Regulatory Update: Handlungsbedarf für die Compliance-Funktion

Name: Seminar: 2025 Update für Compliance Officer
Start: 2025-11-19
End: 2025-11-19
Location: Online

Die regulatorischen Anforderungen an die Compliance-Funktion haben in den letzten Jahren stetig zugenommen. Besonders durch die strengen Anforderungen der BaFin und europäischen Aufsichtsbehörden wie der ESMA (European Securities and Markets Authority) stehen Unternehmen in der Pflicht, ihre Compliance-Strategien und internen Kontrollsysteme regelmäßig zu überprüfen und anzupassen. In diesem Artikel werfen wir einen Blick auf die aktuellen Entwicklungen und zeigen auf, welcher Handlungsbedarf für Compliance-Verantwortliche besteht.

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Update für Compliance Officer

Regulatory Update: Handlungsbedarf für die Compliance-Funktion

Warum sind regelmäßige Updates für die Compliance-Funktion wichtig?

Die Anforderungen an Compliance-Officer gehen weit über die reine Überwachung von Regularien hinaus. Unternehmen sind dazu verpflichtet, proaktiv Risiken zu erkennen und Maßnahmen zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zu ergreifen. Regelmäßige Updates stellen sicher, dass die Compliance-Funktion:

Neue regulatorische Anforderungen zeitnah umsetzt,
Effiziente Kontrollmechanismen etabliert,
Risiken frühzeitig identifiziert und bewertet,
Eine klare Kommunikation mit der Geschäftsführung und den Aufsichtsbehörden sicherstellt.

Fehlende Anpassungen können schwerwiegende Konsequenzen nach sich ziehen, darunter Bußgelder, Reputationsverluste oder gar den Entzug der Geschäftserlaubnis.

Aktuelle regulatorische Anforderungen und Entwicklungen

1. Stärkung der internen Kontrollsysteme

Die BaFin fordert verstärkt eine effektive Risikoüberwachung. Dazu gehört unter anderem:

Eine regelmäßige Evaluierung bestehender Compliance-Systeme,
Die Implementierung automatisierter Prozesse zur Erkennung von Auffälligkeiten (z. B. durch Künstliche Intelligenz),
Verstärkte Dokumentationspflichten, um die Nachvollziehbarkeit von Entscheidungen sicherzustellen.

2. Erweiterung der Pflichten bei ESG-Compliance

Mit der ESG-Regulierung (Environment, Social, Governance) rücken Nachhaltigkeitskriterien stärker in den Fokus. Unternehmen müssen sicherstellen, dass sie:

Nachhaltigkeitsrisiken identifizieren und transparent kommunizieren,
Die Nachhaltigkeitspräferenzen von Kunden bei Investitionen berücksichtigen,
Berichte gemäß der EU-Taxonomie erstellen.

3. Sicherstellung der Geldwäscheprävention

Geldwäscheprävention bleibt ein Schwerpunkt der Aufsichtsbehörden. Die BaFin fordert umfassendere Maßnahmen, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Handlungsbedarf besteht unter anderem in:

Überarbeitung von Geldwäsche-Richtlinien,
Schulung des Personals,
Implementierung leistungsfähiger Datenverarbeitungssysteme zur Erkennung verdächtiger Transaktionen.

4. Datenschutz- und IT-Sicherheit

Im Zeitalter der Digitalisierung spielen die Einhaltung der DORA und der Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) eine zentrale Rolle. Compliance-Officer sollten auf folgende Punkte achten:

Schutz sensibler Kundendaten,
Durchführung regelmäßiger Datenschutz-Audits,
Absicherung von IT-Systemen gegen Cyberangriffe.

Praktische Schritte zur Umsetzung

1. Durchführung eines Compliance-Gap-Analyses

Überprüfe bestehende Systeme und identifiziere Schwachstellen. Eine Gap-Analyse hilft dabei, regulatorische Lücken aufzudecken und Prioritäten für Maßnahmen zu setzen.

