsrisiken zu minimieren und nachhaltiges Wachstum zu fĂśrdern.

      ZÜgere nicht länger, melde dich jetzt an und werde zum Compliance-Experten, der die Zukunft deines Unternehmens mitgestaltet und Risiken erfolgreich managt!

      Zeig, was in dir steckt
      Erhalte dein digitales S+P Badge & Zertifikat

      Das Digitale Karriere-Zertifikat, auch bekannt als Digital Badge, ist eine moderne Form der Zertifizierung, die dir digital verliehen wird.

      Mit diesem Badge kannst du einfach und effektiv in digitalen Netzwerken, auf deinem LinkedIn-Profil oder in deinem Lebenslauf zeigen, dass du proaktiv an deiner beruflichen Entwicklung arbeitest.

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      Chief Compliance & Regulatory Officer

      FAQ’s

      • Was ist das Ziel der S+P Seminare zu Compliance?
        Das Ziel der S+P Seminare zu Compliance ist es, Compliance Officer mit einer Kombination aus Theorie und Praxis auszustatten, um ihre Rolle effektiv auszufßllen. Teilnehmer lernen die regulatorische Landschaft, Unternehmenskultur und Compliance-Prozesse durch Fallstudien und detaillierte Einblicke kennen. Mit der S+P Tool Box erhalten sie zudem nßtzliche Werkzeuge, um ihre Aufgaben sicher und effizient zu bewältigen.
      • Wie kann ich mich fĂźr ein S+P Seminar Compliance anmelden?
        Um dich für ein S+P Seminar Compliance anzumelden, besuche einfach die Website von S+P. Wähle das gewünschte Seminar aus und fülle das Online-Anmeldeformular aus. Nachdem du das Formular abgeschickt hast, wird das S+P Team die Anmeldung für dich abschließen.
      • Warum ist Compliance fĂźr Unternehmen wichtig?
        Neben der Vermeidung von rechtlichen Sanktionen stärkt eine gute Compliance-Kultur das Vertrauen von Kunden, Mitarbeitern und Investoren und minimiert finanzielle und reputative Risiken.
      • Welche Branchen sind besonders compliance-relevant?
        Während alle Branchen Compliance-Vorgaben haben, sind insbesondere die Finanz-, Pharma-, Medizinprodukte- und Energiebranche besonders stark reguliert.
      • Wie oft sollten Compliance-Schulungen durchgefĂźhrt werden?
        Das hängt von der Branche und den spezifischen Risiken des Unternehmens ab. Mindestens jährlich ist jedoch ßblich und empfehlenswert.
      • Was ist die S+P Tool Box und welche Vorteile bietet sie den Teilnehmern der S+P Seminare Compliance?
        Die S+P Tool Box ist ein exklusiver Bereich, der speziell für den Erfolg in der Compliance konzipiert wurde. Als Teilnehmer der S+P Seminare Compliance erhältst du Zugang zu dieser wertvollen Ressource, die mit einer Vielzahl von Arbeitshilfen, ToolKits, Checklisten und anderen spezifischen Materialien ausgestattet ist. Alle diese Tools sind maßgeschneidert, um deinen individuellen Bedürfnissen gerecht zu werden. Die Vorteile der S+P Tool Box sind vielfältig: Sie bietet dir nicht nur umfassende Ressourcen, um dein Wissen zu vertiefen, sondern auch praktische Hilfsmittel, um dieses Wissen effizient in der Praxis anzuwenden. Somit ist die S+P Tool Box ein unerlässlicher Begleiter für jeden, der seine Kenntnisse in der Compliance sicher und zügig umsetzen möchte.
      Lehrgang Chief Compliance & Regulatory Officer
      Vorteile Chief Compliance & Regulatory Officer

      Weitere Vorteile auf einen Blick

      🔧 Tools statt Textwüsten
      Mit der S+P Tool Box erhältst du Vorlagen, Checklisten & Dokumentationshilfen, die du direkt anwenden kannst – kein langes Nacharbeiten nötig.

      📈 100 % Prüfungsrelevanz
      Unsere Inhalte sind BaFin-konform, orientieren sich an aktuellen Anforderungen und sind sofort umsetzbar – genau das, was Prüfer sehen wollen.

