Regulatory Update: Handlungsbedarf für die Compliance-Funktion

Die regulatorischen Anforderungen an die Compliance-Funktion haben in den letzten Jahren stetig zugenommen. Besonders durch die strengen Anforderungen der BaFin und europäischen Aufsichtsbehörden wie der ESMA (European Securities and Markets Authority) stehen Unternehmen in der Pflicht, ihre Compliance-Strategien und internen Kontrollsysteme regelmäßig zu überprüfen und anzupassen. In diesem Artikel werfen wir einen Blick auf die aktuellen Entwicklungen und zeigen auf, welcher Handlungsbedarf für Compliance-Verantwortliche besteht.

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Regulatory Update: Handlungsbedarf für die Compliance-Funktion

Warum sind regelmäßige Updates für die Compliance-Funktion wichtig?

Die Anforderungen an Compliance-Officer gehen weit über die reine Überwachung von Regularien hinaus. Unternehmen sind dazu verpflichtet, proaktiv Risiken zu erkennen und Maßnahmen zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zu ergreifen. Regelmäßige Updates stellen sicher, dass die Compliance-Funktion:

Neue regulatorische Anforderungen zeitnah umsetzt,
Effiziente Kontrollmechanismen etabliert,
Risiken frühzeitig identifiziert und bewertet,
Eine klare Kommunikation mit der Geschäftsführung und den Aufsichtsbehörden sicherstellt.

Fehlende Anpassungen können schwerwiegende Konsequenzen nach sich ziehen, darunter Bußgelder, Reputationsverluste oder gar den Entzug der Geschäftserlaubnis.

Aktuelle regulatorische Anforderungen und Entwicklungen

1. Stärkung der internen Kontrollsysteme

Die BaFin fordert verstärkt eine effektive Risikoüberwachung. Dazu gehört unter anderem:

Eine regelmäßige Evaluierung bestehender Compliance-Systeme,
Die Implementierung automatisierter Prozesse zur Erkennung von Auffälligkeiten (z. B. durch Künstliche Intelligenz),
Verstärkte Dokumentationspflichten, um die Nachvollziehbarkeit von Entscheidungen sicherzustellen.

2. Erweiterung der Pflichten bei ESG-Compliance

Mit der ESG-Regulierung (Environment, Social, Governance) rücken Nachhaltigkeitskriterien stärker in den Fokus. Unternehmen müssen sicherstellen, dass sie:

Nachhaltigkeitsrisiken identifizieren und transparent kommunizieren,
Die Nachhaltigkeitspräferenzen von Kunden bei Investitionen berücksichtigen,
Berichte gemäß der EU-Taxonomie erstellen.

3. Sicherstellung der Geldwäscheprävention

Geldwäscheprävention bleibt ein Schwerpunkt der Aufsichtsbehörden. Die BaFin fordert umfassendere Maßnahmen, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Handlungsbedarf besteht unter anderem in:

Überarbeitung von Geldwäsche-Richtlinien,
Schulung des Personals,
Implementierung leistungsfähiger Datenverarbeitungssysteme zur Erkennung verdächtiger Transaktionen.

4. Datenschutz- und IT-Sicherheit

Im Zeitalter der Digitalisierung spielen die Einhaltung der DORA und der Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) eine zentrale Rolle. Compliance-Officer sollten auf folgende Punkte achten:

Schutz sensibler Kundendaten,
Durchführung regelmäßiger Datenschutz-Audits,
Absicherung von IT-Systemen gegen Cyberangriffe.

Praktische Schritte zur Umsetzung

1. Durchführung eines Compliance-Gap-Analyses

Überprüfe bestehende Systeme und identifiziere Schwachstellen. Eine Gap-Analyse hilft dabei, regulatorische Lücken aufzudecken und Prioritäten für Maßnahmen zu setzen.

2. Aufbau eines kontinuierlichen Schulungssystems

Alle Mitarbeiter, insbesondere Führungskräfte, müssen regelmäßig zu neuen Anforderungen geschult werden. Dies gilt besonders für die Themen ESG, Geldwäscheprävention und DORA-Compliance.

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3. Einbindung von Technologie

Setze auf digitale Lösungen wie automatisierte Risikoanalysen und KI-basierte Tools, um Auffälligkeiten effizienter zu erkennen und zu melden.

4. Verbesserte Zusammenarbeit mit der Geschäftsleitung

Compliance ist keine isolierte Funktion. Sorge für regelmäßige Berichte an die Geschäftsführung und eine klare Kommunikation zu Handlungsbedarfen.