2. Aufbau eines kontinuierlichen Schulungssystems

Alle Mitarbeiter, insbesondere Führungskräfte, müssen regelmäßig zu neuen Anforderungen geschult werden. Dies gilt besonders für die Themen ESG, Geldwäscheprävention und DORA-Compliance.

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3. Einbindung von Technologie

Setze auf digitale Lösungen wie automatisierte Risikoanalysen und KI-basierte Tools, um Auffälligkeiten effizienter zu erkennen und zu melden.

4. Verbesserte Zusammenarbeit mit der Geschäftsleitung

Compliance ist keine isolierte Funktion. Sorge für regelmäßige Berichte an die Geschäftsführung und eine klare Kommunikation zu Handlungsbedarfen.

Fazit: Zeit zum Handeln

Die Compliance-Funktion steht im Spannungsfeld zwischen wachsenden regulatorischen Anforderungen und steigenden Unternehmensrisiken. Ein proaktiver Ansatz und kontinuierliche Weiterbildung sind der Schlüssel, um gesetzliche Vorgaben zu erfüllen und mögliche Risiken zu minimieren.

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2026 Update-Seminar für Compliance Officer

Zielgruppe:

Geschäftsleiter*in bei Finanzunternehmen
Entscheidungsträger auf C-Level
Compliance Officer und Rechtsexperten

Programm:
Das EBA-Governance-Framework 2026: Verstehe die fundamentale EBA-Reform der Internen Governance – von „Individuellen Erklärungen“ (Accountability) bis zur Integration von ESG-Risiken in deine Governance-Struktur.
Tech-Governance (DORA & EU AI Act): Integriere die neuen Pflichten zu digitaler Resilienz (DORA) und GPAI (Generative AI) fest in dein IKS und deine Kontrollprozesse – so wie es die EBA-Reform jetzt fordert.
Deine neue CO-Rolle – Vom Überwacher zum Strategen: Meistere deine erweiterte Verantwortung als strategischer Berater des Vorstands und als Umsetzungs-Controller im „Neue-Produkte-Prozess“ (NPAP) – gestärkt durch die neuen EBA-Leitlinien.

09.15 bis 17.00

Online

805 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.

Fortbildungsnachweis:
Zeitstunden nach §15 FAO, §15 Abs. 2 HinSchG, Artikel 5 DORA (Verordnung (EU) 2022/2554) und Artikel 4 EU AI Act (Verordnung (EU) 2024/1689)
6,50 Zeitstunden

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Ort	S+P Seminare	Datum
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In deinem Seminar enthalten:

Die S+P Tool Box 2026 – Dein komplettes Umsetzungs-Arsenal

Du erhältst nicht nur Vorträge als PDF, sondern ein komplettes, praxiserprobtes Arsenal an Werkzeugen. Der Star ist das neue S+P EU AI Act Set-Up Package, das exklusiv und kostenfrei in diesem Seminar enthalten ist.

1. DEIN HAUPTGEWINN: Das S+P EU AI Act Set-Up Package 2026

Du erhältst ein komplettes, prüfungssicheres KI-Management-System (AIMS) nach EU AI Act & ISO 42001. Spare hunderte Stunden bei der Umsetzung und erfülle die bereits aktiven Fristen (GPAI) sowie die harte Deadline Mitte 2026 für Hochrisiko-Systeme.

Du erhältst 1:1 umsetzbare, audit-bereite Word- und Excel-Dateien, um den „Blanko-Seiten-Stress“ zu überspringen.

