– MaRisk + WpHG: Der Rundum-Lehrgang für Compliance-Profis –

Bist Du fit für deinen Compliance Job? Der Lehrgang MaRisk- und WpHG-Compliance Officer richtet sich an alle, die in ihrer Funktion als Compliance Officer für die Einhaltung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben verantwortlich sind.

In dem Lehrgang werden die Teilnehmer mit den gesetzlichen Rahmenbedingungen sowie den Anforderungen der Aufsichtsbehörden vertraut gemacht. Ziel des Lehrgangs ist es, die Teilnehmer in die Lage zu versetzen, die Compliance-Anforderungen in ihrem Unternehmen umzusetzen und zu überwachen.

Der Schlüssel zu mehr Erfolg – die richtige Weiterbildung mit dem Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer.

Lehrgang Compliance Officer: MaRisk-/ Wertpapier-Compliancer, S+P certified
Seminar Z14

Lehrgang WpHG- und MaRisk-Compliance Officer

Für neu bestellte Compliance Officer oder für Erfahrene, die ein Update suchen.

Online

1610 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.

  • Du hast die Option zur Teilnahme an der „S+P certified“-Prüfung

  • 1. Tag:

    • Aufgaben und Pflichten des WpHG- Compliance Officers
    • Aufgaben des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

  • 2. Tag:

    • Aufgaben des Compliance Officers
    • Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken

  • 09.15 bis 17.00

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WpHG- und MaRisk-Compliance Officer

Programm zum Lehrgang WpHG- / MaRisk Compliance Officer

Programm 1. Seminartag
09.15 bis 17.00          

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

  • Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
  • BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
    • Überwachungsaufgaben und Kontrollhandlungen
    • Risikoanalyse WpHG-Compliance
    • Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
    • Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
    • Begrenzung der Haftungsrisiken als Compliance Officer

Darauf musst du als WpHG-Compliance Officer achten

  • BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
  • BT 7 Prüfung der Geeignetheit nach § 64 Abs. 3 WpHG, Art. 54, 55 DV
    • Umfang der von den Kunden einzuholenden Informationen
    • Zuverlässigkeit der Kundeninformationen
    • Aktualisierung der Kundeninformationen
    • Kundeninformationen zu juristischen Personen oder Gruppen

Aufgaben des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

  • Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
  • Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater
  • Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten
  • Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
    • Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
    • Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
  • Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

Programm 2. Seminartag
09.15 bis 17.00          

Aufgaben des MaRisk-Compliance Officers

Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:

  • EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
  • Stellenbeschreibung des Compliance Officers
  • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?

Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:

  • Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
  • Was passiert nach der Risikobewertung?
  • Ableiten von Präventionsmaßnahmen

Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken 

Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

  • HinSchG: Neue Regeln für das Whistleblowing
  • Single EU Rule Book AML und All-Crimes Approach
  • Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SDG): neue weitreichende Regelungen
  • MaRisk, BAIT und DORA (Digital Operational Resilience Act)
  • Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
    • Überprüfung der Compliance-Vorgaben mit OKRs (Objective und Key Results), KPIs und KRIs
    • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
    • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

Entscheide smart, handle sicherer – Gestalte die Zukunft der Compliance mit ChatGPT & AI

  • Schütze mit ChatGPT & AI dein Unternehmen proaktiv vor Compliance-Risiken
  • Entdecke, wie du mit ChatGPT & CO. deine Zeit effizienter nutzen kannst
  • Mit AI (Artifical Intelligence) die neuesten Compliance-Anforderungen besser verstehen und umzusetzen
  • Lerne, wie du deine digitalen Assistenten optimal einsetzen kannst.

S+P Tool Box

  • Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.

  • Handbuch für WpHG-Compliance Officer: Unser Handbuch unterstützt dich bei der effizienten Erfüllung deiner Aufgaben und Pflichten als WpHG-Compliance Officer.

    • S+P Toolkits zur Risikoanalyse WpHG Compliance: Umfassender Kontroll- und Überwachungsplan, der es dir ermöglicht, die Risiken im Rahmen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) effektiv zu analysieren und angemessene Kontrollmaßnahmen zu implementieren.

    • Toolkits für Vertriebsbeauftragte und Single Officer: Setze mit unseren Toolkits alle wichtigen Aufgaben als Vertriebsbeauftragter und Single Officer um.

    Praxisnahes Lernen für deinen Arbeitsalltag: Erfolgreiche Beispiele, sofortige Anwendung.

    • Praxisbezogene Case Studies zu „Aufgaben als WpHG-Compliance Officer“: Lerne, wie ein WpHG-Compliance Officer erfolgreich seine Aufgaben und Pflichten organisiert.

    • Case Studies zu „Erfolgreiche Bewältigung neuer Compliance-Risiken“: Lerne, wie ein Unternehmen neue Compliance-Risiken erfolgreich steuert und bewältigt.

