Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

Welche Aufgaben hat die Interne Revision? Jedes Institut muss über eine funktionsfähige Interne Revision verfügen. Bei Instituten, bei denen aus Gründen der Betriebsgröße die Einrichtung einer Revisionseinheit unverhältnismäßig ist, können die Aufgaben der Internen Revision von einem Geschäftsleiter erfüllt werden. Die Interne Revision ist ein Instrument der Geschäftsleitung, ihr unmittelbar unterstellt und berichtspflichtig. Sie kann auch einem Mitglied der Geschäftsleitung, nach Möglichkeit dem Vorsitzenden, unterstellt sein. Unbeschadet dessen ist sicherzustellen, dass der Vorsitzende des Aufsichtsorgans unter Einbeziehung der Geschäftsleitung direkt bei dem Leiter der Internen Revision Auskünfte einholen kann.

Als Interne Revision prüfst du risikoorientiert und prozessunabhängig die Wirksamkeit und Angemessenheit des Risikomanagements und des internen Kontrollsystems. Zu den Aufgaben zählt auch die Prüfung der Ordnungsmäßigkeit aller Aktivitäten und Prozesse. Zur Wahrnehmung deiner Aufgaben als Interne Revision ist dir ein vollständiges und uneingeschränktes Informationsrecht einzuräumen. Dieses Recht ist jederzeit zu gewährleisten. Der Internen Revision sind insoweit unverzüglich die erforderlichen Informationen zu erteilen, die notwendigen Unterlagen zur Verfügung zu stellen und Einblick in die Aktivitäten und Prozesse sowie die IT-Systeme des Instituts zu gewähren.

Weisungen und Beschlüsse der Geschäftsleitung, die für die Interne Revision von Bedeutung sein können, sind dir bekannt zu geben. Über wesentliche Änderungen im Risikomanagement bist du als Interne Revision rechtzeitig zu informieren. Wechselt die Leitung der Internen Revision, ist das Aufsichtsorgan rechtzeitig vorab unter Angabe der Gründe für den Wechsel zu informieren.

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Seminar zu diesem Thema

Interne Revision – Das wirksame Kontrollinstrument

Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

 

Zielgruppe zum Seminar: Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

  • Leiter der Internen Revision und Mitarbeiter der Internen Revision
  • Revisionsbeauftragte

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Dein Nutzen mit dem Seminar: Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

  • Lagebericht: Mindest-Anforderungen an das Risikomanagement
  • Risikostrategie – Risikoinventur und Risiko-Workshop – Risikohandbuch
  • Risikotragfähigkeit und Limitsystem – Aufbau des Risikoreports
  • Liquiditätsrisikostrategie und Liquiditätsplanung – Stresstests – Reporting
  • Schutz vor Betrug und Korruption: Internes Kontrollsystem und Interne Revision

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Dein Vorsprung mit dem Seminar: Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die S+P Tool Box:

+ Risikohandbuch gemäß Wirtschafts-Prüferstandard (Umfang ca. 30 Seiten)

+ Komplett-Dokumentation für ein Internes Kontroll- und Steuerungssystem(Umfang ca. 50 Seiten)

+ Checklisten für den sicheren Aufbau des Risikomanagementsystems

+ 16 Punkte-Check zur Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung

+ Checklisten für das Risikoreporting und das Limitsystem

+ Checklisten gegen Betrug, Korruption und Geldwäsche

+ Teilnahmezertifikat als Fortbildungs- und Zertifizierungsnachweis gemäß BilMoG

 

Programm

Gesetzliche Rahmenbedingungen – das Wesentliche auf einen Blick– neue Sorgfaltspflichten kennen und korrekt umsetzen

  • Zielorientierte Umsetzung der rechtlichen Mindeststandards KonTraG, BilMoG, HGrG, IDW PS 340
  • Bestandteile eines umfassenden Compliance –Systems Mindestanforderungen gemäß IDW PS 980
  • Betriebliche Organisation des Risikomanagements MaRisk: Benchmark-Konzept für das Risikomanagement
  • Haftungsrechtliche Garantenstellung der Beauftragten
  • BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit der Beauftragten
  • Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte,Geschäftsführung sowie Aufsichtsrat zwingend erfüllen ?
  • 16 Punkte-Check zur Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die S+P Tool Box:

+ S+P Fallstudien und S+P Checklisten zur Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung und zur sicheren Steuerung von Haftungsrisiken

 

Lagebericht: Mindest-Anforderungen an das Risikomanagement

  • Bericht zum Risikomanagement als Bestandteil des Lageberichts
  • Anforderungen des Wirtschaftsprüfers an den Risikobericht
  • Aufbau einer Mustergliederung für den Lagebericht
  • Berichtswesen Compliance und Risikomanagement: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein empfängerorientiertes Reporting

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar online buchen die S+P Tool Box:

+ S+P Fallstudien und Mindestanforderungen gemäß DRS Nr. 5 und IDW Prüfungsstandard 340.