Was im AI Setup Package 2026 enthalten ist

Modul	Inhalt / Ziel	Rechtsbezug (EU AI Act)
AI Policy	Grundrichtlinie zu Rollen, Pflichten & Risikoklassen	Art. 2–6
AI Governance Framework	Struktur, Verantwortlichkeiten & Dokumentation	Art. 17, 29
AI Risk Management Policy & Register	Risikobewertung, Analyse & Nachweisführung	Art. 9, 10
AI Incident Response Plan	Vorgehen bei Sicherheits- & Compliance-Vorfällen	Art. 62–63
AI Audit & Review Procedure	Systematische Überprüfung & Management-Review	Art. 17
AI Supplier & Third-Party Governance	Kontrolle externer KI-Dienste & GPAI-Lieferanten	Art. 25, 28
AI Change & Lifecycle-Management	Steuerung von KI-Änderungen & Versionierungen	Art. 17
AI Training & Competence Matrix	Schulungs- & Awareness-Plan nach Art. 29	Art. 29
AI Ethics & Fairness Policy	Bewertung ethischer Risiken, Bias & Transparenz	Art. 14, Erwäg. 44–47
AI Compliance Manual	Zentrales Handbuch zur rechtssicheren KI-Steuerung	Art. 26–29, 71
AI Communication & Transparency	GPAI-Offenlegung & Dokumentation nach Art. 52–55	Art. 52–55
AI Ethics & Risk Review Template	Standardisierte Freigabeprüfung vor KI-Einsatz	Art. 9, 10, 14

Zusätzliche Werkzeuge für EBA-Governance & DORA

Neben dem AI Act Package erhältst du spezifische Tools für die weiteren Top-Themen des Seminars:

Leitfaden EBA Governance 2026 & Accountability: Dein Leitfaden zu den fundamentalen EBA-Reformen der Internen Governance, inklusive Muster für „Individuelle Erklärungen“ (Statements of Responsibility).
Prozess-Blaupause: Umsetzungskontrolle & NPAP: Ein strukturierter Prozess zur Bewertung neuer Gesetze (gem. EBA-Forderung) inklusive Muster-Stellungnahme der Compliance-Funktion für den Neue-Produkte-Prozess.
DORA-Umsetzungs-Kit: Die DORA-Musterklauseln für deine kritischen IKT-Drittanbieter-Verträge (Cloud, Outsourcing).
Checkliste ESG-Risiken & Greenwashing: Ein praktisches Werkzeug zur Integration von ESG-Risiken in deine Risikoanalyse.
Vorträge als PDF: Alle Seminarinhalte zum schnellen Nachschlagen.

Nur hier inkludiert:

Dein unschätzbarer Vorteil

Keine Zusatzkosten: Das gesamte Paket mit 10+ prüfungssicheren Policies, Risikoregistern und Checklisten ist in deinem Seminarpreis kostenfrei enthalten.
Exklusiver Zugriff: Diese umfangreiche Tool-Sammlung ist ausschließlich für die Teilnehmer dieses Seminars reserviert.
Seminar + Tools = Umsetzung: Du lernst im Seminar, WIE du DORA, ESA und KI verzahnst und erhältst mit dem Paket die Werkzeuge, um es am nächsten Tag sofort zu TUN.

Programm

Bleibe nicht nur auf dem neuesten Stand – gestalte den Wandel aktiv mit.

Die EBA-Reform der Internen Governance (basierend auf EBA/GL/2021/05) ist der größte Hebel für deine Compliance-Funktion seit Jahren. Sie ist der Auslöser, der dein Berufsbild 2026 neu definiert.

Dieses Seminar zeigt dir, wie die EBA die „Megatrends“ – DORA, EU AI Act und ESG – jetzt formal in der zentralen Governance und damit in deiner persönlichen Verantwortung verankert.

Du lernst, wie du diese erweiterte Kontrollfunktion als strategischer Berater des Vorstands aufsichtskonform wahrnimmst.

Das Fundament: Das EBA-Governance-Framework 2026 & Deine erweiterte Rolle

Setze die fundamentalen EBA-Neuerungen prüfungssicher um: von „Individuellen Erklärungen“ (Accountability) über die Schärfung bei Interessenkonflikten bis zur Integration von ESG-Risiken in dein Risikomanagement-Framework.
Definiere deine neue Rolle als strategischer Berater des Leitungsorgans und als Umsetzungs-Controller im „Neue-Produkte-Prozess“ (NPAP) – so, wie es die EBA jetzt von dir fordert.