      🤝 Wissen aus der Praxis – für die Praxis
      Unsere Dozent:innen kommen aus der Unternehmensrealität. Du profitierst von echten Case Studies statt theoretischer Modelle.

      🏅 Zertifiziert & sichtbar qualifiziert
      Mit dem S+P Certified Badge zeigst du deine Kompetenz auch extern – gegenüber Aufsicht, Geschäftsleitung & im Lebenslauf.

      Deine Vorteile im Chief Compliance & Regulatory Officer Lehrgang

      VORTEIL BESCHREIBUNG IHR NUTZEN
      Praxisnahe Inhalte Konkrete Umsetzung regulatorischer Anforderungen (z. B. BAIT, EBA-Leitlinien) Sofortige Anwendung in der Unternehmenspraxis
      Top-aktuelle Themen Regelmäßige Aktualisierung zu ESG, DORA, Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz Rechtssicherheit für deine Compliance-Strategie
      Kompetente Trainer Erfahrene Referenten mit Fokus auf Regulatorik und Unternehmenspraxis Wissen aus erster Hand
      Modularer Aufbau Lehrgang ist flexibel kombinierbar und individuell anpassbar Optimale Integration in deinen Arbeitsalltag
      Zertifizierter Abschluss Teilnahmezertifikat mit Nachweis ßber Fachkenntnisse im Regulatory-Bereich Stärkt deine berufliche Qualifikation

      Chief Compliance & Regulatory Officer werden?

      Starte jetzt deine Karriere auf Top-Level!

      Du willst als Chief Compliance & Regulatory Officer durchstarten oder deine bestehende Funktion zukunftssicher aufstellen?

      Mit der S+P Weiterbildung zum Chief Compliance & Regulatory Officer erhältst du alles, was du brauchst, um regulatorisch up to date, strategisch wirksam und haftungssicher in deiner Rolle zu agieren – egal ob im Finanzdienstleistungsinstitut, bei einer Wertpapierfirma oder im Kreditinstitut.

      Ob du neu in der Funktion bist oder bereits auf Management-Level Verantwortung trägst – dieses Kompaktprogramm ist dein persönliches Update für ein starkes Compliance- und Risikomanagement mit Weitblick.

      🎯Was du in 2 Tagen erreichst:

      ✔️ Du verstehst deine Rolle als Chief Compliance & Regulatory Officer – zwischen Governance, Regulatorik und operativer Umsetzung

      ✔️ Du kennst die aufsichtsrechtlichen Anforderungen aus WpHG, MaRisk, GwG, ESG, BAIT und DORA – praxisnah und direkt umsetzbar

      ✔️ Du steuerst Compliance-, Risiko- und Kontrollfunktionen effizient im Zusammenspiel mit Geschäftsleitung, Aufsichtsrat und internen Stakeholdern

      ✔️ Du integrierst ESG-Risiken, Künstliche Intelligenz und Cybersecurity systematisch in dein Compliance-Framework

      ✔️ Du sicherst dich gegen persönliche Haftungsrisiken effektiv ab – mit aktuellen Praxisbeispielen und Lösungen

      Du erhältst dein S+P Zertifikat + digitales Chief Compliance Officer Badge – ein starkes Signal für Aufsicht, Geschäftsführung und externe Partner

      Badge Chief Compliance & Regulatory Officer

      S+P Seminare – Deine Karrierevorteile auf einen Blick

      VORTEIL BESCHREIBUNG DEIN NUTZEN
      Karriere-Boost Gezielte Weiterbildung mit Fokus auf gefragte Zukunftskompetenzen Bessere Jobchancen und Gehaltsaussichten
      Zertifizierte Abschlßsse Zertifikate mit hohem Wiedererkennungswert bei Arbeitgebern Qualitätsnachweis fßr dein Know-how
      Top-aktuelle Inhalte Themen orientieren sich an aktuellen regulatorischen und wirtschaftlichen Entwicklungen Immer am Puls der Zeit
      Flexibles Lernen Live-Online-Trainings und kompakte Präsenzformate Optimale Vereinbarkeit mit Beruf & Privatleben
      Erfahrene Dozenten Trainer aus der Praxis mit direktem Branchenbezug Wissen, das wirkt

      Lehrgänge & Seminare

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