 

Risikostrategie – Risikoinventur – Risikohandbuch: Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

  • Unternehmens- und Risikostrategie: einfach, transparent und verständlich
  • Risikomanagement als Element der Unternehmenssteuerung – organisatorische Anbindung im Unternehmen
  • Durchführung einer Risikoinventur und Aufbau eines Risikohandbuchs

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar Welche Aufgaben hat die Interne Revision? die S+P Tool Box:

+ Risikohandbuch gemäß Wirtschaftsprüferstandard (Umfang ca. 35 Seiten) ausgehändigt.

 

Risiko-Workshop: Erfassung, Bewertung und Messung von Risiken: Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

  • Workshop für Risikocontrolling, Compliance sowie Geldwäsche & Fraud– wie können Doppelarbeiten vermieden und Ergebnisse optimal genutzt werden?
  • Methoden der Risiko-Erfassung – Qualitative Risikobeschreibung -Quantitative Risikobeschreibung – Ermittlung des Gesamtrisikos
  • Bewertung der Risiken: Kriterien und Bezugsgrößen für wesentliche und unwesentliche Risiken
  • Richtige Bewertung und Limitierung von Intra- und Inter-Risikokonzentrationen
  • Frühwarnindikatoren zur Risikoerkennung und Risikosteuerung

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die S+P Tool Box:

+Die Teilnehmer erhalten S+P Fallstudien, S+P Checklisten sowie ein Risikohandbuch gemäß Wirtschaftsprüferstandard.

+Die S+P Checklisten unterstützt Dich bei der Risikoinventur und dem Identifizieren von versteckten Risiken.

 

ICAAP: Risikotragfähigkeit und Limitsystem – Kapitalplanungsprozess – Aufbau des Risikoreports

  • Management von Geschäfts-, Bonitäts-, Marktpreis- und Liquiditätsrisiken
  • Aufbau eines transparenten Risikolimit- und Reportingsystems innerhalb von 5 Arbeitstagen
  • Steuerungsansätze für die Ermittlung der Risikotragfähigkeit
  • 6 Schritte für einen prüfungssicheren Kapitalplanungsprozess
  • Bausteine eines Risikoreports mit Limitsystem und Risikotragfähigkeit
  • Risikoüberwachung und Reporting: Standardberichte und adhoc-Berichte

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die S+P Tool Box:

Die Teilnehmer erhalten S+P Fallstudien für den prüfungssicheren Aufbau eines Risikoreports in der Praxis.

 

ILAAP: Liquiditätsrisikostrategie und Liquiditätsplanung

  • Mindestanforderungen an die Liquiditätsrisikostrategie
  • Liquiditätsplanung und -steuerung: Absicherung der Zahlungsfähigkeit
  • Stresstests und Szenarioanalysen: Definition und Kategorisierung von klassischen Stresstests und inversen Stresstests
  • Aufbau und Bausteine eines Stresstest-Reports

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die S+P Tool Box:

+ S+P Fallstudien für den direkten Aufbau einer Liquiditätsplanung gemäß IDW PS 800.

+ Muster-Reports zum Stress-Testing sowie zu inversen Stresstests 

 

Schutz vor Betrug und Korruption: Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

  • Bestandteile und Umfang eines Internen Kontroll- und Steuerungssystems Welche Mindestanforderungen müssen Outsourcing- und Notfallkonzepte erfüllen?
  • Wann handelt es sich um eine wesentliche Auslagerung?
  • Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen
  • Anforderungen an einen Neu-Produkte/Märkte-Prozess
  • Sicherheitsvorkehrungen gegen Geldwäsche und Fraud
  • Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision
  • Optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, IKS, Zentrale Stelle, Datenschutz und Revisionsbeauftragten

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die S+P Tool Box:

+ Jeder Teilnehmer erhält eine S+P Musteranweisung für ein Internes Kontrollsystem gemäß Prüfungsstandard.

+ Es werden Checklisten für die direkte Auswahl geeigneter Sicherheitsvorkehrungen ausgehändigt.

+ Die Teilnehmer erhalten Umsetzungs-Checklisten für Outsourcing- und Notfallkonzepte

 

Neben dem Seminar haben sich die Teilnehmer auch für folgende Schulungen angemeldet:

Interne Revision: IT-Compliance

Interne Revision: Code of Conduct

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