Tech-Governance: Von DORA bis zum EU AI Act Set-Up Package

Verstehe, wie DORA die alten BAIT/VAIT-Prinzipien durch harte Anforderungen an digitale Resilienz und das IKT-Drittanbieter-Management (Art. 30) ablöst.
Implementiere die Pflichten des EU AI Act (Governance, Transparenz, GPAI). Du erhältst nicht nur die Theorie, sondern das komplette, prüfungssichere S+P EU AI Act Set-Up Package (10+ Policies & Register) als exklusiven Teil deiner S+P Tool Box.

Praxis-Werkstatt: Agile Techniken & Haftungssicherheit

Lerne anhand von Case Studies, wie du als „Enabler“ statt „Bottleneck“ agierst und „Compliance-by-Design“ in agile Tech-Sprints (OKRs) integrierst.
Nutze die Business Judgement Rule (BJR), um unter Unsicherheit (z.B. bei der Freigabe neuer GPAI-Tools) fundierte und haftungssichere Entscheidungen zu treffen.

Unsere erfahrenen Dozenten unterstützen dich dabei, in diesem schnelllebigen Umfeld den Überblick zu behalten. Sichere die Zukunft deines Unternehmens mit dem S+P Compliance Seminar!

Networking und Austausch: Austausch mit anderen Teilnehmern und Erweiterung des beruflichen Netzwerks.
Feedback-Runden: Nach jeder Lerneinheit. Sicherstellung des Verständnisses und Klärung offener Fragen.
Deine Vorteile auf einen Blick:

Praktische Werkzeuge: Zur sofortigen Anwendung in deinem Unternehmen.

Erhöhte Compliance-Sicherheit: Durch aktuelle Kenntnisse und praktische Implementierung.

Verbesserung der Risikominimierung: Effektive Strategien zur Reduzierung von Compliance-Risiken.

Stärkung der Unternehmenskultur: Durch transparente Prozesse und partizipative Entscheidungsfindung.
Melde dich jetzt an und sichere die Zukunft deines Unternehmens mit praxisnahen Techniken und wertvollen Netzwerkmöglichkeiten!

S+P Case Studies: Aus der Praxis für deine Praxis

Wir besprechen keine graue Theorie. Wir analysieren Fälle, die so oder so ähnlich bei deinen Marktbegleitern stattfinden. Du arbeitest an realen Konflikten und nimmst erprobte Lösungsansätze mit.

Fallstudie 1: Eine mittelständische Privatbank (Thema: ESA Governance & Risikokultur)

Wir analysieren den Fall einer Privatbank, deren Kontrollfunktionen (Compliance/Risiko) historisch zu eng mit dem Vertrieb (1st Line) verwoben waren. Dies führte zu Problemen bei der prüfungssicheren Dokumentation der Aufsichts- und Steuerungsfunktion des Vorstands nach den neuen EBA-Leitlinien zur Internen Governance.

Der Konflikt: Wie beweist man die Unabhängigkeit der 2nd Line und stellt „effective oversight“ sicher, wenn die gewachsenen Strukturen veraltet sind?
Die Lösung im Seminar: Du siehst, wie die Bank ihre Ausschuss-Strukturen (insb. den Risiko-Ausschuss) neu aufsetzte, um die Unabhängigkeit der Kontrollfunktionen zu beweisen. Als Takeaway erhältst du eine Blaupause für Geschäftsordnungen (Committee Charters), die den EBA-Anforderungen standhalten.

Fallstudie 2: Ein regionaler Versicherer (Thema: Von VAIT zu DORA)

Diese Fallstudie zeigt, wie ein Versicherer sein Kernsystem an einen kritischen US-Cloud-Anbieter (IKT-Drittanbieter) ausgelagert hatte. Die bestehenden VAIT-Verträge waren für die neuen, strengen DORA-Anforderungen (insb. Art. 30 zu Prüfrechten & Exit-Strategien) völlig unzureichend.