    – Lehrgang WpHG- /MaRisk-Compliance Officer –

    Erfolgsgeschichten: Stimmen unserer Teilnehmer zum Lehrgang WpHG- und MaRisk-Compliance Officer

    Julia, Compliance Managerin bei einer Geschäftsbank: „Der Lehrgang zum WpHG- und MaRisk-Compliance Officer bei S+P war eine Bereicherung für meine Karriere. Die detaillierten Einblicke in die regulatorischen Anforderungen und die praxisnahen Fallstudien haben mir geholfen, die Compliance-Prozesse in unserer Bank deutlich zu verbessern. Besonders wertvoll fand ich den Austausch mit Branchenkollegen, der mir neue Perspektiven eröffnete.“

    Max, Compliance Officer in einem Finanzdienstleistungsunternehmen: „Dieser S+P Lehrgang hat meine Erwartungen übertroffen. Die komplexen Themen rund um WpHG und MaRisk wurden von den Dozenten verständlich und anwendungsorientiert vermittelt. Ich fühle mich jetzt viel sicherer in meiner Rolle und kann die Compliance-Anforderungen effektiver in unseren Arbeitsalltag integrieren. Das Zertifikat ist ein echter Meilenstein für meine professionelle Entwicklung.“

    Lena, Fachbereichsleiterin Compliance in einem Wertpapierinstitut: „Die Teilnahme am Lehrgang WpHG- und MaRisk-Compliance Officer war eine hervorragende Entscheidung. Die Qualität der Inhalte, die Expertise der Dozenten und das Networking haben mir wertvolle Impulse für meine tägliche Arbeit gegeben. Das erlangte Zertifikat ist nicht nur eine Bestätigung meiner Fachkenntnisse, sondern stärkt auch das Vertrauen unserer Kunden in unsere Compliance-Kompetenz.

    Dein Mehrwert mit dem Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer

    💡 Schneller Karriere machen mit dem S+P Lehrgang.

    💡 Du lernst von den Besten und verbesserst deine Fähigkeiten.

    💡 Du lernst die neuesten Trends kennen.

    💡 Die S+P Tool Box gibt dir die richtigen Werkzeuge an die Hand.

    💡 S+P bietet innovative und praxisnahe Lehrgänge für Fach- und Führungskräfte.

    💡 Teilnahmezertifikat Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer

    💡 Option: S+P certified mit Prüfung zum zertifizierten WpHG- / MaRisk-Compliance Officer (S+P)

    Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer
    Lehrgang Compliance Officer: MaRisk-/ Wertpapier-Compliance

    Eine starke Marke für Deine Zertifizierung – S+P Certified

    • Weltweites Netzwerk: Verbinde dich mit einem globalen Netzwerk von Fachleuten.
    • Flexible Online-Prüfung: Lege deine Single Choice-Prüfung bequem in einer Online-Umgebung ab.
    • Schneller Qualifikations-Nachweis: Erhalte in nur 60 Minuten ein markenrechtlich geschütztes Zertifikat.
    • Karrierefördernd: Gib deiner Karriere einen internationalen Impuls mit S+P Certified.

    Was kann ich von einem S+P Online Lehrgang erwarten?

    Du hast dich für einen S+P Online Lehrgang entschieden und möchtest nun wissen, was dich erwartet? Dann bist du hier genau richtig! Wir geben dir einen Überblick über die Vorteile von S+P Online Lehrgänge.

    S+P Online Lehrgängesind live und interaktiv – wie in einem offenen Seminar. Du kannst von zu Hause aus am Online Lehrgang teilnehmen und dabei trotzdem die Vorteile eines face-to-face Seminars genießen. Es ist ein direkter Austausch mit dem Referenten und den Teilnehmern des Lehrgang möglich. Neueste Techniken und aktuelle Fachanforderungen werden mit Hilfe spannender Case Studies aus der Praxis bearbeitet und gemeinsam gelöst. Wir trainieren zusammen 7 Stunden direkt in Deinem Home Office.

    Mit der S+P Lounge erhältst du als Seminarteilnehmer einen exklusiven Zugang zu deiner persönlichen Weiterbildungsplattform. Dort findest du deine Seminarunterlagen und erhältst unterjährig Updates zu Neuerungen. 

    Mit S+P Chatter hast du die Möglichkeit auch im Nachgang zum Seminar Fachfragen an deinen Referenten zu richten.

    Wir bieten dir eine innovative Online Weiterbildung, die es dir ermöglicht, dich beruflich weiterzuentwickeln und neue Fähigkeiten zu erlernen.

    ❇️  Das Lernmaterial ist von hoher Qualität und du kannst sofort mit deiner Weiterbildung beginnen.

    ❇️  Die S+P Lounge ermöglicht es dir, dich jederzeit und überall weiterzubilden.

    ❇️  Du hast Zugriff auf eine Vielzahl von hochwertigen Lernmaterialien.

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