Geldwäschebeauftragter

Zielgruppe:

  • Schlüssel-Führungskräfte und Entscheidungsträger auf C-Level
  • Geldwäsche-Beauftragte und Compliance-Manager
  • Programm:

  • Tag 1:

    • Aufgaben und Pflichten als Geldwäschebeauftragter
    • Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention

  • Tag 2:

    • KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden
    • Geldwäschegesetz: Updates und neue EU-Regeln

  • Tag 3:

    • Risikoanalyse §5 GwG
    • Embargos und Sanktionen – Neue Compliance-Pflichten
    • Datenschutz für Geldwäschebeauftragte

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09.15 bis 17.00
Online
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2415 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.
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In deinem Seminar enthalten:

Die S+P Tool Box:

Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts bieten wir kompakte PDF-Dokumente zu den Vorträgen. Diese Unterlagen unterstützen dich dabei, das Erlernte jederzeit zu vertiefen.

Handbuch für effektive Geldwäscheprävention:

  • Unser Handbuch unterstützt dich bei der Entwicklung einer effektiven Geldwäscheprävention, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung erfolgreich zu verhindern.
  • Nutzen: Ermöglicht ein effizientes und flexibles Wiederholen der Seminarinhalte, um Wissen schnell und unkompliziert aufzufrischen.

Handbuch für effektive Geldwäscheprävention:

  • Unser Handbuch unterstützt dich bei der Entwicklung einer effektiven Geldwäscheprävention, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung erfolgreich zu verhindern.
  • Nutzen: Bietet praxisnahe Anleitungen zur Implementierung einer robusten Geldwäschepräventionsstrategie und erhöht die Sicherheit deines Unternehmens.

Risikoanalyse-Vorlage nach § 5 GwG:

  • Nutze unsere Toolkits, um eine gründliche Risikoanalyse gemäß § 5 GwG durchzuführen und Risiken präventiv zu bewerten.
  • Nutzen: Hilft dir, Risiken systematisch zu identifizieren und zu bewerten, um präventive Maßnahmen effizient umzusetzen und die Compliance zu stärken.

Working Papers zu den aktuellen Geldwäsche-Updates und EU Regeln:

  • Working Papers zu aktuellen Geldwäsche-Updates und EU Regeln: Unsere Working Papers verschaffen dir einen umfassenden Überblick über die aktuellen Geldwäsche-Updates und EU Regeln, damit du rechtlich immer auf dem neuesten Stand bist.
  • Nutzen: Sicherstellt, dass dein Wissen stets aktuell bleibt und du auf regulatorische Veränderungen proaktiv reagieren kannst. 

Leitfaden für Embargos und Sanktionen-Compliance

  • Unser Leitfaden zeigt dir, wie du die neuen Compliance-Pflichten bei Embargos und Sanktionen erfolgreich umsetzt und rechtliche Risiken minimierst.
  • Nutzen: Unterstützt dich dabei, komplexe Compliance-Anforderungen zu verstehen und rechtssicher zu erfüllen, um Sanktionen und rechtliche Konsequenzen zu vermeiden.

Aktuelle Case Studies für praxisnahes Lernen

  • Case Study „Erfolgreiche Geldwäscheprävention in einem Unternehmen“: Lerne, wie ein Unternehmen seine Geldwäscheprävention erfolgreich gestaltet und die Anforderungen als Geldwäsche-Beauftragter erfüllt.
  • Case Study „Erfolgreiche Risikoanalyse nach § 5 GwG in einem Unternehmen“: Lerne aus einer realen Fallstudie, wie ein Unternehmen eine gründliche Risikoanalyse nach § 5 GwG durchgeführt hat und darauf basierend geeignete Präventionsmaßnahmen getroffen hat.
  • Case Study „Erfolgreiche Umsetzung der AML/CFT-Richtlinien in einem Unternehmen“: Lerne aus einer realen Fallstudie, wie ein Unternehmen die neuen Anforderungen an die Geldwäscheprävention erfolgreich in seine Geschäftsabläufe integriert hat.

Programm

Bist du bereit, dein Unternehmen sicher und gesetzeskonform in die Zukunft zu führen? Unser Lehrgang „Geldwäschebeauftragter“ bietet dir umfassendes Wissen und praxisorientierte Fähigkeiten, um effektive Geldwäscheprävention zu implementieren und gesetzliche Anforderungen zu erfüllen.

Du lernst, wie du durch gezielte Risikoanalysen nach § 5 GwG und den Einsatz aktueller Compliance-Strategien Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung erfolgreich verhinderst. In diesem Lehrgang erhältst du nicht nur die theoretischen Grundlagen, sondern auch praktische Tools und Strategien, um eine wirksame Geldwäscheprävention in deinem Unternehmen umzusetzen.