Fazit: Zeit zum Handeln

Die Compliance-Funktion steht im Spannungsfeld zwischen wachsenden regulatorischen Anforderungen und steigenden Unternehmensrisiken. Ein proaktiver Ansatz und kontinuierliche Weiterbildung sind der Schlüssel, um gesetzliche Vorgaben zu erfüllen und mögliche Risiken zu minimieren.

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Du lernst:

Nachhaltigkeit und ESG-Faktoren: Integriere Umwelt-, Sozial- und Governance-Faktoren in deine Governance-Strategie für langfristige Wertschöpfung und Risikomanagement.
Erweiterung der Board-Kompetenzen: Fördere eine vielfältige Zusammensetzung des Boards, um bessere Entscheidungen und eine effektivere Governance zu erzielen.
Unternehmenskultur und Ethik: Baue eine starke, transparente und ethische Unternehmenskultur auf, um Vertrauen zu gewinnen und Risiken zu minimieren.
Digitalisierung: Stelle sicher, dass deine Governance-Strukturen den Herausforderungen der Digitalisierung, einschließlich Cybersecurity und Datenschutz, gerecht werden.
Stakeholder-Engagement und Transparenz: Kommuniziere offen und transparent mit Aktionären, Mitarbeitern, Kunden und der Gesellschaft, um Vertrauen aufzubauen und Erwartungen zu erfüllen.

Das Ziel des Seminars ist es: Dir die neuesten Trends und Best Practices in der Corporate Governance näherzubringen, damit du die Governance-Strukturen deines Finanzunternehmens stärken, das Risikomanagement verbessern und das Vertrauen der Stakeholder gewinnen kannst.

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Compliance Update 2025/2026: Die 3 Megatrends, die du als Compliance Officer jetzt beherrschen musst

Digitale Resilienz als neue Kernkompetenz

Compliance Officers stehen in der Pflicht, DORA-konforme IKT-Risikomanagement-Prozesse mitzugestalten und regelmäßig zu prüfen.

Sie müssen sicherstellen, dass Störfälle, Drittanbieterrisiken und Notfallpläne dokumentiert, bewertet und an die Aufsicht gemeldet werden.

Im Seminar lernst du, wie du die DORA- und EU AI Act-Vorgaben praxisnah in dein Compliance-Framework integrierst und dabei deine Kontrollfunktion gegenüber IT und Geschäftsleitung wahrnimmst.

ESG & nachhaltige Governance

Nachhaltigkeit ist nicht mehr nur eine Investmentstrategie, sondern integraler Bestandteil wirksamer Unternehmenssteuerung.

Regulatoren fordern die systematische Berücksichtigung von ESG-Faktoren in Risikoanalysen, Produktauswahl und Governance-Strukturen.

Du lernst im Seminar, wie du ESG-Kriterien in deine Compliance-Strategie integrierst und Greenwashing-Risiken gezielt vermeidest.

RegTech & KI in der Compliance

Mit dem EU AI Act trägt der Compliance Officer Verantwortung, den Einsatz von GPAI-Systemen auf Regelkonformität, Transparenz und Urheberrechtsfragen zu prüfen.

Er muss aktiv in Modellfreigaben, Governance-Strukturen und das Monitoring generativer KI eingebunden sein – inklusive der Vorbereitung aufsichtsrechtlicher Reports.

Im Seminar erfährst du, wie du deine Pflichten aus dem AI Act mit der 2nd Line-Funktion verknüpfst und den Code of Practice als Prüfschema für GPAI anwendest.

S+P Seminare: Mega Trends für Compliance Officer – Zukunftssicher aufgestellt

Weitere Vorteile auf einen Blick

✔ Strategischer Kompetenzgewinn für Compliance Officer
Du stärkst deine Rolle im Unternehmen, verstehst neue regulatorische Anforderungen und gestaltest ein wirksames Compliance-Management – rechtssicher und zukunftsorientiert.

✔ Rechtssicherheit & Risikoprävention
Du lernst, wie du gesetzliche Vorgaben wie LkSG, HinSchG, DORA und EU AI Act umsetzt – mit Fokus auf Aufsichtskonformität, Berichtspflichten und wirksame Kontrollprozesse.

✔ Praxisorientierte Umsetzung mit der S+P Tool Box
Du arbeitest mit geprüften Checklisten, Leitfäden und Vorlagen – für ESG-Berichterstattung, Cybersecurity, Whistleblowing und interne Kontrollsysteme.

✔ Kompaktes Update für moderne Compliance-Arbeit
Du erhältst ein systematisches Update zu Digitalisierung, ESG-Vorgaben, KI-Governance und regulatorischen Trends – verständlich aufbereitet und direkt anwendbar.

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