– Deine Karriere als Regulatory Affairs Officer mit dem S+P Lehrgang –

Bist du bereit, in der Welt der Regulatory Affairs eine Schlüsselrolle einzunehmen und deine Karriere auf das nächste Level zu heben? Mit dem S+P Lehrgang Regulatory Affairs Officer erhältst du nicht nur fundiertes Fachwissen, sondern auch die praktischen Fähigkeiten, die erforderlich sind, um in diesem dynamischen und herausfordernden Feld erfolgreich zu sein. Dieses spezialisierte Programm wurde sorgfältig entwickelt, um dir ein tiefes Verständnis der regulatorischen Prozesse und Anforderungen zu vermitteln, die im Finanzsektor von entscheidender Bedeutung sind.

Als Teil des S+P Certified Programms profitierst du von der Expertise führender Fachkräfte in Regulatory Affairs, die dir Einblicke in die Best Practices und die neuesten Entwicklungen im Bereich der Regulierung geben. Darüber hinaus hast du die Möglichkeit, das „S+P Certified“-Zertifikat zu erwerben, das deine Qualifikationen offiziell anerkennt und deine Expertise in Regulatory Affairs bestätigt.

Dieses Zertifikat ist ein wertvolles Gütesiegel für deinen Lebenslauf und öffnet dir Türen zu neuen beruflichen Herausforderungen und Chancen. Starte jetzt mit S+P in deine Zukunft als Regulatory Affairs Officer und setze einen entscheidenden Schritt in Richtung einer erfolgreichen Karriere.

Deine Karriere als Regulatory Affairs Officer

Seminar Z14

Lehrgang Regulatory Affairs Officer

Compliance- und Rechtsexperten: Perfekt für Mitarbeiter in Compliance- und Rechtsabteilungen, die zu Compliance-Führungskräften aufsteigen wollen.

Neu im Bereich Compliance: Ideal für alle, die gerade ihre Karriere als Compliance Officer beginnen und sich ein solides Fundament aufbauen möchten.

Auditoren und Governance-Spezialisten: Ein Muss für Auditoren, die in der Compliance-Überwachung und -Beratung führend sein möchten.

Online

1610 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.

Du hast die Option zur Teilnahme an der „S+P certified“-Prüfung
1. Tag:
- Aufgaben und Pflichten des WpHG- Compliance Officers
- Aufgaben des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers
2. Tag:
- Aufgaben des Compliance Officers
- Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken
09.15 bis 17.00

Buche Deinen Lehrgang
Regulatory Affairs Officer

Programm zum Lehrgang Regulatory Affairs Officer

Programm 1. Seminartag
09.15 bis 17.00

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
- Überwachungsaufgaben und Kontrollhandlungen
- Risikoanalyse WpHG-Compliance
- Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
- Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
- Begrenzung der Haftungsrisiken als Compliance Officer

Darauf musst du als WpHG-Compliance Officer achten

BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
BT 7 Prüfung der Geeignetheit nach § 64 Abs. 3 WpHG, Art. 54, 55 DV
- Umfang der von den Kunden einzuholenden Informationen
- Zuverlässigkeit der Kundeninformationen
- Aktualisierung der Kundeninformationen
- Kundeninformationen zu juristischen Personen oder Gruppen

Aufgaben des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater
Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten
Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
- Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
- Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

Programm 2. Seminartag
09.15 bis 17.00

Aufgaben des MaRisk-Compliance Officers

Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:

EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
Stellenbeschreibung des Compliance Officers
Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?

Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:

Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
Was passiert nach der Risikobewertung?
Ableiten von Präventionsmaßnahmen

Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken

Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

HinSchG: Neue Regeln für das Whistleblowing
Single EU Rule Book AML und All-Crimes Approach
Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SDG): neue weitreichende Regelungen
MaRisk, BAIT und DORA (Digital Operational Resilience Act)
Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
- Überprüfung der Compliance-Vorgaben mit OKRs (Objective und Key Results), KPIs und KRIs
- Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
- Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

Entscheide smart, handle sicherer – Gestalte die Zukunft der Compliance mit ChatGPT & AI

Schütze mit ChatGPT & AI dein Unternehmen proaktiv vor Compliance-Risiken
Entdecke, wie du mit ChatGPT & CO. deine Zeit effizienter nutzen kannst
Mit AI (Artifical Intelligence) die neuesten Compliance-Anforderungen besser verstehen und umzusetzen
Lerne, wie du deine digitalen Assistenten optimal einsetzen kannst.

S+P Tool Box

Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.

Handbuch für WpHG-Compliance Officer: Unser Handbuch unterstützt dich bei der effizienten Erfüllung deiner Aufgaben und Pflichten als WpHG-Compliance Officer.

S+P Toolkits zur Risikoanalyse WpHG Compliance: Umfassender Kontroll- und Überwachungsplan, der es dir ermöglicht, die Risiken im Rahmen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) effektiv zu analysieren und angemessene Kontrollmaßnahmen zu implementieren.