Entdecke, wie du durch ein solides Verständnis der aktuellen Geldwäsche-Updates und EU-Regelungen rechtliche Risiken minimierst und dein Unternehmen optimal schützt. Erfahre, wie du Embargos und Sanktionen compliance-gerecht umsetzt und so rechtliche Sicherheit gewährleistest. Lerne aus praxisnahen Fallstudien, wie andere Unternehmen erfolgreiche Geldwäschepräventionsstrategien entwickelt und implementiert haben.

Programm 1. Seminartag
09.15 bis 17.00

Aufgaben und Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter

  • Mit diesen 3 Säulen beugst du Geldwäsche vor: Risikomanagement, Kundensorgfaltspflichten, Verdachtsmeldewesen
  • Wie kann eine effektive Customer Due Diligence durchgeführt werden?
    • Identifizierung des Vertragspartners und der für ihn auftretenden Person
    • Aufbau eines Scorings für das Kundenmonitoring
    • Aktualisierung der erfassten Dokumente, Daten und Informationen
  • Abklärung und Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten
    • Informationen über den Zweck und die Art der Geschäftsbeziehung
    • Feststellung, ob es sich bei dem Vertragspartner oder wirtschaftlich Berechtigten um einen PEP handelt
    • Erkennen und Monitoring von PEPs und SIPs (Prüfung auf Sanktionen-, Finanz- und Steuerdelikte, Terror, Korruption und Interpol)

Dein Nutzen: Absolute Klarheit über deine Rolle. Du weißt genau, was von dir erwartet wird und wie du rechtlich abgesichert agieren kannst.

Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention

  • Enhanced Due Diligence-Prüfung und Handlungsstrategien bei
    • Komplexen Transaktionen,
    • Ungewöhnlich hohen Transaktionen,
    • Transaktionen mit ungewöhnlichen Mustern,
    • Transaktionen ohne wirtschaftlichen oder rechtmäßigen Zweck.
  • Monitoring- und Screening-System:
    • Ex-post und in Echtzeit: Selektion und Filtern von verdächtigen Transaktionen
  • Verdachtsmitteilungen nach §§ 43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
    • Verdachtsmomente: Verdacht auf Smurfing und Structuring
    • Form und Inhalt der Verdachtsmeldung
    • Tipping off-Verbot: Welche Pflichten gelten in der Praxis?

Dein Nutzen: Sicher navigieren in komplexen Transaktionssituationen und stets rechtlich konform agieren, egal wie ungewöhnlich oder kompliziert die Umstände sind.

Programm 2. Seminartag
09.15 bis 17.00

KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

  • Eigentums- und Kontrollstruktur des Vertragspartners
    • Juristische Personen und sonstige Gesellschaften
    • Fiktive wirtschaftlich Berechtigte
    • Rechtsfähige Stiftungen und ähnliche Rechtsgestaltungen
  • Prozessuale Anforderungen an die Customer Due Diligence
    • Erheben von Angaben zum Zweck der Identifizierung
    • Überprüfung dieser Angaben zum Zweck der Identifizierung
  • Enhanced Due Diligence: Prüfungstechniken zu § 15 GwG
    • Vermögenszufluss: Source of Income
    • Vermögensstatus: Source of Wealth
    • Vermögenstransfer: Source of Funds

Dein Nutzen: Du erfährst, wie du Kunden effektiv prüfst und bewertest, um Geldwäscherisiken zu minimieren.

Geldwäschegesetz: Updates und neue EU Regeln

  • Techniken zur Recherche des Vertragspartners und des wirtschaftlich Berechtigten:
    • Immobilientransaktion – Share Deals und verschachtelte
    • Gesellschaftskonstruktionen
    • Know Your Customer – bei internationalen Kundenverflechtungen
    • Adverse Media und SIP-Prüfung (Wolfsberg Group-Empfehlungen)
    • MehrstufigeBeteiligungsstrukturen (AFCA-Empfehlungen)
    • Investmentgeschäft – KVG, Broker und Banken
    • Konsortialkreditgeschäft
  • Geldwäsche-Richtlinie (AMLD 6)
    • Single EU Rulebook für AML/CFT
    • Änderungen zu Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden und wirtschaftlichen Eigentümer

Dein Nutzen: Mit der S+P Tool Box stellst du sicher, dass dein Unternehmen immer im Einklang mit den neuesten gesetzlichen Regelungen handelt.

Programm 3. Seminartag
09.15 bis 17.00

Risikoanalyse § 5 GwG

  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG
    • Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
    • Risikofaktoren für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und strafbare Handlungen
  • Erfassung und Bewertung der Risikofaktoren
    • Kundenrisiko
    • Produkt-, Dienstleistungs- und
    • Transaktionsrisiko
    • Vertriebswegerisiko
    • Länderrisiko
  • Entwicklung angemessener interner Sicherungsmaßnahmen:
    • Geringes, mittleres und hohes Risiko: Was ist zu tun?
    • Kontroll- und Überwachungsplan für den Geldwäsche Officer

Dein Nutzen: Mit der S+P Tool Box erhältst du die Methoden und Werkzeuge, um eine prüfungssichere Risikoanalyse erstellen zu können.