Der Konflikt: Der Cloud-Anbieter verweigerte zunächst vertraglich die geforderten umfassenden Prüfrechte und eine belastbare Exit-Strategie.
Die Lösung im Seminar: Wir zeigen, wie Compliance und IT ein DORA-konformes Informationsregister (gem. Art. 28) aufbauten, die Risiken neu bewerteten und die Vertragsverhandlungen erfolgreich führten. Du nimmst 5 DORA-Musterklauseln mit, die du sofort für deine eigenen IKT-Verträge nutzen kannst.

Fallstudie 3: Ein agiler Zahlungsdienstleister (Thema: Agile Compliance & AI Governance)

Am Beispiel eines FinTechs siehst du, wie dieses ein neues GPAI-Tool (Generative AI) für den Kundenservice agil (in Sprints) entwickeln wollte. Die Compliance-Abteilung wurde als „Bottleneck“ wahrgenommen, da ihre Prüfung (nach EU AI Act) immer erst am Ende stattfand und das „Go-Live“ blockierte.

Der Konflikt: Die schnellen „DevOps“-Teams und die sorgfältige „Compliance“-Prüfung (als 2nd Line) prallten aufeinander.
Die Lösung im Seminar: Das Unternehmen führte „Compliance by Design“ ein. Du lernst, wie die Compliance-Funktion direkt in die Sprint-Planung integriert wurde und OKRs (Objectives and Key Results) statt starrer Vorgaben nutzte. Du siehst, wie das AI Ethics & Risk Review Template (aus deinem S+P Set-Up Package) als agiles Werkzeug direkt im Sprint-Review eingesetzt wurde.

Deep Dive: Governance als Fundament für DORA, AI und ESG

Die neuen Anforderungen durch DORA und den EU AI Act sind technisch. Aber sie scheitern, wenn dein Fundament – die Governance – nicht stimmt. In diesem Schwerpunkt-Modul gehen wir über die Grundlagen hinaus.

Wir zeigen dir, wie du Governance als strategisches Werkzeug nutzt, um die neuen Tech-Risiken wirklich zu steuern und die „Tone from the Top“-Kultur effektiv zu verankern.

Du lernst:

Vom ESG-Risiko zur Strategie: WIE nutzt du ESG-Faktoren nicht nur fürs Reporting, sondern auch zur Identifizierung von Haftungsrisiken (Stichwort Greenwashing) und zur Steuerung?

Digitalkompetenz im Board: WIE vermittelst du dem Board die Tragweite von Tech-Risiken (AI, DORA)? Du erhältst Werkzeuge, um die nötige Kompetenz einzufordern und zu prüfen.

Kultur messbar machen: WIE hängen dein IKS und eine ‚Speak-Up‘-Kultur (vgl. HinSchG) zusammen? Wir zeigen dir, wie du Ethik als dein bestes Kontrollsystem etablierst.

Verantwortung für KI & Cyber: WIE verankerst du klare Zuständigkeiten für KI-Systeme und Cyber-Resilienz in deiner Governance, *bevor* ein Vorfall passiert?

Zeig, was in dir steckt
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Das Digitale Karriere-Zertifikat, auch bekannt als Digital Badge, ist eine moderne Form der Zertifizierung, die dir digital verliehen wird.

Mit diesem Badge kannst du einfach und effektiv in digitalen Netzwerken, auf deinem LinkedIn-Profil oder in deinem Lebenslauf zeigen, dass du proaktiv an deiner beruflichen Entwicklung arbeitest.

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Digitales Badge und Zertifikate für Compliance Officer

Dein Weckruf 2026: 3 Trends, die deine Compliance-Rolle neu definieren

Die Compliance-Arbeit ändert sich rasant. Diese drei Trends sind keine Zukunftsmusik mehr – sie definieren deine Verantwortung und deine Haftung im kommenden Jahr neu.

Digitale Resilienz ist kein IT-Thema mehr – es ist dein Compliance-Risiko.