Toolkits für Vertriebsbeauftragte und Single Officer: Setze mit unseren Toolkits alle wichtigen Aufgaben als Vertriebsbeauftragter und Single Officer um.

Praxisnahes Lernen für deinen Arbeitsalltag: Erfolgreiche Beispiele, sofortige Anwendung.

Praxisbezogene Case Studies zu „Aufgaben als WpHG-Compliance Officer“: Lerne, wie ein WpHG-Compliance Officer erfolgreich seine Aufgaben und Pflichten organisiert.

Case Studies zu „Erfolgreiche Bewältigung neuer Compliance-Risiken“: Lerne, wie ein Unternehmen neue Compliance-Risiken erfolgreich steuert und bewältigt.

– Lehrgang WpHG- /MaRisk-Compliance Officer –

Erfolgsgeschichten: Stimmen unserer Teilnehmer zum Lehrgang Regulatory Affairs Officer

Julia, Compliance Managerin bei einer Geschäftsbank: „Der Lehrgang zum WpHG- und MaRisk-Compliance Officer bei S+P war eine Bereicherung für meine Karriere. Die detaillierten Einblicke in die regulatorischen Anforderungen und die praxisnahen Fallstudien haben mir geholfen, die Compliance-Prozesse in unserer Bank deutlich zu verbessern. Besonders wertvoll fand ich den Austausch mit Branchenkollegen, der mir neue Perspektiven eröffnete.“

Max, Compliance Officer in einem Finanzdienstleistungsunternehmen: „Dieser S+P Lehrgang hat meine Erwartungen übertroffen. Die komplexen Themen rund um WpHG und MaRisk wurden von den Dozenten verständlich und anwendungsorientiert vermittelt. Ich fühle mich jetzt viel sicherer in meiner Rolle und kann die Compliance-Anforderungen effektiver in unseren Arbeitsalltag integrieren. Das Zertifikat ist ein echter Meilenstein für meine professionelle Entwicklung.“

Lena, Fachbereichsleiterin Compliance in einem Wertpapierinstitut: „Die Teilnahme am Lehrgang WpHG- und MaRisk-Compliance Officer war eine hervorragende Entscheidung. Die Qualität der Inhalte, die Expertise der Dozenten und das Networking haben mir wertvolle Impulse für meine tägliche Arbeit gegeben. Das erlangte Zertifikat ist nicht nur eine Bestätigung meiner Fachkenntnisse, sondern stärkt auch das Vertrauen unserer Kunden in unsere Compliance-Kompetenz.

Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer, Teilnehmerinformation

Teilnehmerinformationen zur Prüfung

Prüfungsordnung

Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer

Lehrgang Compliance Officer: MaRisk-/ Wertpapier-Compliance

Eine starke Marke für Deine Zertifizierung – S+P Certified

Weltweites Netzwerk: Verbinde dich mit einem globalen Netzwerk von Fachleuten.

Flexible Online-Prüfung: Lege deine Single Choice-Prüfung bequem in einer Online-Umgebung ab.

Schneller Qualifikations-Nachweis: Erhalte in nur 60 Minuten ein markenrechtlich geschütztes Zertifikat.

Karrierefördernd: Gib deiner Karriere einen internationalen Impuls mit S+P Certified.

Was kann ich von einem S+P Online Lehrgang erwarten?

Du hast dich für einen S+P Online Lehrgang entschieden und möchtest nun wissen, was dich erwartet? Dann bist du hier genau richtig! Wir geben dir einen Überblick über die Vorteile von S+P Online Lehrgänge.

S+P Online Lehrgängesind live und interaktiv – wie in einem offenen Seminar. Du kannst von zu Hause aus am Online Lehrgang teilnehmen und dabei trotzdem die Vorteile eines face-to-face Seminars genießen. Es ist ein direkter Austausch mit dem Referenten und den Teilnehmern des Lehrgang möglich. Neueste Techniken und aktuelle Fachanforderungen werden mit Hilfe spannender Case Studies aus der Praxis bearbeitet und gemeinsam gelöst. Wir trainieren zusammen 7 Stunden direkt in Deinem Home Office.

Mit der S+P Lounge erhältst du als Seminarteilnehmer einen exklusiven Zugang zu deiner persönlichen Weiterbildungsplattform. Dort findest du deine Seminarunterlagen und erhältst unterjährig Updates zu Neuerungen.

Mit S+P Chatter hast du die Möglichkeit auch im Nachgang zum Seminar Fachfragen an deinen Referenten zu richten.

Wir bieten dir eine innovative Online Weiterbildung, die es dir ermöglicht, dich beruflich weiterzuentwickeln und neue Fähigkeiten zu erlernen.

❇️ Das Lernmaterial ist von hoher Qualität und du kannst sofort mit deiner Weiterbildung beginnen.

❇️ Die S+P Lounge ermöglicht es dir, dich jederzeit und überall weiterzubilden.

❇️ Du hast Zugriff auf eine Vielzahl von hochwertigen Lernmaterialien.