Inhalte Zertifizierungslehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer (S+P)

Welche fachlichen Skills erlernst Du mit den Inhalten des Zertifizierungslehrgangs WpHG-/ MaRisk-Compliance Officer?

 

Programm – Diese Inhalte erlernst du mit dem Zertifizierungslehrgang WpHG-/ MaRisk-Compliance Officer:

Tag 1

• Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk
• Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
• Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting

 

Tag 2

• Datenschutz-Compliance: Das musst Du wissen
• Betrieblicher Datenschutzbeauftragter: Aufgaben, Pflichten und Rechte
• Datenschutz-Managementsystem: Auf was kommt es an?

 

Tag 3

• Neues Geldwäschegesetz 2020: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention
• Interne Sicherungsmaßnahmen § 10 GwG im Fokus der Aufsichtsbehörden
• 6. EU-Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung

 

Tag 4

• Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
• MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
• Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

 

Den Lehrgang WpHG-/ MaRisk-Compliance Officer bzw. den Online Lehrgang WpHG-/ MaRisk-Compliance Officer online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. Z14

 

Seminartag 1 – Inhalte Zertifizierungslehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer

Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk

• Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:
  o Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
  o Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
• Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:
  o Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters:
  o Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische/ wesentliche Auslagerung erfolgen?
• Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?
• AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren

 

Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB

• Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:
  o Ist die Auslagerung Datenschutz-Compliant?
  o Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB prüfungssicher festlegen
• AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance:
  o IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk
  o Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System

 

Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting

• Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB und SREP-Vorgaben
• Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen – Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen
• Vermeidung von Rechtsrisiken:
  o Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
  o Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory
  o Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien
• Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert
  werden?
• Kontrollplan Compliance:
  o Überwachungs- und Kontrollhandlungen im Überblick
  o Revisionssichere Überprüfung der Compliance-Vorgaben

 

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Seminartag 2 – Inhalte Zertifizierungslehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer

Datenschutz-Compliance: Das musst Du wissen

• Überblick zu EU-DSGVO und BDSG:
  o „Data Protection by Design“ und „Data Protection by Default“
  o Striktere Löschpflichten und Recht auf Vergessenwerden
  o Neue Compliance-Meldepflichten: Organisation der Datenflüsse und Prozesse mit der Datenschutzrichtlinie
• Besonderheiten für Unternehmensgruppen/Konzerne
• Meldepflichten bei Datenschutz-Vorfällen
• Neue Zuständigkeiten der Datenschutz-Aufsichtsbehörden: Sanktionen und Bußgelder

 

Betrieblicher Datenschutzbeauftragter: Aufgaben, Pflichten und Rechte

• Benennung, Stellung und Aufgaben im Überblick
• Wirksamkeit der Maßnahmen kontrollieren und überwachen
• Risikobeurteilung der mit den Verarbeitung verbundenen Risiken
• Mehr Akzeptanz schaffen: Überzeugende Kommunikation der Prüfungsergebnisse
• Erledigungsverfahren effizient einrichten: Maßnahmenverfolgung und Follow Up-Prozesse in der Praxis

 

Datenschutz-Managementsystem: Auf was kommt es an?

• Erweiterte Dokumentations- und Sorgfaltspflichten sicher erfüllen
• Risikobasierter Datenschutz:
  o Durchführung eines prüfungssicheren Risk Assessments
  o Verarbeitung besonderer Kategorien personenbezogener Daten
• Anforderungen an die Datenübermittlung an Drittländer
• Datenschutzrechtliche Folgen des „Brexit“

 

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Seminartag 3 – Inhalte Zertifizierungslehrgang WpHG-/ MaRisk-Compliance Officer

Neues Geldwäschegesetz 2020: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention

• 55 Erwägungsgründe und deren Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention
• Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die
  o Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
  o Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
  o risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
  o Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
  o Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
  o Amtshilfe zwischen den EU-Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50)
• Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung Task Force FinTech: Monitoring von Crypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
• Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention und der nationalen Risikoanalyse

 

Interne Sicherungsmaßnahmen § 10 GwG im Fokus der Aufsichtsbehörden

• Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
• Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
  • Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
  • Geldwäschetypologien in der Factoring- und Leasingbranche
  • Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
  • Besondere Anforderungen bei Glückspielanbieter
• Verdachtsmitteilungen nach §§43, 45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall

 

EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung

• 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
• Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten
• Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete
• EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren

 

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Seminartag 4 – Inhalte Zertifizierungslehrgang WpHG-/ MaRisk-Compliance Officer

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

• Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
• Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
• Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
• BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
  • Überwachungsaufgaben
  • Risikoanalyse WpHG-Compliance
  • Überwachungshandlungen
  • Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
  • Beratungs- und Beteiligungsaufgaben

 

MiFID II in der Praxis: Darauf musst Du als WpHG-Compliance Officer achten

• BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
• Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
• BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
• Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen

 

Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers: Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht

• Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
• Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
• Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
• Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
• Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
  • Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
  • Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
  • Risikoorientierte Überwachung des Dritte
• Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

 

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Die Teilnehmer erhalten die S+P-Tool Box mit Tipps zur Umsetzung der Inhalte des Zertifizierungslehrgangs WpHG- / MaRisk-Compliance Officer:

1. Tag

• S+P Check: Systemprüfung zum IT-Compliance
• S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment MaRisk Compliance
• S+P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance- Beauftragten

 

2. Tag

• Muster-Handbuch Datenschutz-Management (Umfang ca. 40 Seiten)
• S+P Check: Datenschutz, IT-Sicherheit und Cyber-Risiken
• S+P Self Assessment: Wie gut ist das Datenschutz Management im eigenen Unternehmen?
• S+P Excel Tool: Risk Assessment Datenschutz
• S+P Check: Mindestanforderungen an betriebliche Organisationsregeln
• Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud- Systems (Umfang ca. 80 Seiten)
• Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen
• Umsetzungs-Fahrplan zum Geldwäschegesetz 2020

 

3. Tag

• S+P Check: Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen
• S+P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher nachweisen

 

4. Tag

• S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
• S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
• S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
• S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
• S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
• S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter