Seminar MaRisk Compliance Officer

Hast Du die verschärften Anforderungen an die Funktion MaRisk Compliance umgesetzt? Mit dem Seminar MaRisk Compliance Officer erlernst Du als Compliance Officer folgendes Fachwissen:

Schnittstelle zur Auslagerungen AT 9 MaRisk
Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
Pflichten als Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle

Besuche auch den S+P Informationsblog Produkte- und Märkte-Katalog – MaRisk AT 8.

Das Seminar MaRisk Compliance Officer online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A13.

Zielgruppe für das Seminar MaRisk Compliance Officer

Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Kapitalanlage- und Fondsgesellschaften, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
Führungskräfte und Spezialisten aus den Bereichen Compliance, Rechtsabteilung und Interne Revision

Dein Nutzen mit dem Seminar MaRisk Compliance Officer

Schnittstelle zur Auslagerungen AT 9 MaRisk
Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
Pflichten als Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle

Dein Vorsprung mit dem Seminar MaRisk Compliance Officer

Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S+P Tool Box:

S+P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance-Beauftragten
S+P Test: Überwachungs- und Präventionsmaßnahmen zur Sicherstellung Compliance-Vorgaben
S+P Check: Systemprüfung zum IT-System

Dein Programm:

Schnittstelle zu Auslagerungen AT 9 MaRisk

Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:
- Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
- Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:
- Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters
- Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche Auslagerung erfolgen?
Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?
AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren.

Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB

Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:
- Ist die Auslagerung Datenschutz-Compliant?
- Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB prüfungssicher festlegen
AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance:
- IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk
- Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System

Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reportin

Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA und SREP-Vorgaben
Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen
Vermeiden von Rechtsrisiken:
- Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
- Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory
- Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien
Kontrollplan Compliance:
- Überwachungs- und Kontrollhandlungen im Überblick
- Revisionssichere Überprüfung der Compliance-Vorgaben