Embargos und Sanktionen – Neue Compliance-Pflichten

  • Länder- und Personenbezogene Embargos
    • Was ändert sich mit den Sanktionsdurchsetzungsgesetzen (SanktDG)?
    • Neue EU Richtlinie über Vermögensabschöpfung und Beschlagnahme
  • Regeln zu Erfüllungsverbot und Altvertragsklausel beachten

Dein Nutzen: Erkenne aktuelle Compliance-Anforderungen, um Geschäftsbeziehungen ohne rechtliche Risiken und Sanktionen zu führen.

Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

  • Sicher als Geldwäsche Officer durch die EU-DSGVO navigieren.
    • §11a GwG: Professioneller Umgang mit personenbezogenen Daten.
    • Identitätsprüfung: Welche Datenschutz-Grenzen gibt es?
  • Tipping Off, Internal Investigations & Datenschutz: Sicherheit im Umgang mit Verdachtsfällen, effektive Ermittlungsmethoden und datenschutzkonformes Handeln.

Dein Nutzen: Du lernst, wie du die Geldwäscheprävention mit dem Datenschutz in Einklang bringst und so die Vertraulichkeit der Kundeninformationen sicherstellst.


Eine starke Marke für deine Zertifizierung – S+P Certified

  • Weltweites Netzwerk: Verbinde dich mit einem globalen Netzwerk von Fachleuten.
  • Flexible Online-Prüfung: Lege deine Single Choice-Prüfung bequem in einer Online-Umgebung ab.
  • Schneller Qualifikationsnachweis: Erhalte in nur 45 Minuten ein markenrechtlich geschütztes Zertifikat.
  • Karrierefördernd: Gib deiner Karriere einen internationalen Impuls mit S+P Certified.

Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter - Musterzertifikat

Zertifizierung zum Geldwäschebeauftragten

Ziel des Seminars:

Das Ziel des Lehrgangs „Zertifizierter Geldwäschebeauftragter“ ist es, Führungskräften und Compliance-Verantwortlichen fundierte Kenntnisse über die Prävention von Geldwäsche und die Erfüllung gesetzlicher Anforderungen zu vermitteln.

Du lernst, wie du eine effektive Geldwäscheprävention in deinem Unternehmen implementierst und sicherstellst, dass alle gesetzlichen Vorgaben erfüllt werden. Der Lehrgang bietet dir umfassende Einblicke in die Theorie und Praxis der Geldwäscheprävention und zeigt, wie du Risiken minimieren und die Compliance stärken kannst.

Du lernst:

  • Grundlagen der Geldwäscheprävention: Erlerne die fundamentalen Prinzipien und Techniken der Geldwäscheprävention. Verstehe, wie du präventive Maßnahmen in die Geschäftsprozesse integrieren kannst, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern.

    Dieser Lehrgang bietet dir nicht nur theoretisches Wissen, sondern auch praktische Tools und Strategien zur Umsetzung einer effektiven Geldwäscheprävention in deinem Unternehmen. Entdecke, wie du als zertifizierter Geldwäschebeauftragter die Sicherheit und Compliance in deiner Organisation stärken und das Vertrauen in dein Unternehmen erhöhen kannst.

  • Aktuelle Geldwäsche-Updates und EU-Regelungen: Erfahre, wie du stets auf dem neuesten Stand der rechtlichen Anforderungen bleibst. Verstehe die neuesten Updates und Regelungen der EU und wie du diese in deinem Unternehmen umsetzt, um rechtliche Sicherheit zu gewährleisten.

  • Compliance bei Embargos und Sanktionen: Lerne, wie du die neuen Compliance-Pflichten bei Embargos und Sanktionen erfolgreich umsetzt und rechtliche Risiken minimierst. Erfahre, wie du komplexe Vorschriften verstehst und in der Praxis anwendest.

  • Praxisnahe Fallstudien: Analysiere reale Fallstudien und Erfolgsgeschichten, um bewährte Methoden zu identifizieren und auf deine eigenen Projekte anzuwenden. Erfahre, wie andere Unternehmen ihre Geldwäscheprävention erfolgreich gestaltet haben.

  • Risikoanalyse nach § 5 GwG: Entdecke, wie du eine gründliche Risikoanalyse gemäß § 5 GwG durchführst und Risiken präventiv bewertest. Lerne, wie du potenzielle Gefahren identifizierst und geeignete Präventionsmaßnahmen entwickelst.

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Das Digitale Karriere-Zertifikat, auch bekannt als Digital Badge, ist eine moderne Form der Zertifizierung, die dir digital verliehen wird.

Mit diesem Badge kannst du einfach und effektiv in digitalen Netzwerken, auf deinem LinkedIn-Profil oder in deinem Lebenslauf zeigen, dass du proaktiv an deiner beruflichen Entwicklung arbeitest.

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