Bisher war IT-Sicherheit primär eine Aufgabe der IT-Abteilung. Mit DORA ändert sich das radikal. Du als Compliance Officer stehst jetzt in der Pflicht, DORA-konforme IKT-Risikomanagement-Prozesse aktiv mitzugestalten und zu überwachen. Die IT-Abteilung kann und darf das nicht mehr alleine stemmen. Du musst sicherstellen, dass Störfälle, Drittanbieterrisiken und Notfallpläne sauber dokumentiert, bewertet und an die Aufsicht gemeldet werden.

Im Seminar lernst du: Wie du deine Kontrollfunktion gegenüber der IT und der Geschäftsleitung klar definierst und DORA praxisnah in dein Compliance-Framework integrierst. Du erhältst dazu das DORA-Umsetzungs-Kit mit praxiserprobten Musterklauseln aus der S+P Tool Box.

ESG ist kein „Soft-Faktor“ mehr – es ist ein hartes Haftungsrisiko.

Nachhaltigkeit ist kein reines Marketing- oder Investmentthema mehr, sondern ein integraler Bestandteil der wirksamen Unternehmenssteuerung. Regulatoren fordern die systematische Integration von ESG-Faktoren in deine Risikoanalysen, deine Produktauswahl und deine Governance-Strukturen. Dein größtes Risiko: Greenwashing. Es ist nicht mehr nur ein PR-Problem, sondern wird zunehmend als teures Compliance-Vergehen geahndet.

Im Seminar lernst du: Wie du ESG-Kriterien wirksam in deine Compliance-Strategie einbaust und mit unserer Greenwashing-Checkliste (aus der S+P Tool Box) Risiken in der Produkt-Governance gezielt identifizierst und vermeidest.

KI ist kein „Zukunftsthema“ mehr – sie ist bereits in deinem Unternehmen.

Generative KI (GPAI) wird überall eingesetzt – ob offiziell freigegeben oder nicht. Mit dem EU AI Act bist du als Compliance Officer direkt in der Verantwortung, den Einsatz dieser Systeme auf Regelkonformität, Transparenz und Urheberrechtsfragen zu prüfen. Du musst aktiv in Modellfreigaben, die KI-Governance und das Monitoring eingebunden werden. Ohne dein „Go“ als 2nd Line of Defense darf kein neues KI-Tool mehr live gehen.

Im Seminar erfährst du: Wie du deine Pflichten aus dem AI Act als 2nd Line-Funktion wahrnimmst. Du erhältst nicht nur ein Prüfschema, sondern das komplette S+P EU AI Act Set-Up Package (10+ Policies), um deine 2nd-Line-Funktion sofort aufzubauen.

Deine Vorteile im Seminar: AI & Compliance Leadership 2026

Modul / Thema	Inhalte im Seminar	Dein konkreter Nutzen
EBA Governance & Neue CO-Rolle	EBA-Reform, „Individuelle Erklärungen“, ESG-Integration, NPAP-Prozess	Du setzt die neuen EBA-Anforderungen prüfungssicher um und definierst deine erweiterte strategische Rolle.
Tech-Governance (DORA & AI Act)	Digitale Resilienz (DORA), IKT-Verträge, GPAI-Governance, AI Act-Pflichten	Du meisterst die Tech-Regulierung und vermeidest die größten Haftungsfallen bei IT-Auslagerung und KI-Einsatz.
S+P EU AI Act Set-Up Package	Exklusiv & Kostenfrei: 10+ Policies, Register & Vorlagen (AIMS)	Du sparst hunderte Stunden und implementierst ein audit-sicheres KI-Management-System auf Knopfdruck.
S+P Case Studies & Praxis-Tools	3 reale Fälle (Bank, Versicherung, FinTech), DORA-Klauseln, EBA-Muster	Du erhältst sofort einsetzbare Lösungen (Musterklauseln, Blaupausen) für deine tägliche Arbeit.
Zertifikat & Digital Badge	S+P Zertifikat + Compliance Badge zur Dokumentation deiner Qualifikation	Du zeigst deine Expertise sichtbar – gegenüber Aufsicht, Netzwerk & Arbeitgeber.

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