Aufgaben als Compliance-Beauftragter: Deine Schlüsselrolle für Integrität und Compliance

Die gesetzlichen Anforderungen steigen stetig – Fachwissen, Handlungssicherheit und ein systematisches Risikomanagement sind Pflicht. Genau hier setzt S+P an. Wir machen dich fit für deine Pflichten nach GwG, KWG, KAGB, KMAG, WpIG und WpHG.

• Basisseminar Compliance Officer – Einführung in Aufgaben, Pflichten und Systeme

• Aufbau-Seminar MaRisk-Compliance – Fokus auf Bankenaufsicht, Risikoanalyse & Überwachungspflichten

• Spezialseminar Kapitalmarkt-Compliance

• Update-Formate – Aktuelle Gesetzesänderungen und Praxisentwicklungen kompakt

• Aufbau und Pflege eines regelkonformen Compliance-Management-Systems (CMS)

• Durchführung von Compliance-Risikoanalysen nach IDW PS 980 und MaRisk

• Beratung der Geschäftsleitung zu rechtlichen Anforderungen und Unternehmensrichtlinien

• Etablierung von Melde- und Hinweisgebersystemen gemäß Hinweisgeberschutzgesetz

• Planung und Umsetzung von Compliance-Schulungen und Awareness-Maßnahmen

• Dokumentation und Berichtswesen gegenüber Aufsicht, interner Revision und Management

• Überwachung der Einhaltung gesetzlicher Vorgaben (z. B. MaRisk, WpHG, KWG, ESG-Vorgaben)

• Koordination bei internen Untersuchungen und Sonderprüfungen durch Behörden

„Die praxisnahen Inhalte und die direkte Anwendbarkeit im Berufsalltag haben mir enorm geholfen, unser Compliance-System strukturiert und prüfungssicher weiterzuentwickeln.“
– Sandra K., Absolventin Lehrgang Compliance Officer

Praxisorientiertes Wissen

Unsere Seminare sind speziell für die tägliche Arbeit von Compliance-Beauftragten konzipiert – mit Fokus auf Umsetzung und Prüfungssicherheit.

Exklusive S+P Toolbox

Du erhältst direkt einsetzbare Tools wie Risikoanalyse-Vorlagen, Umsetzungskonzepte zu neuen gesetzlichen Anforderungen. Damit sparst du Zeit und reduzierst Fehler.

S+P Certified

Unsere Zertifikate zeigen: Du bist fit & proper. Zeige deine Qualifikation gegenüber der Aufsicht – und deinem Arbeitgeber.

„Die S+P Seminare vermitteln mir genau das Wissen, das ich für meine Aufgaben als Compliance Officer brauche – praxisnah und verständlich.“
– Lisa M., Teilnehmerin Compliance-Seminar

„Durch die S+P Zertifizierung konnte ich meine Fachkompetenz nachweisen und mein Profil als Compliance-Verantwortliche deutlich schärfen.“
– Markus K., Compliance Officer Kapitalmarkt

„Die S+P Tool Box war für mich ein echter Gamechanger – besonders bei der Umsetzung des IKS und der Dokumentation unserer Compliance-Maßnahmen.“
– Claudia S., stellv. Compliance Officer

Die S+P Toolbox ist dein Umsetzungspaket mit:

• Sofort einsatzbereiten Word- und Excel-Vorlagen

• Tools zur Risikobewertung und Maßnahmenplanung

• Risikoscoring-Modellen

• Umsetzungshilfen zu Schulungs-, Kontroll- und Überwachungspflichten

• Dokumentationshilfen für CMS-Prüfungen und Jahresberichte

„Die Toolbox hat mir geholfen, mein Legal Inventory prüfungssicher zu gestalten.“ – Teilnehmerin S+P Seminar

Mehr zur S+P Tool Box

Nach erfolgreicher Seminarteilnahme erhältst du ein digitales Zertifikat (Digital Badge), das du auf LinkedIn oder in deiner Signatur verwenden kannst.

S+P Certified bedeutet:

• Offizieller Kompetenznachweis für Fit & Proper

• Ideal für interne Audits und Aufsichtsprüfungen

• Ein echter Karrierebooster

1. Seminar wählen: Wähle deinen passenden Lehrgang aus

2. Anmelden: Online buchen – unkompliziert & flexibel

3. Zertifikat erhalten: Wissen nachweisen, Karriere boosten

„Mit dem S+P Certified Zertifikat konnte ich meine Fachkompetenz im Bereich MaRisk- und Corporate Compliance klar nachweisen – ein echter Karriereschub.“
– Thomas R., Compliance Officer in einem Finanzinstitut

„Besonders im Bereich Kapitalmarkt-Compliance war der Lehrgang ein Volltreffer – klare Struktur, aktuelle Rechtslage und sofort einsetzbare Tools.“
– Julia H., Absolventin Lehrgang Kapitalmarkt-Compliance Officer

„Die Kombination aus IDW PS 980, WpHG, MAR und praktischen Umsetzungshilfen hat mir die Sicherheit für Prüfungen und interne Audits gegeben.“
– Michael W., Wertpapier-Compliance Officer