Suchst Du ein Update zu Deiner Sachkunde als WpHG-Compliance Officer?

Suchst Du ein Update zu Deiner Sachkunde als WpHG-Compliance Officer? Welche Mindestanforderungen gelten für die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer? Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) regelt mit § 3 die Sachkunde des Compliance-Beauftragten. Diese bestimmen die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer. Der Compliance-Beauftragte im Sinne des § 87 Absatz 5 des Wertpapierhandelsgesetzes muss die für seine Tätigkeit erforderliche Sachkunde haben.

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Seminar zu diesem Thema

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officer

Seminarinhalte

Zielgruppe für das Suchst Du ein Update zu Deiner Sachkunde als WpHG-Compliance Officer? Online Seminar

Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte
Single Officer und neu bestellt Single Officer

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Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:

+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion

+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance

+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter

Programm zum Suchst Du ein Update zu Deiner Sachkunde als WpHG-Compliance Officer? Online Seminar

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
- Überwachungsaufgaben
- Risikoanalyse WpHG-Compliance
- Überwachungshandlungen
- Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
- Beratungs- und Beteiligungsaufgaben

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar WpHG-Compliance Officer die S+P Tool Box:

+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion

+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance

MiFID II in der Praxis: Darauf musst Du als WpHG-Compliance Officer achten

BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen

Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
- Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
- Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
- Risikoorientierte Überwachung des Dritten
Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer