Seminar MaRisk Compliance Officer
Hast Du die verschärften Anforderungen an die Funktion MaRisk Compliance umgesetzt? Mit dem Seminar MaRisk Compliance Officer erlernst Du als Compliance Officer folgendes Fachwissen:
- Schnittstelle zur Auslagerungen AT 9 MaRisk
- Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
- Pflichten als Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle
Besuche auch den S+P Informationsblog Produkte- und Märkte-Katalog – MaRisk AT 8.
Das Seminar MaRisk Compliance Officer online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A13.
Zielgruppe für das Seminar MaRisk Compliance Officer
- Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Kapitalanlage- und Fondsgesellschaften, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
- Führungskräfte und Spezialisten aus den Bereichen Compliance, Rechtsabteilung und Interne Revision
Dein Nutzen mit dem Seminar MaRisk Compliance Officer
- Schnittstelle zur Auslagerungen AT 9 MaRisk
- Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
- Pflichten als Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle
Dein Vorsprung mit dem Seminar MaRisk Compliance Officer
Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S+P Tool Box:
- S+P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance-Beauftragten
- S+P Test: Überwachungs- und Präventionsmaßnahmen zur Sicherstellung Compliance-Vorgaben
- S+P Check: Systemprüfung zum IT-System
Dein Programm:
Schnittstelle zu Auslagerungen AT 9 MaRisk
- Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:
- Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
- Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
- Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:
- Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters
- Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche Auslagerung erfolgen?
- Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?
- AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren.
Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
- Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:
- Ist die Auslagerung Datenschutz-Compliant?
- Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB prüfungssicher festlegen
- AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance:
- IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk
- Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System
Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reportin
- Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA und SREP-Vorgaben
- Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen
- Vermeiden von Rechtsrisiken:
- Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
- Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory
- Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien
- Kontrollplan Compliance:
- Überwachungs- und Kontrollhandlungen im Überblick
- Revisionssichere Überprüfung der Compliance-Vorgaben
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Teilnehmer haben auch folgende Seminare Compliance gebucht:
Seminare Compliance Finanzunternehmen